国家发改委 千家企业节能工作会议 清洁发展机制 (CDM) 简介

1. 国家发改委千家企业节能工作会议清洁发展机制(CDM)简介国家发改委千家企业节能工作会议清洁发展机制(CDM)简介 韦志洪 刘德顺 清华大学 全球气候变化研究所 2006年10月

2. 内容提要 一 应对全球气候气候变化 二 清洁发展机制（CDM） 三 节能领域CDM 四 碳减排量交易、价格 五 CDM现状与展望

3. 一 应对全球气候气候变化

4. 全球气候变化基本原理示意图 太阳短波辐射 大气层 CO2,CH4,N2O,… 地球和大气长波辐射 增温效应 地表吸收

5. 大气中CO2浓度变化趋势

6. 《联合国气候变化框架公约》-1 • 《公约》的最终目标是: “将大气中温室气体的浓度，稳定在防止气候系统受到危险的人为干扰的水平上”。 • 气候公约确定5条基本原则，其中两条尤为重要： -- 公平原则：发达国家与发展中国家之间共 同但有区别的责任。 -- 促进所有国家，特别是发展中国家的可持 续经济增长和发展。

7. 促进可持续发展 • 当今人类面临十大挑战，均与全球气候变化有直接或间接的关系。需要在可持续发展的范畴内，寻求减缓气候变化的解决办法 。 • 人类作出的任何减缓气候变化的努力，都将有助于社会经济的可持续发展。 • 中国根据《公约》于1994年制定《中国21世纪议程》。从实际国情出发，提出人口、资源、环境、发展相协调的可持续发展战略和行动计划，和逐步建立资源节约、环境友好型社会的目标。

8. 《联合国气候变化框架公约》-2 发达国家在《公约》下的义务： 报告本国温室气体排放水平及采取减排的政 策和行动。 向发展中国家提供新的和额外的资金和技术 援助。 帮助发展中国家提高应对气候变化的能力建 设。 将本国2000年温室气体排放水平回复到1990 年排放水平。

9. IPCC评估报告 1988年11月成立了政府间气候变化专业委员会(IPCC) 2001年IPCC第三次科学评估报告的部分主要结论: • 过去的1000年中，20世纪增温最大，达0.6℃，海平面升高0.1-0.2米。 • 预计21世纪全球平均气温升高1.4-5.8℃，海平面上升0.09-0.88米。 • 即使温室气体浓度达到稳定，其影响也还将持续若干世纪。 • 人类采取适当措施，可以减缓气候变化的不利影响。 • 必须采取行动，减少人为温室气体排放，保护全球气候系统。

10. 《京都议定书》-1 1997年制定的《京都议定书》为《公约》附件一国家(发达国家)规定了具有法律约束力的减排义务： 在2008年至2012年，需将其人为温室气体排放水平，在1990年基础上平均减少5.2%。其中，欧盟为8％，美国7％，日本6％，澳大利亚增长8％。

11. 《京都议定书》-2 由于减排成本(美元/吨)在发达国家和发展中国家有着巨大的差别，即100美元量级相对于10美元或几美元量级，《京都议定书》允许发达国家通过境外减排方式，履行在京都议定书下承诺的义务，即京都三机制： • 清洁发展机制 (CDM) • 联合履行 (JI) • 排放贸易 (ET)

12. 《京都议定书》限定的六种温室气体 《京都议定书》-3 温室气体全球增温潜力 (GWP) CO2 （二氧化碳） 1 CH4 （甲烷） 21 N2O （氧化亚氮） 310 HFCs（氢氟碳化物） 140-11,700 PFCs（全氟化碳） 6,500-9,200 SF6 （六氟化硫） 23,900

13. 《京都议定书》-4 • 减少温室气体排放的主要途径 • 提高生产效率尤其是提高能源效率 • 新能源与可再生能源,削减化石燃料消费 • 燃料替代(低碳和非碳能源体煤炭) • 植树造林(碳汇) • 二氧化碳的收集和储存

14. 节能与全球气候变化 企业节能 减少化石 燃料消费 减少 CO2排放 减少全球 气候变化

15. 二 清洁发展机制（CDM）

16. 清洁发展机制(CDM) 《京都议定书》第12条确立了清洁发展机制(CDM)： 发达国家通过提供资金和技术的方式，与发展中国家合作，在发展中国家实施具有温室气体减排效果的项目，项目所产生的温室气体减排量用于发达国家履行京都议定书的承诺。 就是以“资金＋技术”换取的温室气体排放权

17. 什么是 CDM ？ 发展中国家 減排活动 減 排 量 投資、技术 发达国家

18. CDM是双赢机制 • CDM帮助发达国家实现其部分温室气体减排义务，同时帮助发展中国家实现可持续发展。CDM是一种双赢机制。 • 2005年2月16日，京都议定书正式生效。

19. 参与CDM的主要条件 • 自愿参加, 国家批准 • 非附件一的缔约方是批准了《京都议定书》的缔约方 • 附件一的缔约方是批准了《京都议定书》的缔约方，并承诺《京都议定书》为其规定的减排目标。 • 参与CDM的缔约方应设有一个指定的国家CDM主管机构（DNA）

20. CDM 效益 • 环境效益：项目必须带来温室气体减排。 • 减排资金：项目须带来用于减排的资金，这些资金应该额外于官方发展援助（ODA）。 • 技术转让：项目应带来技术转让。

21. 4. CDM的体制框架基本要素 • 一套GHG减排量的计算和测量方法学:确保准确性和透明性,保守性(减排量就低不就高)和可操作性, • 一套国际/国内管理机构建设:确保权威性和合法性, • 一套运行法规和管理程序:确保规范性/责任性和可操作性, • 一套国家CDM的鼓励政策和优先领域: 能效、可再生、甲烷 • 一套符合市场机制的运作模式:“买方”,“卖方”,中介,咨询,融资,价格谈判,交易成本,合同协议,风险管理/担保,税收/利益分摊, • 一套能力建设促进机制:培训班,政策/案例研究,研讨会,宣传活动,展览和出版物, • 一套CDM项目开发和合作的中介机构: CDM推广培训/商务/开发中心/信息网络,提供技术支持和商务支持和风险分担. • 一套CDM项目的资金机制:国际双边和多边基金和实施计划: CERUPT, PCF, Italian PCF, JCF, KfW, ETS等

22. 实施CDM的主要模式 • 由附件一和非附件一缔约方共同实施的双边模式，这是最常见的一种模式 • 由非附件一缔约方和代表附件一缔约方的国际组织或基金共同实施的多边模式 • 由非附件一缔约方单独实施的单边模式

23. CDM方式和程序 • 国际程序：2001年第七次缔约方会议 1 组织机构：CDM的执行理事会(EB)， 是CDM的全球管理机构。 2 实施规则：通过了“清洁发展机制的方式和程 序”，是CDM的总指南。 • 国内程序 1 组织机构：中国CDM项目审核理事会 2 实施规则：中国“CDM项目运行管理办法”

24. 作为京都议定书缔约方会议的公约缔约方会议 (议定书/公约缔约方会议) (COP/MOP) CDM 执行理事会 (CDM-EB) 委任 委员会 方法学 委员会 造林与 再造林 工作小组 小型 CDM项目 工作小组 注册和签发 评审 专家组

25. CDM项目的全过程程序: (Project Cycle) • CDM项目识别和寻找国外合作伙伴, • 项目概念说明PIN: 用于商务谈判的技术文件 • 项目设计文件PDD开发: 用于CDM项目审批的技术文件 • 碳减排量交易商务谈判 (多边、双边、单边), 多轮, • 国内报批: 向国家CDM审核理事会申请行政许可、国家组织专家评议和CDM审核理事会审批. (DNA介入) • 国际报批 Validation & Registration: 合格性审定, 新方法学审批, 登记注册, (DOE, EB/MP, EB/RIT介入) • 项目实施和监测 Implementation & Monitoring (业主负责) • 减排量核实Verification, (DOE介入) • 减排量核证Certification, CERs (DOE介入) • CERs登记, 颁发和过户转让Issuance, Registry&Transfer, (EB/RIT介入) • 收益提成 Share of Proceeds, (EB介入)

26. CDM项目开发程序 1 项目设计与描述 业主：( PDD) 独立审定机构A DOE 2 国家批准 3 审定 4 注册 EB 5 监测 业主：监测记录 独立审定机构 B DOE 6 核实/核证 7 签发CERs EB

27. CDM PDD 项目设计文件 CDM项目文件应包括: • 项目概况, 技术经济特性 • CDM项目合格性综述: 减排机理, 项目活动及其规模和投产时间, 资金来源, 国内外参与单位, 减排效益, 技术转让前景和可持续发展, 等 • 基准线的确定和新方法学建议: 适用条件, 选择途径和技术基础, 政策法规限制, 基本假设, 基本公式, 参数和数据要求, 数据来源, • CDM额外性评价(财务竞争力评价, 障碍因素, 法规强制,普及度分析) • 项目系统边界确定与碳泄漏分析 • 减排量计算和交易周期(计入期) • 监测计划, 质量控制和保障和新方法学建议 • 征求利益相关部门和社会公众评价意见和处理 • 风险分析(包括减排风险)及其承担的协议 • 区域环境效益评价 • 社会影响分析 • 附件(参与方, 资金来源, 基准线, 监测计划, 相关证明文件/批件等)

28. 1 项目设计 项目 业主、开发商 PDD 格式 项目可研报告 已批准方法学 项目概念说明(PIN) 项目环评报告 CDM项目 设计书 （PDD） 新方法学

29. 2项目参与方国家批准 项目参与方 项目参与方 申报材料 批准函 申报材料 批准函 •已批准议定书 • 自愿参与 附件一缔约方 国家主管机构 非附件一缔约方 国家主管机构

30. 3 审定 PDD 不批准 DOE (A) 批准 是 审批 新方法学 EB 否 公示30天 否 审定 是 DOE (A) 审定报告

31. 4 注册 审定报告 DOE (A) EB • 参加项目的缔约方 • 至少3个EB成员 • 8周内提出复查要求 复查要求 有 复查理由 无 注册成功

32. 5&6 监测、核查和认证 监测记录 业主 DOE (B) 核查认证 有异议 无 核查报告 认证报告

33. 7签发经核证减排量 认证报告 DOE (B) EB • 参加项目的缔约方 • 至少3个EB成员 •15天内提出复查要求 有 复查理由 复查要求 无 签发CER

34. 中国CDM管理机构 国家气候变化对策协调小组 （发改委、外交部、商务部、财政部、科技部、农业部、水利部、交通部、国家环保总局、 中国气象局、建设部、国家林业局、国家海洋局、中国科学院、国家统计局、中国民航总局） 国家清洁发展机制项目审核理事会 （发改委、科技部、外交部、 国家环保总局、中国气象局、财政部、农业部） 国家发展和改革委员会 （CDM指定国家主管机构， DNA） 国家清洁发展机制项目管理机构 （待组建，在未建立前，其职能由国家 气候变化协调小组办公室代理）

35. 许可条件 • 符合中国的法律法规和可持续发展战略、政策，以及国民经济和社会发展规划的总体要求。 • 不能使中国承担《公约》和《议定书》规定之外的任何新的义务。 • 发达国家缔约方用于项目的资金，应额外于现有的官方发展援助资金和其在《公约》下承担的资金义务。 • 项目活动应促进有益于环境的技术转让。 • 中国境内的中资、中资控股企业可以对外开展CDM项目。 • 实施企业必须提交项目设计文件、企业资质状况证明文件及工程项目概况和筹资情况相关说明。

36. 实施程序-1 项目申请及审批程序 • 项目实施单位以及国外合作方向国家发改委提出申请，并提交相关文件。 • 国家发改委组织专家、审核理事会对申请项目进行评审，时间不超过三十日。 • 审核通过的项目，由国家发展和改革委员会会同科技部和外交部办理批准手续。 • 实施机构邀请经营实体对项目进行独立评估，并将评估合格的项目申请注册。 • 实施机构在接到批准注册通知后，应在十日内向国家发展和改革委员会报告。

37. 实施程序-2 • 具体工程建设项目的审批程序和审批权限，按国家有关规定办理。 • 项目的实施和监督程序 • 实施机构按照有关规定向国家发改委提交项目实施和监测报告 • 为保证项目实施的质量，国家发改委对项目的实施进行管理和监督 • 国家发改委或受其委托机构将执行理事会签发的减排量登记

38. 其它 项目因转让减排量所获得的收益归中国政府和实施项目的企业所有，分配比例为： • HFC和PFC类项目，国家收取转让额的 65% • N2O类项目，国家收取转让额的 30% • 重点领域(能效、可再生能源、甲烷)及植树造林类项目，国家收取转让额的 2%

39. 中国CDM项目重点领域 提高能源效率 开发利用新能源和可再生能源 甲烷和煤层气回收利用

40. CDM 项目分类 • 一般CDM项目 • 小型CDM项目 • 最大输出容量为15 MW的可再生能源项目活动 • 最大年节能量不超过6,000万千瓦时的提高能效项目(60GWh) • 年减排量小于和等于60,000吨二氧化碳当量的其它项目活动(60KTCO2e) • 造林和再造林CDM项目 • 小型造林和再造林CDM项目 • 每年的净人为碳去除量小于8,000吨CO2 • 由东道国确定的低收入社区和个人开发或者实施

41. CDM方法学 • 为确保CDM能正常有序运转实施，通过CDM项目带来长期的、实际可测量的、额外的减排量，需要建立一套有效的、透明的和可操作的统一的标准和依据 —— 方法学。 • 方法学规范和帮助参与CDM 活动的各个方面，便于顺利开展各自的工作。例如，项目开发者编写PDD、国家CDM主管机构进行国内审批、DOE进行审定、核查和认证、EB进行注册和签发等等。 • 方法学主要包括基准线确定、额外性评价、项目边界界定和泄漏估算、减排量计算、监测计划等方面的内容。

42. CDM方法学动态（截至 2006年10月10日） EB已批准的方法学 一般项目方法学 33 (编号至40) 统一方法学 10 小型项目方法学 20 造林再造林项目方法学 4 小型造林再造林项目方法学 1 总计 68 个方法学

43. 方法学应用与开发 应用EB已批准方法学： 即用、成本低、有成功先例 项目开发、 PDD编写 开发新方法学： 周期长、成本高

44. CO2 提高能效 (废气余热利用…) CO2 可再生能源 (风能、水电、太阳能…) CO2 资源综合利用 (循环经济…) CO2 燃料替代 (天然气、生物燃料…) CO2 造林、再造林 CH4 煤层气 (发电、热利用…) CH4 垃圾填埋气 (发电、热利用…) CH4 废水处理 (工业、农业…) CH4 垃圾焚烧 (发电、热利用…) CDM项目分布 - 1

45. N2O 己二酸生产 N2O 硝酸生产 HFC-23 HCFC-22 生产 PFCs 铝生产 SF6 镁、半导体生产 SF6 电网高压设备 CDM项目分布 - 2

46. 三 节能领域 CDM

47. 《节能中长期专项规划》节能工程CDM项目减排潜力分析《节能中长期专项规划》节能工程CDM项目减排潜力分析 • 燃煤工业锅炉(窑炉)改造 “十一五”期间工业锅炉效率提高5个百分点，年节煤2,500万吨。燃煤窑炉效率提高2个百分点，年节煤1,000万吨。减排潜力大约为6,600万吨CO2e/年 。 2.区域热电联产工程 “十一五”期间新增供暖热电联产机组4,000万千瓦, 年节能3,500万吨标准煤，减排潜力大约为9,000万吨CO2e/年。

48. 3. 余热余压利用工程 “十一五”期间在钢铁联合企业实施干法熄焦、高炉炉顶压差发电、全高炉煤气发电改造以及转炉煤气回收利用，形成年节能266万吨标准煤。日产2,000吨以上水泥生产线，每年建设中低温余热发电装置30套，形成年节能300万吨标准煤。年减排潜力 约为1,500万吨CO2e。 4. 电机系统节能工程 “十一五”期间重点推广高效节能电动机、变频调速、自动化系统控制技术，使运行效率提高2个百分点，年节电200亿千瓦时。年减排潜力约1,600万吨CO2e。

49. 5.建筑节能工程 “十一五”期间住宅建筑和公共建筑严格执行节能50%的标准，加大建筑节能技术和产品的推广力度等，可实现年节能5,000万吨标准煤，年减排潜力约1.3亿吨CO2e。 • 绿色照明工程 “十一五”期间重点在公用设施和场所、居民住户中推广高效节电照明系统、可年节电290亿千瓦时，年减排潜力约2,300万吨CO2e。 由于我国能源消费量大、利用效率相对落后，因此节能潜力、减排潜力巨大。

50. 节能CDM项目开发 • 有待开发、批准更多节能CDM项目的方法学，如高效节能超临界发电技术、热电联产技术 、大型重化企业的节能改造项目等。与可再生能源CDM方法学相比，大型节能CDM项目PDD开发难度较大 。 • 节能项目的减排量与生产密切相关，生产量的波动直接影响到减排量的大小，使得减排量具有较大的不确定性 。 • 与其它类型CDM项目相比，大多数节能CDM项目的减排量偏小。对于小型CDM项目，以前项目业主、开发商和买家的兴趣不大。随着小型CDM项目定义的放宽，预计今后的情况会有所改善。