Programme de rationalisation du SI-Front BNPP IP

1. Janvier 2009 Programme de rationalisation du SI-Front BNPP IP Rédacteurs : François Troxler Olivier de la Maisonneuve Philippe André Présentation à l’EXCOM IT

2. Sommaire • Etat des Lieux • Organisation des SI de BNPP IP / BPFS et Fin’AMS • Programme « Rationalisation » BNPP IP / BPFS / Fin’AMS • Proposition d’un programme SI-Front • Définition de la cible • Etude de cadrage • Portefeuille de projets • Architecture applicative • Architecture technique de principe • Définition de la trajectoire • Macro-Planning 2009 • Les questions en suspend Projet Rationalisation BNPP IP Présentation EXCOM IT – Janvier 2009 – T1.4

3. Outils Commentaires Fonctions Métiers Avant Séparation BNP PAM BPFS • Info Centre CHORUS RESULTATS • - Transversal pour toute la société de gestion • - Contient principale des données comptables • STP • - Assurée par GOS FO / TOMS / GO MO • - Outil UNIQUE s’appuyant sur la base PamDB • Tenue de Positions • - Remontée de CAF dans PamDB • Base PamDB utilisée pour le stockage : • - Des transactions (y compris évolution des. Statuts) • - Des positions (CAF) • - Des données référentiels (valeurs, ptf, cours, …) •  PamDB source d’alimentation des outils BNP PAM Info Centre Gestions GOS FO Tenue de Positions TOMS Négociation CAF GOS MO Middle Office PamDB CHORUS Résultats Back Office CHORUS Etat des lieux : Organisation des SI (1/3) SI BNP PAM avant séparation avec Fin’AMS et BPFS Projet Rationalisation BNPP IP Présentation EXCOM IT – Janvier 2009 – T1.4

4. Fonctions Métiers Outils Commentaires Après Séparation BNP PAM BPFS • Info Centre • - Création de CRESAM – Alimenté par vacations • - Compl. fonctionnels F-O gérés par BNP PAM • - Mise en place de DMC (données comptables) • STP • - Assurée par GOS FO / TOMS / GO MO • - Outil DECOUPE en deux (GOS FO et TOMS d’un coté, GOS MO de l’autre) • Tenue de Positions • - CAF ou CHORUS dans PamDB et CRESAM • Base PamDB • - Utilisations inchangées (voir avant séparation) • - Mise en place d’une base répliquée de BPFS •  Pas d’indépendance du SI vis-à-vis de BPFS Tenue de Positions Info Centre Info Centre Gestions GOS FO CRESAM DMC PamDB TOMS Négociation 3 2 1 Remontée des données comptables PamDB CAF CHORUS Résultats GOS MO Middle Office Fin’AMS Tenue de Positions Back Office CHORUS Etat des lieux : Organisation des SI (2/3) SI BNP PAM après séparation avec BPFS • Séparation des SI BNP PAM et BPFS basée sur • La réplication des données PamDB (Positions / Transactions / Référentiels) • La duplication de CHORUS Résultats chez BNP PAM (CRESAM) • La mise en place de flux complémentaires (DMC / inv. Évalués dans CRESAM et PamDB) Projet Rationalisation BNPP IP Présentation EXCOM IT – Janvier 2009 – T1.4

5. 3 2 1 Etat des lieux : Organisation des SI (3/3) SI BNP PAM après séparation avec FinAMS Fonctions Métiers Outils Après Séparation BNP PAM BPFS Tenue de Positions Info Centre Info Centre Référentiels Gestions SOPHIS HERMES CRESAM DMC PamDB GPS GOS FO VERDI SAS d’échanges Existant Négociation OMS TOMS Middle Office TradeFlow Positions Middle CHORUS Résultats Remontée des données comptables Back Office GOS MO CHORUS • Mise en place de TradeFlow chez BPFS (avril 2009 : Equities et Bonds) • Mise en place de l’OMS chez Fin’AMS (juin 2009) Projet Rationalisation BNPP IP Présentation EXCOM IT – Janvier 2009 – T1.4

6. Etat des lieux : organisation du projet rationalisation des SI. (1/2) • Programme RATIONALISATION [BNPP IP / Fin’AMS / BPFS] : • Organisation : 6 chantiers • SAS d’échange • Cadrage technique : choix de MQ Series / Flux CFT • Normalisation des échanges : non démarré • Transactions • Démarrage de la mise en place de l’OMS Fin’AMS • Débranchement de GOS FO, TOMS et GOS MO • Mise en place chez BPFS de TRADEFLOW à ISO fonctionnalité vis-à-vis de GOS FO • Positions • Périmètre du chantier : « positions avancées » proposées par BPFS (validé 21/02/08) • Stratégie de réconciliation validée par BNPP IP le 08/04/08 • Note de cadrage en cours de lecture par BNPP IP (échéance mi décembre 2008) • Autres Mouvements (en cours de cadrage) • Référentiels • Sujets traités dans les chantiers Transactions et Positions • Décommissionnement • CAF : Fait mi décembre 2008 • FAC : Prévu T1 2009 par report des fonctionnalités dans SOPHIS • CRESAM : étude à lancer Projet Rationalisation BNPP IP Présentation EXCOM IT – Janvier 2009 – T1.4

7. Etat des lieux :organisation du projet rationalisation des SI. (2/2) • Faiblesses de l’organisation actuelle : • Un sponsoring partagé entre les 3 entités. • Un programme non évalué en charge et en délai. • Une couverture des études incomplète • Une conduite du changement à responsabilité partagée • Absence de cible fonctionnelle et applicative • Absence de trajectoire : macro-planning avec points de stabilisation intermédiaire du SI. Projet Rationalisation BNPP IP Présentation EXCOM IT – Janvier 2009 – T1.4

8. Proposition d’un programme SI-Front : Définitions de la cible (1/2) • Objectifs : • Intégrer : • les attentes de la MOA «Développement et Accompagnement de la Performance» formalisées dans la présentation « architecture des gestions » • Rapprochement des positions • Rationalisation des outils autour de la fonction tenue de positions • Couche de données permettant de faire communiquer les outils gérants spécifiques à leur métier avec les outils transverses. • Les impacts du projet « Rationalisation des SI IP, FinAMS & BPFS » • Impacts GTP [BPFS] • Impacts MINERVA [Fin’AMS] • Le calendrier du projet Sophis • Permettre au métier de piloter sa transformation par la mise en place d’une structure de travail ad hoc au sein de BNPP IP. • Livrer une architecture SI IP : • en phase avec le découplage des fonctions Gestion/Négociation/Valorisation • Simplifiée en séparant les fonctions opérationnelles et les fonctions de support. • Allégée des applications obsolètes et redondantes. • Avec une mutualisation graduelle en rapport avec les spécificités des gestions. • Capable de s’adapter aux différentes typologies des filiales. • Les moyens : • Une nouvelle structure de travail : • Un programme IP pour les chantiers indépendants de FinAMS et BPFS • Une seule coordination entre le programme SI-Front IP et le programme Rationalisation pour gérer les contraintes inter-programmes • Une nouvelle méthode de travail : • Appliquer la méthodologie projet Projet Rationalisation BNPP IP Présentation EXCOM IT – Janvier 2009 – T1.4

9. Outils d’analyse Outils de TDP SOPHIS (TDP) SOPHIS (TDP) SOPHIS (TDP) SOPHIS (TDP) Proposition d’un programme SI-Front : définition de la cible (2/2) Architecture fonctionnelle simplifiée Fonctions Métiers Outils Cible Séparation BNP PAM FIN’AMS BPFS Outils Transverses Référentiels IP Gestions Outils Transverses HERMES Ctrl Gestions Rapprochement des Positions GPS Compliance VERDI Reporting Entrepôt de donnéesComptables Entrepôt de données PositionsTransactions IP Outils STP Rapproch. DMC EPM 3 1 Existant SAS d’échanges OMS Négociation Remontée des données comptables Positions Middle CHORUS Résultats Middle Office CHORUS GTP Back Office Projet Rationalisation BNPP IP Présentation EXCOM IT – Janvier 2009 – T1.4

10. Proposition d’un programme SI-Front : cadrage du programme • Etude de cadrage • Etude de l’existant • Description des macros processus • Cartographie fonctionnelle par gestion • Cartographie applicative : recensement des applications et des flux. • Définition d’un portefeuille projets • Etude des impacts des chantiers déjà lancés sur « Rationalisation des SI » et   « architecture des gestions » sur les SI-FRONT : • Emargement des Pendings • Gestion du Transaction ID cible (impact du projet Tradeflow) • Etude de faisabilité du by-passing de GOS pour l’alimentation de Minerva (impact du projet Nouvel OMS) • Projet Rapprochement des Positions (Choix de l’outil, POC) • Reprise des décommissionnements d’applications transverses • FAC, GAGS, GERER, BENCHMARK (portage des fonctionalités dans SOPHIS / VERDI) • Les axes de priorisation des chantiers : • Finir les projets lancés • Gérer les décommissionnements en privilégiant les ROI court terme. • Faire monter la structure de travail en puissance des projets simples vers les projets plus complexes • Démarrer la transformation des couches basses avant la refonte des outils gérants. Projet Rationalisation BNPP IP Présentation EXCOM IT – Janvier 2009 – T1.4

11. Proposition d’un programme SI-Front: le portefeuille projets Un programme de 30 AH sur 3 ans Projet Rationalisation BNPP IP Présentation EXCOM IT – Janvier 2009 – T1.4

12. Proposition d’un programme SI-Front : Architecture Applicative Architecture des gestions (variantes d’utilisation du cœur Sophis) Zone de Business Intelligence Zone de gestion des gisements de données Zone Référentiels Entreprise Zone de l’activité opérationnelle Zone de l’activité de support opérationnel Zone des activités de support CRGE Risk Metrics Market Abuse MIR Prestations dépositaires Recherche Deal Input SOPHIS GOS-IEI GAEA 9000 FXTOPS Compliance pre-trade DMC VERDI Simulation & Portfolio analysis HERMèS MIG 21 RUBIS Tenue de Position SOPHIS EPM:Entrepôt de Positions et Mouvements GPS Risk control Monitoring et Transmission BABEL SOPHIS CRGE Emission des flux vers Fin’AMS et BPFS Réception des flux de BPFS Zone d’échanges Réception des flux providers Projet Rationalisation BNPP IP Présentation EXCOM IT – Janvier 2009 – T1.4

13. Proposition d’un programme SI-Front : Architecture technique Architecture Technique de principe Fonction Position Fonction STP opération Fonction Simulation Base outil Simulation Market Data Base STP opérations Base positions Couche d’échange IP, FinAMS, BPFS Traitemnent Simulation Traitemnent Positions Traitement STP Opérations Fonction Référentiel Market Data WS Opérations WS Positions WS Market Data Base Market Data Couche de communication IP Traitement Market Data Fonction EDC Fonction EPM FonctionRéférentiel WS DMC WS EPM WS Référentiel Base Référentiel Entrepôt Mouvements Comptables IP Entrepôt Positions/ Mouvements IP Traitement Référentel Projet Rationalisation BNPP IP Présentation EXCOM IT – Janvier 2009 – T1.4

14. Proposition d’un programme SI-Front : une trajectoire sur 3 ans • 2009: une année charnière • Les indispensables IP : • Sophis • Portage des fonctionnalités de FAC / GAGS / GERE dans SOPHIS • Reprise dans VERDI du périmètre de BENCHMARK • Projet « Rapprochement des positions » • Les projets rationalisation déjà lancés : • Accompagnement de la montée en puissance de MINERVA • Accompagnement de la montée en puissance de TRADEFLOW • Les propositions BPFS : • Impacts autres décommissionnements (Quick-win BPFS sur réplication référentiels) • Les opportunités IP : • Lancement du décommissionnement de CRESAM avec mise en œuvre de l’entrepôt position/mouvements IP • Lancement des projets transverses: « couche de communication IP » et « Référentiel ». • 2010 : premiers objectifs atteints • La fin des projets simples : • Fin du décommissionnement de CRESAM • Finalisation de la mise en œuvre de la couche de communication et passage en vie courante de la normalisation des échanges. • Les projets complexes à lancer : • Lancement du décommissionnement de la fonction « Positions » de Pam-DB • Lancement du décommissionnement des fonctions « transactions » de Pam-DB et Gos • 2011 : Fin du programme : • Décommissionnement de GOS-FRONT • Finalisation des chantiers lancés en 2010 • Les sujets non traités : • Adaptations des outils gérants au nouveau SI : report des fonctionnalités transverses dans Sophis. Projet Rationalisation BNPP IP Présentation EXCOM IT – Janvier 2009 – T1.4

15. Nel OMSBonds Nel OMSEquities/Futures GAGS POSITIONS GERER Rapprochement des Positions BENCHMARK Décommissionnement CRESAM/ Quick-Win sur les flux FAC COUCHE d’échanges Proposition d’un programme SI-Front: macro-planning TradeFlowR-18 • Planning 2009 Sujet 2009 Janvier Février Mars Avril Mai Juin Juillet Août Septembre Octobre Novembre Décembre Impacts Tradeflow Emargement des Pendings Transaction ID Impact OMS Alimentation Autres Mouvements Référentiels Fonds hors prestation BPFS Décommissionnement CAF Projet Rationalisation BNPP IP Présentation EXCOM IT – Janvier 2009 – T1.4

16. Proposition d’un programme SI-Front: les questions en suspend • Sponsoring : seule la fusion avec Fortis donne la garantie de l’adhésion de la direction générale à un tel programme • Sophis : Le positionnement de Sophis dans le SI et son impact sur les processus • ROI : le roi des projets d’architecture est atteint sur du moyen terme • Le mode projet : difficile à mettre en œuvre sur le Front-Office. • Le timing : Fortis, budget 2009 Projet Rationalisation BNPP IP Présentation EXCOM IT – Janvier 2009 – T1.4

17. Maîtrise documentaire Revue du document Validation du document Diffusion du document Historique des versions Version Date Responsable Description évolution Création du document, Modification du document (indiquer les § modifiés et les modifications apportées) Olivier de La Maisonneuve Création Modification Projet Rationalisation BNPP IP Présentation EXCOM IT – Janvier 2009 – T1.4