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证券账户系统升级及相关业务介绍. 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司账户管理部. 1. 证券账户系统升级 及相关业务介绍. 一、 目的和意义 二、 账户信息调整 三、系统功能 完善 四、凭证电子化 报送 五、业务指引修订 六、总结. 一、目的和意义. 完善证券账户信息管理. 实现账户信息统一和共享. 满足市场未来发展需要. 二、账户信息调整 *. （一） 证券账户分类 （二） 投资者分类 （三）账户注册资料 （四） 股东性质的转换.
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证券账户系统升级及相关业务介绍 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司账户管理部 1
证券账户系统升级及相关业务介绍 一、目的和意义 二、账户信息调整 三、系统功能完善 四、凭证电子化报送 五、业务指引修订 六、总结
一、目的和意义 完善证券账户信息管理 实现账户信息统一和共享 满足市场未来发展需要
二、账户信息调整* （一）证券账户分类 （二）投资者分类 （三）账户注册资料 （四）股东性质的转换 *注：技术接口详见www.chinaclear.cn-业务规则-深圳市场-账户管理栏目下的《关于实时开户系统数据接口升级的通知》
（一）证券账户分类 1、现有账户分类 2、升级后账户分类 5 5
2、升级后账户分类——通过账户类别分类 注：1、可扩展性强；2、节省账户号码空间
（二）投资者分类 法人性质 社团法人 机关法人 境外法人 企业法人 事业法人 境外基金/境外证券公司/境外代理人/境外一般机构 内资企业 金融企业 外资企业 综合类证券公司/经纪类证券公司/保险公司/银行/社保基金/基金管理公司/信托公司/证券投资基金/其他 国有/非国有 上市/非上市 《证券账户管理规则》机构投资者分类
（二）投资者分类（续） 投资者 境外(含港澳台) 境内 产品 机构 个人 机构 个人 产品 证券公司定向资产管理/证券公司集合理财产品/基金公司理财产品/封闭式证券投资基金/开放式证券投资基金/其他证券投资基金/全国社保基金/地方社保基金/信托产品/保险产品/企业年金 非国有 国有 证券公司/基金管理公司/银行/保险公司/其他金融机构/代理人/其他非金融机构 境外基金/QFII 上市 非上市 内资 合资 外资 综合类证券公司/经纪类证券公司/银行/信托投资公司/基金管理公司/保险公司/财务公司/资产管理公司/其他金融机构法人 企业法人（非金融）/机关法人/事业法人/社团法人/普通合伙企业/特殊普通合伙企业/有限合伙企业/非法人非合伙制创业投资企业/债务处置人/其他非金融机构 产品信息 产品信息 深市投资者分类
（二）投资者分类（续） 深市投资者分类
（三）账户注册资料 现状 改进方案 基本信息29项 扩展信息10项 基本信息20项 扩展信息8项 信息长度不足 机构分类不全 信息内容短缺 新增10/2项信息 改变3/2项信息长度 删除0/1项信息
（三）账户注册资料（续） • 基本信息改变3项字段长度 • 扩展信息改变2项字段长度
（三）账户注册资料（续） • 基本信息增加10项字段 *注：备注字段的内容对于不同业务有不同定义，如申报合伙人信息、报送创业板签约信息等。
（三）账户注册资料（续） • 扩展信息增加2项字段 • 扩展信息删除1项字段
（三）账户注册资料（续） • 个人投资者开户必填项和选填项
（三）账户注册资料（续） • 机构投资者开户必填项和选填项
（三）账户注册资料（续）——注册资料基本信息（一）（三）账户注册资料（续）——注册资料基本信息（一）
（三）账户注册资料（续）——注册资料基本信息（二）（三）账户注册资料（续）——注册资料基本信息（二）
（三）账户注册资料（续）——注册资料扩展信息（三）账户注册资料（续）——注册资料扩展信息 *注：执行事务合伙人信息除应通过“法人代表姓名”、“法人代表身份证号”报送之外，还应在合伙人信息中报送
（三）账户注册资料（续）——机构或产品类别（一）（三）账户注册资料（续）——机构或产品类别（一）
（三）账户注册资料（续）——机构或产品类别（二）（三）账户注册资料（续）——机构或产品类别（二）
（四）股东性质的转换 • 账户注册资料信息取消了开户类别和股东性质 • 例：原”开户类别”=‘0’ （A股个人），调整后用”账户类别”=‘00’（A股）和”股东类别”=‘0’（个人）共同表达。
（四）股东性质的转换（续）——原系统53类股东性质转换表（一）（四）股东性质的转换（续）——原系统53类股东性质转换表（一）
（四）股东性质的转换（续）——原系统53类股东性质转换表（二）（四）股东性质的转换（续）——原系统53类股东性质转换表（二）
（四）股东性质的转换（续）——原系统53类股东性质转换表（三）（四）股东性质的转换（续）——原系统53类股东性质转换表（三）
（四）股东性质的转换（续）——原系统53类股东性质转换表（四）（四）股东性质的转换（续）——原系统53类股东性质转换表（四）
三、系统功能完善 （一）延长实时开户服务时间 （二）丰富账户资料查询反馈信息 （三）增加创业板签约信息报送功能 （四）增加业务凭证报送提示 （五）调整委托指令格式 （六）放开登记业务权限
（一）延长实时开户服务时间 • 实时开户业务办理 • 实时开户业务清算处理 28 28
(二)丰富账户资料查询反馈信息 • 丰富创业板签约和同一投资者多个账户资料查询反馈信息 • *注：方便证券公司计算创业板权限开通日期 29 29
(三)增加创业板签约信息报送功能 • 改变报送方式 *注：创业板签约信息容易被新增休眠账户数据覆盖 **注：防止操作人员录入错误 ***注：操作人员即刻得知数据是否被结算系统接受 30 30
（四）增加业务凭证报送提示 • 业务处理结果包含凭证扫描提示信息，实时提醒本笔业务是否需要报送凭证 *注：防止多报和漏报，提高凭证电子化报送合格率 31 31
（五）调整委托指令格式 • 实时开户系统委托指令 • 账户合并业务委托指令 32 32
（六）放开登记业务权限 • 目的 • 1、提高开户代理业务办理效率 • 2、便于代理机构对登记业务凭证电子化管理 • 登记业务范围 • 1、账户资料变更 • 2、账户卡补办 • 3、账户合并 • 4、账户注销 33 33
（六）放开登记业务权限（续） • 在代理机构内扩大登记业务权限范围 • 部分业务只能由已申报账户使用信息的证券公司受理 • 部分业务可由任意一家证券公司受理 • 1、账户注销 • 2、在全市场从未申报过使用信息的账户资料变更、账户卡补办和账户合并业务 34 34
四、凭证电子化报送 （一）凭证电子化报送方式 （二）凭证电子化报送要求 （三）凭证电子化范围
（一）凭证电子化报送方式 • 通过D-COM报送* • 通信带宽一般要求2M以上 • 取消邮寄光盘的报送方式 • *注：详见www.chinaclear.cn-服务与支持-网上培训 栏目下的“中国结算深圳分公司D-COM报送电子凭证” 36 36
（一）凭证电子化报送方式(续) • 通过D-COM报送的主要特点 • 上传时间灵活 • 上传次数不限 • 减少手工处理 • 无人值守、断点在续 37 37
（二）凭证电子化报送要求* • 报送时间：每个工作日19：00至次日07：00 • 数据报送: • 每次报送的图像文件应为7个工作日前发生的业务凭证 • 如报送文件数据量大，可分多日或同一日多次报送 • 每月第10个工作日前报送截止上月底的凭证电子化数据 *注：详见4月11日实施的《关于全面实施凭证电子化数据D-COM报送方式的通知》 38 38
（二）凭证电子化报送要求(续) • 数据反馈 • 报送后8个工作日内通过D-COM系统接收凭证归档结果反馈文件 • 反馈文件解压缩后，生成“err.log”和“凭证归档失败明细表.xls”两个文件,根据反馈的错误类型，及时对归档失败凭证进行更正处理。若报送凭证数据全部归档成功的，则上述两个文件为空。 • D-COM系统保留7天数据，超过7天后文件将被自动删除 39 39
（二）凭证电子化报送要求(续) • 每月第15个工作日内通过邮件方式接收截止上月底开户、登记、激活业务的《数据核对明细报表》与《凭证归档统计报表》，并根据报表内容督促附属开户代办点及时做好凭证电子化数据的补报工作 40 40
（三）凭证电子化范围* • 开户业务 • 证券账户注册资料变更业务 • 证券账户卡补办业务 • 证券账户合并业务 • 证券账户注销业务 • 合伙企业信息申报与撤销业务 • 休眠证券账户激活业务 • 网络服务功能开通业务 • *注：可根据实时开户系统回报结果反馈的提示信息报送凭证 41 41
（三）凭证电子化范围（续） • 证券账户注册资料变更业务中，需报送凭证电子化数据： • 变更投资者姓名（或名称）、身份证明文件号码、组织机构代编号 • 无需报送凭证电子化数据： • 变更通讯地址、电话号码、传真号码、邮政编码、职业类别（自然人）、证件有效日期等 • 查询证券账户注册资料业务及不通过实时开户系统办理的开户代理业务 • 注：更多的凭证电子化业务常见问题解答见本文“附件3” 42 42
五、业务指引修订* （一）背景 （二）主要内容 *注：详见即将发布的《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开户代理业务运作指引》
（一）背景 • 背景 • 证券市场业务的发展和变化 • 本次证券账户系统升级 • 依据 中国结算有关账户业务的管理规定： • 《证券账户管理规则》 • 《不合格账户规范业务操作指引》 • 《关于进一步加强证券账户日常管理的通知》 44 44
（二）主要内容 • 增加的主要内容 • 休眠证券账户激活 • 不合格账户规范 • 合伙企业、非法人创投企业开户 • 证券账户注册资料变更历史查询 • 开户时为投资者开通网络服务功能 • 有效身份证明文件、法定代表人的定义* *注：境外投资者提交非中文的有效身份证明文件必须经公证或认证 45 45
（二）主要内容（续） • 变更的主要内容 • 合并了B股账户业务与A股账户业务相关内容 46 46
六、总结 证券账户分类由按账户号码区间改为按账户类型区分 机构投资者分类由原股东性质改为国有属性、上市属性、资本属性、机构或产品类别 注册资料增加了10项基本信息和2项扩展信息 扩充了个人姓名/机构名称和证件号码长度 47 47
六、总结（续） 延长了实时开户服务时间 增加了创业板签约信息报送功能 增加了业务凭证的报送提示 放开了登记业务权限 全面实施凭证电子化D-COM报送方式 48 48
联系与交流 本公司咨询热线： 400 8058 058 账户管理部： 开户代理机构服务：0755－25938004/8007/8019 非实时代理业务： 0755－ 25938005/8096/25985933 账户疑难问题咨询： 0755－ 25938010/8003 凭证电子化管理： 0755－ 25938013/8012 传真： 0755－ 25938025 、25941486、25941466、25941599 25987192 技术咨询：0755-25946080 中国结算公司网址：www.chinaclear.cn 49 49
结束 谢谢！
