科技创新的信息源 -- 专利文献的检索与利用

1. 科技创新的信息源--专利文献的检索与利用 浙江大学城市学院图书馆 2014-05

2. 提纲 专利基础知识 专利文献的检索和利用

3. 专利的重要性 20 世纪70年代，我国医药科技人员经过10余年的 艰苦研究，成功开发出新的化学药物--青蒿素。这项技术成果当时在全球范围内引起强烈反响，是我国医药领域惟一得到公认的新化学药物，并获得国家科技奖。但是由于种种原因，这项高科技成果最终未申请专利，当这项技术成果的研究论文发表后不久，国外企业稍加更改便申请了专利保护，造成我国每年近5亿美元的损失。

4. 高校专利工作现状 知识产权保护意识淡薄：重论文，轻专利 重视基础理论研究，轻视应用技术开发 应用研究类项目立项前缺乏专利信息性分析和市场调研，成果脱离市场 相关激励机制缺乏 专利质量低：技术不完善或者专利技术含量低

5. 一、专利基础知识 什么是专利？ 专利--主要指专利权，是国家按专利法授予申请人在一定时间内对其发明创造成果所享有的独占、使用和处分的权利。 (《中华人民共和国专利法》1985年4月1日起施行。1992年、2000年、2008进行过三次修正，日趋完善。）

6. 专利制度 •专利制度——是为天才之火添加利益之油（林肯） •第一个克隆技术 •获得这种权利的前提，权利申请人必须以专利（申请）说明书的形式公开自己所申请专利的技术内容及细节。 •起源于欧洲，最早专利由英国制订，100多个国家建立专利制度。

7. 专利技术(成果)的特点 独占性——权利人对其专利成果具有独立的占有、使用、处分权。 排他性——同一技术内容及复杂程度的专利申请，只能授予一次专利权。 地域性——一件专利只在一定的国家或地区享有专利权。 时间性——一件专利只在一定的时间内享有专利权。

8. 专利权授予的基本要求 •新颖性 •实用性 •创造性 中国专利的有效期限 　　自申请日起算，发明专利申请经实质审查、实用新型和外观设计专利申请经初步审查，没有发现驳回理由的，专利局应当作出授予专利权决定，发给专利证书，并同时予以登记和公告。专利权自公告之日起生效。

9. 中国专利的种类

10. 中国专利权获得的一般过程 发明专利申请 初审（经18个月） 公布（申请公开说明书） 实审（3年） 实用新型专利申请 初步审查约半年 授予专利权 外观设计专利申请 初步审查约半年

12. 二、专利文献的检索与利用 专利文献——专利制度的产物 专利申请文件、专利说明书、专利公报、专利证书、专利题录、专利文摘、专利分类表及专利数据库等等。

13. 专利文献的特点 （1） 内容涉及人类社会生产、生活各个领域。 （2） 反映的内容新颖、实用并富于创造性。 （3） 专利说明书内容具体、详尽。 （4） 报道速度快、时间性强。 （5） 格式规范、语言措辞缺乏通俗性。 （6） 大量重复报导——存在许多同族专利。

14. 专利文献的特点 世界知识产权组织的研究结果表明，全世界最新的发明创造信息，90%以上首先都是通过专利文献反映出来的。例如：•异氰酸酯和聚胺酯----从首次（二战后）出现在专利文献上到（60年代）见诸于期刊文献报道，其间相距15年。 •电视机——1929年就出现在专利文献中，到了1948才在期刊中有所反映，其间相隔了近20年。 另外，根据多个专利权威机构的调查表明，一般70%以上的专利发明内容不会再以其它的文献形式 （期刊论文、会议资料等）发表。

15. 专利文献检索的意义及作用 （1）查新、考证。及时了解最新技术研究进展，启发思路提高科研起点；获得科研支持资金。 根据欧洲专利局的统计，欧洲每年大约要浪费200亿美元用于重复项目的开发投资。若能充分利用专利文献，则能节约出40%的研发经费用于高水平的研究工作，同时为科研人员节约时间，少走弯路。

16. 专利文献检索的意义及作用 （2）跟踪、预测。连续跟踪一项技术的发展情况，把握竞争对手、同行的研究进展，洞察技术发展趋势，预测技术发展动向。 （3）市场调研。进行同族专利检索，了解某专利技术的保护范围及国际市场等。 （4）自我保护、规避风险。进行相关专利检索，了解专利是否有效、侵权等相关事宜。

17. 专利文献利用中的常见概念 （1）几种“人”: 申请人——对专利权提出申请的单位或个人 （职务发明与非职务发明）。 发明人（设计人）——实际开展工作的人。 专利权人——对专利具有独占、使用、处置权的人。 代理人——代为办理专利权申请的人。

18. 专利文献利用中的常用概念 （2）几种“号”： 申请号——发明专利申请号（99119638.4） 公开号——发明专利公布编号 （1251835） 公告号——三种专利授权公告号（CN1093184C) 专利号——三种专利原申请号（99119638.4） 国际专利分类号（IPC)—— 国际上公认的按 专利文献的技术内容或主题进行分类的代码。 （如：F15B13/043）

19. （3）几种“日”： 申请日——专利机关收到申请说明书之日。 公开日——发明专利申请公开之日。 公告日——三种专利授权公告之日。 优先权日——是指专利申请人就同一项发明在一个缔约国提出申请之后，在规定的期限内又向其他缔约国提出申请，申请人有权要求以第一次申请日期作为后来提出申请的日期，这一申请日就是优先权日。 （《保护工业产权巴黎公约》1883缔约,中国于1985年3月19日加入）

20. 专利家族（Patent Family） 专利族(Patent Family)是由至少有一个优先权相同的、在不同国家或国际专利组织多次申请、多次公布或批准的一组专利文献构成。简言之，专利族即不同国家授予给同一项技术发明的一组专利(具有不同的专利号)。 同一专利族中的每件专利文献均为该专利族成员(Patent Family Members)，即同一专利族中每件专利文献互为同族专利。 同一专利族中最早优先权(最先申请)的专利文献称基本专利

21. 优先权 按照《保护工业产权巴黎公约》：所谓优先权，是巴黎联盟各成员国给予联盟内其他成员国的专利申请人的一种优惠即成员国的专利申请人已在某成员国第一次正式就一项发明创造申请专利，当该申请人就该项发明创造在规定的时间内向其他成员国家申请专利时，申请人有权享有第一次申请基本专利的申请日期。发明和实用新型的优先权期限为12个月，外观设计的优先权期限为6个月。

22. 关于《国际专利分类表》 《国际专利分类表》（简称IPC），于1968年正式公布并采用英、法两种文字完全对应的文本出版第一版。 每五年修订一次,现在采用的是第7版。根据专利技术的内容特征共分八个部(大类)： A部：生活需要 B部：作业；运输 C部：化学；冶金 D部：纺织；造纸 E部：固定建筑物 F部：机械工程；照明；加热；武器；爆破 G部：物理 H部：电学

23. 充分而合理地利用专利（技术）文献 (1）不以盈利为目的利用行为——用于学习、科研。 (2）失效专利可无偿使用——法律状态。 (3）不受本国专利法保护——地域性。 (4）通过专利权转让——合法使用。 (5）在现有技术的基础上开发、创新。

24. 专利信息检索平台介绍 (1) 全面反映中国专利1985—的文献情况（包括外国申请人在我国申请专利的情况）。 (2） 可以通过申请号、发明名称等16条途径检索。 (3） 可以进行题录、文摘及全文（TIFF)下载拷贝。 (4） 可以及时了解每件专利的法律状态。 中国专利——国家知识产权局——中国专利查询系统 www.sipo.gov.cn/zljs

26. 字段检索 名称字段内各检索词之间可进行and、or、not运算 使用？代替单个字符，%代替多个字符

27. 单击发明名称查看本篇文献基本信息

28. 查看选中文献的基本信息

29. 分类检索

30. 例如，检索有关家禽及水产品加工技术方面的专利例如，检索有关家禽及水产品加工技术方面的专利 从已知条件和检索条件来看：“家禽”、“水产品”所涵盖的范围比较宽泛，不宜选择做主题词。 根据IPC分类，选定在A大类中查找与选题相关的类目为“屠宰；肉品处理；家禽或鱼的加工”，其分类号为A22 继续在二级类目中进行筛选，逐级深入，直到检索到所需文献

31. 检索结果查看及需要强调的问题 数据库提供的专利说明书为TIF格式文件，在线浏览及打开下载的说明书，都必须安装本网站提供的专用浏览器，同时建议IE升级到6.0以上 检索平台提供“法律状态检索”，可以从申请（专利）号、法律状态公告日进行检索，以考证某专利的时效。但是所有提供的法律状态信息仅供参考。

32. 其它网上专利检索平台 • 佰腾专利检索系统 http://so.5ipatent.com 专利信息服务平台 http://search.cnipr.com/

33. 德温特专利数据 •收录1963年以来，50个主要国家和地区的专利信息数据 •经过人工标引的，具有高附加值的深加工数据 •36个国家和地区专利局审查员信赖的专利数据

34. 访问路径

35. Derwent Innovations Index

36. 被引专利号 被引专利号扩展-以包括专利家族 被引专利权人 被引专利权人名称 被引专利权人代码 被引发明人 被引的Derwent主入藏号

37. 美国专利数据库 全称“美国专利全文和页面图片数据库”，网址：http://patft.uspto.gov/ 收录了自1790年以来至最近一周的所有美国专利 每周公开日（周二）更新 数据库中全部专利均提供TIFF格式的说明书全文扫描图形 1976年以来的说明书实现全文代码化，可以在专利全文中进行检索

38. 授权专利数据库 专利申请公布数据库

39. Quick Search 快捷检索 输入检索词 选择检索字段： Title Abstract Issue date Patent No. …… 选择算符： AND OR ANDNOT

40. Advanced Search 高级检索 •输入检索式 •格式为：字段代码/检索词 •检索词可以是单词或词组 如：IN/Dobbs 选择年限 •字段及其代码列表 •日期型字段（申请日/公开日）格式为：月/日/年

41. Patent Number Search 专利号检索 •检索工业实用专利/申请时：直接输入专利号/申请号 •检索其它类型专利：在专利号前输入专利类型代码，如： D（外观设计专利） PP（植物专利） R（再公告专利） T（防卫性专利） H（再审查证书）

42. 欧洲专利数据库 欧洲专利局于1998年联合各成员国的国家专利局设立esp@cenet网站，提供免费专利服务 esp@cenet提供3个数据库可供检索： EP数据库 WIPO数据库 WORLDWIDE数据库

44. Smart Search 智能检索 直接输入检索词

45. Advanced Search 高级检索 •可对多个字段进行组合检索 •字段间的逻辑关系为“与”

46. Classification Search 分类号检索 •输入关键词查找相应的分类号 •对某个分类号进行文字描述（查找对应于某个分类号的分类） •列出了ECLA分类的8个部 •以大类/小类的方式浏览分类系统

47. 检索实习 1．利用中国专利检索系统对你所关心的研究领域（或个人兴趣方面）进行全面检索。列表记录检索课题名称及不同类型专利申请的总体情况及你认为最为切题的2-5项检索结果的具体信息（专利申请名称、申请人、授权与否、专利有效期限及国际专利分类号）。 2．浙江大学、浙江大学城市学院及另外两所你关心的学校近5年各类专利申请情况进行全面检索并记录检索结果，简要对比分析各自特点。 3．对网上全文免费的专利检索系统进行搜索并记录系统名称（建立超链接）。

48. 谢谢！欢迎交流 E-mail：zhangyue02@zucc.edu.cn TEL：88285701 微信平台公众号：浙江大学城市学院图书馆 微信号：zdcytsg