廉政风险防控工作

廉政风险防控工作 培训内容张掖市纪委预防腐败室主任李军

□关于廉政风险防控涉及的几个概念 □开展廉政风险防控的方法步骤和具体要求 □建立廉政风险防控管理长效机制的具体要求

1 关于廉政风险 • 廉政风险的概念 • 风险是指遭受损失、伤害、不利或毁灭的可能性及概率。 • 廉政风险是指行使公共权力的主体发生腐败行为的可能性。换句话说，廉政风险是党员干部和公职人员在执行公务或日常生活当中发生腐败行为的可能性，也指不廉政方面的风险，或不廉政的可能性。

1 关于廉政风险 • 廉政风险的四个特征 • 客观性。廉政风险源于权力，是权力的衍生品、附属物。只要有权力就存在滥用权力的可能性，就有廉政风险。 • 潜在性。廉政风险隐藏在权力运行之中，不是已发生的现实问题，还没有直接造成损失和危害。 • 可控性。廉政风险与不可抗拒的自然力量不同，通过加强对权力的监管，可以转危为安、化险为夷，使廉政风险演变为腐败的几率降到最低程度。 • 高危性。如果说许多危机的爆发都会让人类付出惨痛的代价的话，那么，如果廉政风险得不到有效控制，一旦聚集爆发，必将给国家财产造成巨大损失，给社会的廉洁性带来巨大的破坏。

1 思想道德制度机制业务流程岗位职责外部环境廉政风险关于廉政风险廉政风险的种类

1 关于廉政风险 • 如何正确认识廉政风险 • 要认识到风险不等于问题。风险是一种可能性，只是可能发生的危险，而问题是客观存在的弊端和不足。因此，查找风险是找可能性，不是找现实问题。 • 要认识到廉政风险不等于腐败。腐败是已经发生的为谋取私利而滥用公共权力或公共职位的行为，而廉政风险是指党员干部在工作和日常生活中发生腐败行为的可能性，是不确定的，如果防控得好就不会发生，如果防控得不好就可能会发生。 • 要认识到查风险不是找问题。查风险是查找权力行使、制度机制和思想道德等方面的廉政风险，不是某个干部或单位已经存在的问题；是针对岗位的、单位的，是静态的；不管谁在这个岗位上、在这个单位里，风险都是客观存在的。

2 关于廉政风险防控 • 廉政风险防控的概念防控=防范管理，廉政风险防控，简单的说，“防控的是廉政风险，管理的是防控工作”，即在宏观层面找出发生廉政风险的可能性；在微观层面寻求有效防控的办法。 • 廉政风险防控的四个特点： • 一是注重预防：通过查找风险，制定和实施有针对性的预防措施，建立预警和防范机制，防患未然，把保护干部和注重预防的工作落到实处。 • 二是过程管理：按照全面质量管理方法，对管理事项从经办开端到完结进行全程监测，及时发现潜在的风险和管理薄弱环节，修正问题，达到规范行政行为的目的。 • 三是系统防控：将对人、财、权的监督有机结合起来，同时采用多种监督手段。 • 四是自我完善：从自己最熟悉的日常工作环节入手，发现最易伤害自己的廉政风险，选择确定最适用的防范措施，达到确保自己不出现以权谋私等腐败问题的效果。

1、权力和职权的概念 （一）如何开展清权确权工作权力：是一个政治概念，一般是指有权支配他人的强制之力，它总是和服从联结在一起。任何社会都是一定的权力和一定的服从的统一。职权：是指职务范围内，作出决策指导他人工作以及发布命令的权力。职权的大小与所支配事务的价值量大小和支配的频率紧密相关，与二者成正比。职权与组织内的一定职位相关，是一种职位的权力，而与担任该职位管理者的个人特性无关。如某人被辞退掉有权的职位，离职者就不再享有该职位的任何权力。职权仍保留在该职位中，并给予新的任职者。

权力主体的制约权量越大，其权力就越大； 管理对象的力量越大，主体的权力就越大；权力主体所影响和制约的价值资源，一般总会朝着有利于自己生存与发展的方向投入，权力具有天然扩张性。（一）如何开展清权确权工作权力和职权的共同特征

2、清权确权的依据 （一）如何开展清权确权工作开展清权确权工作，是推进廉政风险防控工作的基础，也是探索建立权力规范运行机制的重要基础工作，更是党务政务和社会事务公开工作的重要目标任务。各级各部门（单位）作为清理职权的主体，都必须依据法律法规和三定方案，对个人岗位职权、内设机构职权和单位职权的各类权力及职权运行流程进行清理。

主要依据宪法、《地方各级人民代表大会和地方各级人民政府组织法》、《政治协商会议章程》、机关“三定”方案进行清理。主要依据宪法、《地方各级人民代表大会和地方各级人民政府组织法》、《政治协商会议章程》、机关“三定”方案进行清理。人大、政协机关党的机关主要依据宪法、《地方各级人民代表大会和地方各级人民政府组织法》等其他法律法规、机关“三定”方案进行清理。检察院、法院人民团体事业单位及国有和国有控股企业政府部门主要依据宪法、刑法、民商事法、诉讼法、检察院组织法、法院组织法等和机关“三定”方案。主要依据各自的章程、相关法律法规，规范性文件、机关“三定”方案进行清理。主要依据相关法律法规规章，规范性文件、企业章程等进行清理。（一）如何开展清权确权工作主要依据党章、党纪方面管理的有关规定、党内事务管理办法、党的决议决定、党内规范性文件、部门机构的“三定”方案进行清理。

3、清权确权的方法 （一）如何开展清权确权工作一是上下相互印证。一方面从普通工作人员按照部门确定的岗位职责进行梳理，逐级向上登记，然后再按工作流程，从科员开始自下而上进行对照，把每项权力与授权依据相互印证；另一方面从三定方案、有关法律法规自上而下进行梳理，通过两方面的印证，全面清理和分项梳理对管理、服务对象行使的各类职权，以及部门单位内部人、财、物管理等职权，摸清职权底数，使权力清理不留遗漏。二是分清内权外权。按照内部职权和外部职权（简称内权和外权）分别进行清理。内部职权具体地说，主要是部门重大决策、重要干部任免、重大项目安排和大额度资金使用，我们一般简称“三重一大”。内部职权分为两个层次：一种是单位领导班子行使的职权，另一种是内设机构行使的内部事务管理职权。外部职权是各单位面向社会行使的职权。三是编制职权目录。按照职权法定、权责一致的要求，编制职权目录，明确职权名称、内容、行使主体、公开形式和法律依据。重点是对职权交叉的项目进行调整，进一步理清权力边界。

4、清权确权把握的原则 （1）按照“谁行使谁清理，谁清理谁负责”的原则，把职权清理作为深化改革的重要工作来做，把该清理的的权力都清理出来，无一遗漏。（2）按照简政放权、方便基层群众办事、提高效能的要求，对所有职权进行逐项研究，该保留的保留，该下放的下放。（3）按照“公开是原则，不公开是例外”的要求，对清理出的职权进行公开。（一）如何开展清权确权工作

5、清权确权的具体要求 一是填好两张表。《部门（单位）廉政风险防控职权目录清理表》《内设机构廉政风险防控职权目录清理表》二是按时保质完成。清理职权和编制职权目录工作于今年9月底完成。（一）如何开展清权确权工作

1、权力运行流程图的概念 （二）如何绘制权利运行流程图权力运行流程图通俗的说，也就是我们平常说的办事程序。要明确每一项职权的办理主体、条件、程序、期限和监督渠道等内容，重点是根据权力来源依据规定的程序，规范工作流程，也就是权力运行的环节。

2、绘制流程图的方法 （二）如何绘制权利运行流程图各部门、单位在清权确权的基础上，按照“程序法定、流程简便”的要求，依据职权目录，逐项绘制权力运行外部流程图和权力运行内部流程图。流程图绘制原则上采用分类编制的办法绘制，即相同或程序相近的职权归类编制一个流程图。

2、绘制流程图的方法 （二）如何绘制权利运行流程图各部门、单位在清权确权的基础上，按照“程序法定、流程简便”的要求，依据职权目录，逐项绘制权力运行外部流程图和权力运行内部流程图。法律法规有明确规定程序的，要按照法定程序制定流程图。

2、绘制流程图的方法 （二）如何绘制权利运行流程图各部门、单位在清权确权的基础上，按照“程序法定、流程简便”的要求，依据职权目录，逐项绘制权力运行外部流程图和权力运行内部流程图。法律法规没有明确规定的，要按照便民的原则逐项绘制。

2、绘制流程图的方法 （二）如何绘制权利运行流程图各部门、单位在清权确权的基础上，按照“程序法定、流程简便”的要求，依据职权目录，逐项绘制权力运行外部流程图和权力运行内部流程图。同类职权行使流程基本相同的，可以制作一个普遍适用的流程图，并在备注栏说明“与流程图相同”。

2、绘制流程图的方法 （二）如何绘制权利运行流程图各部门、单位在清权确权的基础上，按照“程序法定、流程简便”的要求，依据职权目录，逐项绘制权力运行外部流程图和权力运行内部流程图。若同类职权的不同事项的行使流程有关键性差异的，仍应编制相应的流程图。

3、绘制流程图的具体要求 （二）如何绘制权利运行流程图一是流程图的排列顺序要与《职权目录表》中的职权排列顺序相对应，序号要一致。几种职权适用一个流程图的，应该标注说明。二是绘制的权力运行流程图必须经集体研究审定，报编办、法制办审核备案。三是按照《2012年度廉政风险防控工作任务推进表》的要求，各项流程图的编制工作必须于10月底前全面完成。

（三）如何查找廉政风险点 1、廉政风险点的概念廉政风险点是指公共权力运行流程中可能产生廉政风险的具体环节或岗位。廉政风险点及与其相对应的廉政风险是动态的、变化的，随着权力运行的变化或岗位职能职权的调整而相应发生变化。具体分为思想道德、权力行使（岗位职责、业务流程）、制度机制和外部环境五类风险。

（三）如何查找廉政风险点 2、查找风险点的总体要求采取多种途径，按照“有多少、找多少”的要求，从思想道德、权力行使（岗位职责、业务流程）、制度机制和外部环境五个方面，分个人和集体两个层次对可能滋生腐败的廉政风险点进行反复细致、全面深入地排查，力求做到人人参与，人人受教育，人人接受监督。对于查找出的风险点，各单位要做到层层审核把关，按照危害程度确定风险等级，并做好情况汇总，建立台账等相关工作。

（三）如何查找廉政风险点 3、排查廉政风险点的具体方法和步骤个人查找风险点的方法 • 方法一：采取“自己找、群众提、互相查、领导点、组织评”的方式进行。 • 方法二：通过近年来干部考察、考核、评议、检查、信访投诉和违法违纪的情况分析，找出风险点。 • 方法三：对每一项业务工作流程进行分解，找出容易发生风险的环节。

（三）如何查找廉政风险点 3、排查廉政风险点的具体方法和步骤 • 党员干部和公职人员：通过对照本人以往履行职责、执行制度的情况，认真分析并查找出个人在履行岗位职责和外部环境两个方面存在或潜在的风险内容及其表现形式，填写《个人(岗位)廉政风险点自查表》，分别经单位内设机构负责人、分管领导审查后，由单位廉政风险防控领导小组集体研究审核后备案。 • 单位领导班子成员：通过自己找、互相查、广泛征求群众意见、召开领导班子专题民主生活会等方式，围绕“三重一大”事项着重查找个人在思想道德、履行岗位职责和外部环境等三个方面的风险，填写《领导班子成员廉政风险自查表》，分别经单位主要负责人、单位廉政风险防控领导小组集体研究审查后，报市廉政风险防控领导小组审核备案。个人查找风险点的步骤

（三）如何查找廉政风险点 3、排查廉政风险点的具体方法和步骤集体查找风险点的方法六种方法岗位职权界定法业务流程梳理法制度建设评估法工作方式分析法征求意见完善法典型案例分析法

（三）如何查找廉政风险点 3、排查廉政风险点的具体方法和步骤集体查找风险点的步骤 • 集体查找分为单位内设科室、单位和单位领导班子三个层面。 • 单位内设科室：组织科室查找出业务流程、制度机制和外部环境等三个方面存在或可能存在的廉政风险，填写《单位内设机构廉政风险自查表》，经分管领导审查后，由单位廉政风险防控领导小组集体研究后审核备案。

（三）如何查找廉政风险点 3、排查廉政风险点的具体方法和步骤集体查找风险点的步骤 • 单位：重点查找在“三重一大”决策和执行等方面容易产生腐败行为的风险内容及表现形式，填写《单位廉政风险自查表》，经领导班子集体研究审定，并经主要负责人审查后，由单位廉政风险防控领导小组负责审核备案。 • 单位领导班子：重点围绕“三重一大”事项，查找在决策程序、权力监督制衡等制度机制方面的风险内容及表现形式，填写《领导班子廉政风险自查表》，经领导班子集体审查后，报市廉政风险防控领导小组审核备案。

明确两类主体 分清不同内容规范表述方式突出排查重点处理几个关系把握的重点（三）如何查找廉政风险点 3、排查廉政风险点的具体方法和步骤

（三）如何查找廉政风险点 查找廉政风险点应注意防止几种倾向 • 避免概念化。一是结合工作实际查找风险点；二是结合防控措施查找风险点。 • 避免扩大化。一是区分重点工作和一般工作；二是区分勤政风险和廉政风险。 • 避免形式化。一是力戒拿来主义；二是力戒急躁情况。

（四）如何评定廉政风险等级 • 风险等级的几个概念 • 风险等级是对岗位廉政风险的评估，确定风险级别的依据是其对应的腐败行为发生的概率和危害程度。 • 风险等级评定就是将个人、集体排查出来的廉政风险点，评定划分出不同的风险级别，一般划分为“高、中、低”三个等级。 • 风险级别的目的，就是通过评估风险等级，确定风险防控工作的重点，明确风险防控的责任分工，合理安排前期预防和中期监控的相关工作，确保风险防控工作的有效和高效。

（四）如何评定廉政风险等级 • 风险等级的划分 • 一级风险。也就是高等级风险，对于具有重要执纪执法和重要经济社会管理职能的工作，拥有或行使重要的行政审批、行政处罚、行政征收、行政确认、项目审批及人事管理、财务管理、物资采购供应、项目建设等权力的单位和人员（岗位），应将其风险点列为一级廉政风险。 • 二级风险。也就是中等级风险，对于具有部分执纪执法和一般经济社会管理职能的工作，从事或行使基础性、一般性的行政审批、行政处罚、行政征收、行政确认、项目审批及人事管理、财务管理、物资采购供应、项目建设等权力的单位和人员（岗位），应将其风险点列为二级廉政风险。 • 三级风险。也就是高等级风险，对于没有执纪执法和经济社会管理职能的工作，较少或基本不掌握人、财、物管理权的单位和人员（岗位），可将其风险点列为三级廉政风险。

（四）如何评定廉政风险等级 • 评定高风险等级的考虑因素 • 一是风险存在的部位，凡是具有“三重一大”决策权，执法权、审批权、处罚权、物资管理权等重要岗位查找出的廉政风险，一般应视为高等级或较高等级的风险； • 二是转化的几率，虽然已有一些防控管理措施，但仍有随时转化为不廉洁和腐败问题的不确定性，需要进一步采取措施加强防控，应视为高等级或较高等级的风险； • 三是自由裁量权的大小； • 四是社会关注程度； • 五是造成的危害，就是对廉政风险一旦演变为腐败的严重程度，造成的危害进行预判，造成经济损失、社会危害和不良政治影响较大的，一般应视为高等级或较高等级的风险。

（四）如何评定廉政风险等级 • 划分风险等级的具体要求 • 一是填好五张表。 • 二是公开廉政承诺。 • 三是按时保质完成。

（五）如何制定廉政风险防控措施 • 制定防控措施的原则 • 坚持内控管理与外部监督相结合，制度约束与教育引导相结合；坚持廉政风险防控与业务工作相结合，完善防控措施与强化部门和行业管理相结合；坚持科学谋划，统筹推进，勇于探索，对症下药，注重运用现代科技，重点从健全制度体系、改进权力配置结构、优化业务流程、提高科技监管水平、建立廉政教育机制五个方面抓好防控措施的落实。

（五）如何制定廉政风险防控措施 • 制定防控措施的方法步骤 • 个人制定岗位职责风险防控措施的方法步骤 • 个人（岗位）对照岗位职责以及与业务工作相关的各项法律法规制度，提出风险防控的措施，并填写《个人岗位廉政风险防控措施表》，分别经单位内设机构负责人、分管领导审查后，由单位廉政风险防控领导小组集体研究审核后备案。 • 领导班子成员重点围绕“三重一大”事项提出个人在思想道德、履行岗位职责和外部环境等三个方面具体防控措施。并填写《领导班子成员廉政风险防控措施表》，分别经单位主要负责人、单位廉政风险防控领导小组集体研究审查后，报市廉政风险防控领导小组审核备案。

（五）如何制定廉政风险防控措施 • 制定防控措施的方法步骤 • 单位内设机构制定风险防控措施的方法步骤 • 单位内设机构对照职责要求，根据风险点有针对性地提出内设机构防控风险的措施，填写《部门（单位）内设机构廉政风险防控措施表》，经分管领导审查后，由单位廉政风险防控领导小组集体研究后审核备案。

（五）如何制定廉政风险防控措施 • 制定防控措施的方法步骤 • 单位制定风险防控措施的方法步骤 • 部门（单位）针对行业、系统整体风险，建立健全防控风险的相关规章制度，形成上下一体、左右联动的风险防范机制。并填写《部门（单位）廉政风险防控措施表》，经领导班子集体审查后，由单位廉政风险防控领导小组负责审核备案。 • 单位领导班子围绕关键环节，制定防控措施，填写《领导班子廉政风险防控措施表》，经领导班子集体审查后，报市廉政风险防控领导小组审核备案。

（五）如何制定廉政风险防控措施 • 单位个人制定风险防控措施的具体要求 • 一是填好五张表。 • 二是按时保质完成。

（五）如何制定廉政风险防控措施 • 制定防控措施注意的问题 • 一要突出防控管理的重点。内容对象领域环节 • 二要突出防控措施的针对性。 • 三要建立权力分解制衡机制。

（一）如何建立廉政风险防控的预防措施 • 岗位职责风险的预防措施 • 公开承诺。全体工作人员结合本职工作按照廉政风险防控管理中有关岗位职责的要求，就业务工作、廉洁自律、依法行政等方面向公众公开承诺。 • 述职述廉。主要是党员领导干部落实岗位职责的具体体现。述职述廉的范围、方式和程序按照中共中央印发的《中国共产党党内监督条例（试行）》及有关文件执行。 • 民主测评。民主测评是在提高工作透明度的基础上，充分发挥群众监督作用，了解群众反映的一种手段。 • 其他预防措施。

（一）如何建立廉政风险防控的预防措施 • 业务流程风险的预防措施 • （1）明确业务流程。向全社会公开行政许可审批、行政管理、行政执法及各类行政事项办理工作的业务流程。 • （2）优化业务流程。按照“制度简明、程序简单、操作简便、风险可控”的基本原则，优化业务流程。 • （3）建立权力救济机制。完善业务流程各个环节的监督、制约机制，建立权力救济机制。 • （4）其他纠偏措施。根据群众反映、举报、申诉，对党员干部违反业务流程的错误行为但又不构成严重后果或影响的，采取警示提醒、诫勉纠错、责令整改等手段，帮助和督促党员干部及时纠正工作中的失误和偏差。

（一）如何建立廉政风险防控的预防措施 • 制度机制风险的预防措施 • （1）听证质询。在做出重大事项决定前，应召开听证质询会，公开重大事项决策方案，听取参会代表意见，解答相关问题。 • （2）办事公开。按照市委、市政府《关于深化党务政务和社会事务公开工作的意见》，积极推进党务、政务、社会事务和公用事业单位办事公开。 • （3）权力制衡。加强单位内部各部门之间的相互制约，督促各项制度的落实，利用制度的规范力、约束力控制权力的运行，防止腐败行为的发生。

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