Основные задачи члена АННА

1. НДЦ - Национальное нумерующее агентство по России. Услуги замещающего нумерующего агентства (НДЦ – ЗНА по странам СНГ) Заместитель начальника Управления корпоративных действий и взаимодействия с эмитентами ЗАО НДЦ (Россия)Елена УльяноваТашкент, 15-16 октября 2009 г.

2. Основные задачи члена АННА • Выполнение функций национального нумерующего агентства в стране; • Участие в проектах Ассоциации по развитию и применению международных стандартов, используемых на финансовых рынках; • Участие в общих собраниях Ассоциации с правом голосования по вопросам повестки дня и принимаемым на собрании решениям; • Оплата ежегодных членских взносов.

3. Основные задачи национального нумерующего агентства • присваивать международные коды ISIN и CFI финансовым инструментам, выпущенным или зарегистрированным на территории страны; • обеспечивать открытый доступ к информации о присвоенных ISIN и CFI кодах всем участникам рынка страны; • способствовать распространению и применению кодов ISIN и CFI для идентификации и классификации финансовых инструментов в стране и на международном рынке;

4. Основные обязанности национальных нумерующих агентств • Присваивать коды ISIN и CFI в соответствии с международными стандартами ISO 6166 (ISIN) и ISO 10962 (CFI); • Ежедневно (включая выходные и праздничные дни) направлять отчет о присвоенных кодах в международную базу данных АННА (даже если в этот день никаких действий не проводилось); • Информацию о присвоении, аннулировании кода или изменении данных по коду, направлять в день проведения действий; • Поддерживать информацию о финансовых инструментах и их кодах в актуальном состоянии в международной базе данных АННА; • Раз в год направлять ответственному оператору базы данных АННАвсю базу по присвоенным ISIN и CFI кодам своей страны; • Предоставлять в АННА регулярную отчетность о присвоенных, измененных и аннулированных международных кодах.

5. ЗАО НДЦ - член АННА и ННА по России. Основные события • Ноябрь1999г.: ЗАО НДЦ единогласным решением внеочередного собрания АННА в Нью-Йорке принят в члены АННА и получает статусННА по России; • 1999 – 2001г.: • ЗАО НДЦ осуществляет проверкуи корректировку данных по более чем 900 ISIN кодов, присвоенных российским ценным бумагам замещающим нумерующим агентством Wertpapier – MitteilungenGermany (WM); • создает интернет-сайт www.isin.ru со свободным доступом к информации о российских ISIN кодах; • разрабатывает процедуру присвоения кодов российским финансовым инструмента; • разрабатывает методику перевода наименований эмитентов на латиницу с использованием международных правил транслитерации.

6. ЗАО НДЦ - член АННА и ННА по России. Основные события (продолжение 1) • 2001 – 2005г.: • разрабатывает программный комплекс по учету информации о финансовых инструментах; • обеспечивает присвоение международных кодов российским ценным бумагам, предоставляя ЗНА- WM структурированную и проверенную информацию о российских финансовых инструментах (к 01.01.2006 с участием ЗАО НДЦ было присвоено 2 237 ISIN кодов); • 2005г.: ЗАО НДЦ разрабатывает программных комплекс, обеспечивающий автоматическое присвоение ISIN и CFI кодов и отправку ежедневного файла в международную базу данных АННА; • Апрель 2005г.: Аудит Совета директоров АННА, в ходе которого Совет директоров АННА дал высокую оценку ресурсам и технологиям ЗАО НДЦ и подписал протокол о соответствии ЗАО НДЦ требованиям, предъявляемым к национальным нумерующим агентствам;

7. ЗАО НДЦ - член АННА и ННА по России. Основные события (продолжение 2) • Март 2006г. Совет директоров АННА принимает решение о полной передаче ЗАО НДЦ функций присвоения ISIN-кодов российским финансовым инструментам от замещающего нумерующего агентства – WM • Май-Июнь 2006г. Очередное общее собрание АННА в Москве поддерживает мартовское решение Совета директоров АННА; • 28 июня 2006 г. ЗАО НДЦ приступает к выполнению всего комплекса функций национального нумерующего агентства по России, включая присвоение кодов ISIN и CFI, и передачу их в международную базу данных.

8. Финансовые инструменты ЗАО НДЦ обеспечивает ежедневное присвоение кодов ISIN и CFI следующим видам российских финансовых инструментов: • Облигации (федеральные, субфедеральные, муниципальные, корпоративные); • Акции; • Паи паевых инвестиционных фондов; • Торговые индексы. ISIN коды облигаций, акций и паев ПИФов используются в качестве депозитарных кодов ЗАО НДЦ и торговых кодов ММВБ

9. Статистика по присвоению кодов российским финансовым инструментам • Ежегодно ЗАО НДЦ присваивает от 400 до 800 ISIN (и столько же CFI)кодов. • На 01 октября 2009г. присвоено 6 056 ISIN (и столько же CFI) кодов российским финансовым инструментам, включая: • 1940 облигациям, • 3665 акциям, • 413 паям, • 33 торговым индексам, • 5 валюте и иным инструментам. • ЗАО НДЦ регулярно отражает все корпоративные действия с ценными бумагами в отчетах, направляемых в международную базу данных, в случае если они влияют на состояние ISIN кодов, значение CFI кодов, изменяют параметры или права ценной бумаги.

10. Что такое замещающее нумерующее агентство (ЗНА)? ЗНА – это национальное нумерующее агентство из одной страны, официально назначенное АННА выполнять функции нумерующего агентства по другой стране. ЗНА начинает выполнять функции нумерующего агентства в определенной стране, если: • страна не располагает собственным ННА, или • действующее в стране ННА не обладает достаточными ресурсами для выполнения всего комплекса функций национального нумерующего агентства или их части.

11. Организации - ЗНА Нормативными документами АННА назначены четыре нумерующих агентств, которые вправе выполнять функции ЗНА по другим странам: • Standard & Poor´s - CUSIP Service Bureau (США), • Telekurs Financial Ltd. (Швейцария), • Wertpapier-Mitteilungen (Германия), • ЗАО НДЦ (Россия).

12. Основные задачи ЗНА • Присваивать международные коды ISIN и CFI финансовым инструментам, выпущенным эмитентами другой страны; • Передавать их в международную базу данных; • Представлять по доверенности интересы этой страны на собраниях АННА, в случае необходимости; • Оказывать консультационную помощь в целях становления национального нумерующего агентства страны, проводить обучение, содействовать и консультировать по вопросам работы ННА в стране.

13. НДЦ – ЗНА по странам СНГ. Основные события • Ноябрь-декабрь 2006г.: ЗАО НДЦ по поручению очередного собрания АЦДЕ в г. Кишинев обращается в Совет директоров АННА с просьбой наделить ЗАО НДЦ статусом замещающего нумерующего агентства по странам Содружества независимых государств (СНГ). • 31 мая – 1 июня 2007г.: Очередное собрание АННА в Вене принимает решение о назначении ЗАО НДЦ Замещающим нумерующим агентством для стран СНГ. • 5-6 июля 2007г.: Решение собрания АННА подтверждается советом директоров АННА на очередном его заседании и закрепляется в документах АННА.

14. НДЦ – ЗНА по странам СНГ.Основные события (продолжение) • 2007г.: ЗАО НДЦ оказывает помощь членам АЦДЕ в изучении порядка вступления в члены/партнеры АННА, помогает готовить официальные письма регуляторам стран по разъяснению необходимости назначения ННА в стране (и, при необходимости, ЗНА). • Февраль 2008г.: ЗАО НДЦ запускает программный комплекс, который обеспечивает присвоение международных кодов ISIN и CFI финансовым инструментам стран СНГ и направления их в международную базу данных АННА. • Март 2008г.: • Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан направляет в совета директоров АННА официальное подтверждение своего согласия на выполнение ЗАО НДЦ функций ЗНА по республике Узбекистан

15. Порядок взаимодействия ЗАО НДЦ и ЦД страны СНГ при выполнении ЗАО НДЦ функций ЗНА • ЦД страны принимает от участников своего рынка заявки на присвоение кодов и проверяет поступившую информацию; • Формирует и направляет в ЗАО НДЦ пакет заявок по электронным каналам связи; • ЗАО НДЦ принимает и вводит пакет заявок в свою систему; • Если заявки успешно обработаны НДЦ присваивает коды ISIN и CFI; • В случае недостатка параметров или ошибок ЗАО НДЦ связывается с ЦД для выяснения; • Отчет о присвоенных кодах направляется в международную базу данных АННА в день присвоения кодов (и в ЦД страны, если требуется); • В таком же порядке обрабатываются заявки на внесение изменений в параметры ISIN и CFI; • Информация о присвоенных ISIN и CFI кодах постоянно хранится в базе данных ЗАО НДЦ и в любой момент может быть предоставлена ЦД страны.

16. Участники рынка ЦБ страны СНГ (регулятор, брокеры, дилеры, эмитенты) Запрос на коды ISIN и CFI ISIN и CFI ЦД страны СНГ Электронная заявка на присвоение/ изменение/ аннулирование кодов ISIN и CFI (присвоение, изменение, аннулирование) НДЦ – ЗНА по стране СНГ Отчет об ISIN/CFI и ценных бумагах, которым они присвоены Международная база данных ANNAServiceBureauDatabase Схема взаимодействия ЗАО НДЦ и ЦДстраны СНГ при выполнении НДЦ функций ЗНА

17. Что необходимо для того, чтобы ЗАО НДЦ приступил к выполнению функций ЗНА по стране? • Регулятор страны дает свое согласие; • ЗАО НДЦ и ЦД страны подписывают договор об информационном обмене; • ЗАО НДЦ и ЦД страны проводят тестовые испытания по передаче/приему заявок для присвоения кодов; • После успешного завершения тестирования с ЦД страны ЗАО НДЦ проводит тестовые испытания с оператором международной базы данных АННА по передаче в международную базу данных информации по кодам ISIN и CFI страны;

18. Что необходимо для того, чтобы ЗАО НДЦ приступил к выполнению функций ЗНА по стране? (продолжение) • ЗАО НДЦ информирует совет директоров АННАоб успешном завершении всех тестовых испытаний; • ЗАО НДЦ и ЦД страны согласуют дату начала выполнения ЗАО НДЦ функций ЗНА по стране, сообщают ее совету директоров АННАи оператору базы АННА; • После получения согласия АННАи оператора базы АННА ЗАО НДЦ с указанной даты начинает присваивать коды ISIN и CFI ценным бумагам данной страны и направлять ежедневные отчеты в международную базу данных АННА; • После готовности Центрального депозитария к выполнению функций ННА в своей стране ЗАО НДЦ передает ему функции нумерующего агентства по его стране.

19. Полезные ссылки • www.isin.ru - НДЦ – Национальное нумерующее агентство по России, Замещающее нумерующее агентство по странам СНГ (в октябре этого года ЗАО НДЦ запускает новую версию сайта www.isin.ru) • www.anna-web.com - Association of National Numbering Agencies

20. Контактная информация • Почтовый адрес: 105062, г. Москва, ул. Машкова, дом 13, строение 1 • Тел.: +7 495 232 5253 • Факс: +7 495 956 0938 • E-mail: • isin@ndc.ru • ulianovae@ndc.ru • Web-sites: • www.ndc.ru • www.isin.ru