1 / 62

การ ประชุมชี้แจง ขั้นตอนการปฏิบัติงานในระบบงานรับฝากเกี่ยวกับ

การ ประชุมชี้แจง ขั้นตอนการปฏิบัติงานในระบบงานรับฝากเกี่ยวกับ โครงการรวมศูนย์รับฝากและสำนักหักบัญชีตราสารหนี้ภาครัฐ 1 สิงหาคม 2548. หัวข้อการชี้แจง 1. ขั้นตอนการทำงานในระบบงานเพื่อตราสารหนี้ภาครัฐ 2. Message Specification, Interface File Format

chaman
Télécharger la présentation

การ ประชุมชี้แจง ขั้นตอนการปฏิบัติงานในระบบงานรับฝากเกี่ยวกับ

An Image/Link below is provided (as is) to download presentation Download Policy: Content on the Website is provided to you AS IS for your information and personal use and may not be sold / licensed / shared on other websites without getting consent from its author. Content is provided to you AS IS for your information and personal use only. Download presentation by click this link. While downloading, if for some reason you are not able to download a presentation, the publisher may have deleted the file from their server. During download, if you can't get a presentation, the file might be deleted by the publisher.

E N D

Presentation Transcript

  1. การประชุมชี้แจง ขั้นตอนการปฏิบัติงานในระบบงานรับฝากเกี่ยวกับ โครงการรวมศูนย์รับฝากและสำนักหักบัญชีตราสารหนี้ภาครัฐ 1 สิงหาคม 2548

  2. หัวข้อการชี้แจง 1. ขั้นตอนการทำงานในระบบงานเพื่อตราสารหนี้ภาครัฐ 2. Message Specification, Interface File Format 3. Hardware Specification, Screen Samples (PTI) 4. อื่น ๆ

  3. ระบบ PTI ระบบ SDC • ตราสารหนี้ภาครัฐ • ขั้นตอนการทำงาน •  เปิด/ปิด USER ID • เปิด/ปิดบัญชี • ฝาก /ถอน/โอน • จำนำ/อายัด, เพิกถอนจำนำ/อายัด • การ Assign ID และรวบรวมรายชื่อเพื่อจ่ายดอกเบี้ย / ไถ่ถอน ตราสารทุน, ตราสารหนี้เอกชน ขั้นตอนการทำงานเหมือนเดิม

  4. ข้อดีของระบบ PTI สมาชิกกำหนด User และ Function งานของแต่ละ User ที่เข้าใช้ระบบได้เอง  สมาชิกเปิด/ ปิดบัญชีเพื่อฝากหลักทรัพย์ได้เอง สมาชิกตรวจสอบสถานะใบหลักทรัพย์กรณีมีภาระการจำนำ/ อายัด/ สูญหายได้ทันที  การจำนำ อายัด เพิกถอน บังคับจำนำ/ บังคับหลักประกัน ตราสารหนี้ภาครัฐ บันทึกผ่านระบบแทนการแจ้งเป็นหนังสือ

  5. ข้อดีของระบบ PTI การโอนหลักทรัพย์ อาจส่งด้วยคำสั่งในระบบ PTI หรือ คำสั่งตามมาตรฐาน SWIFT สามารถทำรายการ Pre-matching แทนการ Confirm หลักทรัพย์ที่ผู้โอนส่งให้ สามารถ Queueing หลักทรัพย์ที่จับคู่รายการ (Matched) โอนได้แล้ว แต่ยังไม่มีหลักทรัพย์ในบัญชี

  6. โครงสร้างบัญชี BOT SCRIP SCRIPLESS TSD DEALER CUSTODIAN BROKER BOT A B … N CLEARING A/C CUSTODY A/C BOT RP BOT ILF BOT BE BOT FMO BOT Pledging CLEARING A/C CUSTODY A/C PORT CLIENT PORT CLIENT INVESTOR INVESTOR

  7. พันธบัตรรัฐบาล : ขั้นตอนการฝากพันธบัตร (สมาชิกติดต่อ TSD) TSD Participant BOT 3. ส่งเอกสารไปตรวจสอบที่ BOT • ยื่นใบพันธบัตร 2. Pending ยอดฝาก 4. Deposit Request 5. Confirm ยอดฝาก 6. Deposit Confirm BOT Participant B Participant A

  8. พันธบัตรรัฐบาล : ขั้นตอนการฝากพันธบัตร (สมาชิกติดต่อ BOT) TSD 3. Credit ยอดพันธบัตร ให้สมาชิก Participant BOT 2. Deposit Request 4. Deposit Confirm • ยื่นฝากใบพันธบัตรที่ BOT BOT Participant B Participant A

  9. พันธบัตรรัฐบาล : ขั้นตอนการฝากพันธบัตร (ที่สมาชิกประมูลได้) TSD Participant 2. Credit ยอดพันธบัตรให้สมาชิก BOT 1. BOT แจ้งให้โอนพันธบัตรที่ประมูลได้ให้สมาชิก Deposit Request 3. Deposit Confirm สามารถเข้าระบบ PTI เพื่อเรียกดูยอดพันธบัตร BOT Participant B Participant A

  10. พันธบัตรรัฐบาล : ขั้นตอนการถอนพันธบัตร (สมาชิกติดต่อ TSD) Participant TSD BOT 7. พิมพ์พันธบัตรส่งให้ TSD 8. ใบพันธบัตร 2. Pending ยอดถอน 3. ส่งเอกสารไปตรวจสอบ 5. Debit บัญชีสมาชิก • ยื่นขอถอนพันธบัตร 4. Withdraw Request 6. Withdraw Confirm BOT Participant B Participant A

  11. พันธบัตรรัฐบาล : ขั้นตอนการถอนพันธบัตร (สมาชิกติดต่อ BOT) TSD Participant BOT 5. ใบพันธบัตร 4. Withdraw Confirm 3. Debit ยอดพันธบัตรจากบัญชีธปท. 2. Withdraw Request • ยื่นขอถอนพันธบัตร BOT- BE Participant B Participant A

  12. พันธบัตรรัฐบาล : โอนจากบัญชีสมาชิกไปบัญชี BOT-RP หรือ BOT-ILF TSD Participant BOT 4. Transfer-in Confirmation 2. Pending ยอดพันธบัตร • สร้างรายการ Transfer Request 3. Transfer-in Request Participant A BOT-ILF BOT-RP 5. Confirm การโอน

  13. พันธบัตรรัฐบาล : โอนจากบัญชี BOT-RP หรือ BOT-ILF หรือ BOT-BE ไปบัญชีสมาชิก TSD BOT Participant 2. Transfer-out Request 4. Transfer-out Confirmation • สร้างรายการ Withdraw Request BOT-ILF BOT-BE BOT-RP Participant A 3. โอนพันธบัตรเข้าบัญชีสมาชิก

  14. พันธบัตรรัฐบาล : โอนระหว่างบัญชีสมาชิก SWIFT TSD Participant 1 Participant 2 1.ส่งคำสั่ง DF ผ่าน SWIFT 2. ส่งคำสั่ง RF ผ่าน SWIFT 5. ส่ง DF Confirmation 5. ส่ง RF Confirmation 3.ระบบ Match คำสั่ง DF, RF 4.Debit บัญชี Parti 1 Credit บัญชี Parti 2

  15. พันธบัตรรัฐบาล : โอนระหว่างบัญชีสมาชิก PTI Participant 1 Participant 2 TSD 3.Transfer Confirmation • Transfer Request/ Verify 4. ปลด Pending และDebit บัญชี Parti 1 Credit บัญชี Parti 2 2. ตรวจสอบและ Pending

  16. พันธบัตรรัฐบาล : โอนระหว่างบัญชีสมาชิก SWIFT PTI TSD Participant 1 Participant 2 2. ส่งคำสั่งผ่าน PTI เพื่อ Gen คำสั่ง RF • ส่งคำสั่ง DF ผ่าน SWIFT 5. ส่ง DF Confirmation 5. ส่ง RF Confirmation 4.Debit บัญชี Parti 1 Credit บัญชี Parti 2 3. ระบบ Match คำสั่ง DF, RF

  17. การจำนำ/ อายัดในระบบ Scripless ระบบใหม่ 4. ส่ง Text File จำนำณ สิ้นวัน ชื่อพันธบัตร ชื่อผู้ถือพันธบัตร ชื่อผู้รับจำนำ ชื่อผู้รับผลประโยชน์ จำนวนหน่วย BOT Participant TSD 1. สมาชิกในฐานะผู้รับจำนำโอนพันธบัตร จาก CUSTODY A/C ไปยัง PLEDGE A/C และบันทึกรายการเข้าระบบ 3. สมาชิกตรวจสอบ Status ในระบบ 2. ระบบ CONFIRM LOCK จำนำ

  18. การเพิกถอนจำนำ/เพิกถอนอายัดในระบบ Scripless ระบบใหม่ TSD BOT Participant 4. ส่ง Text File เพิกถอน จำนำ ณ สิ้นวัน 1. สมาชิกบักทึกรายการขอเพิกถอน จำนำพันธบัตรเข้าสู่ระบบ 3. สมาชิกตรวจสอบ Status ในระบบ 2. ระบบ CONFIRM เพิกถอนจำนำ

  19. การบังคับจำนำในระบบ Scripless ระบบใหม่ BOT TSD Participant 1. บันทึกรายการบังคับจำนำ เข้ามาในระบบพร้อมระบุ Flag แสดงฐานะการบังคับจำนำ 3. สมาชิกตรวจสอบ Status ในระบบ 2. ระบบ CONFIRM เพิกถอนจำนำ 4. ส่ง Text File เพิกถอนจำนำ ณ สิ้นวัน มี Flag แจ้งว่า มีการบังคับจำนำ

  20. พันธบัตรรัฐบาล : ขั้นตอนการจัดส่งรายชื่อเพื่อรับดอกเบี้ย+ไถ่ถอนต้นเงิน TSD Participant BOT • ส่งรายชื่อเจ้าของพันธบัตร • ผ่านระบบ SDC ตั้งแต่เวลา • 17:30 น. – 18:00 น.ของ • วันที่ X - 1 2. ส่ง File Transfer SummaryMessage 3.ส่ง File Transfer Summary Confirmation Participant ใช้ยอด Outstanding Balances เวลา 17:30 น. ของวันที่ X –1

  21. เปรียบเทียบการรวบรวมรายชื่อผู้ถือหลักทรัพย์ณวันปิดสมุดทะเบียน /วันตัดข้อมูล ( X ) ระหว่างตราสารทุน / ตราสารหนี้ภาคเอกชน และตราสารหนี้ภาครัฐ

  22. Formatงานรวบรวมรายชื่อผู้ถือตราสารหนี้ภาครัฐFormatงานรวบรวมรายชื่อผู้ถือตราสารหนี้ภาครัฐ

  23. SETTLEMENT INSTRUCTIONS

  24. B E E T X P HoldSecurities Match DF&RF DvP&RvP Queuing Business Model – DvP/RvP Settlement (MT545 : Complete) (MT548: Error) Buyer 6. RvP Confirmation TSD Member make Inquiry through system provided by TSD ** 3. Pre-Set. Advice *1. RvP-Order BAHTNET Member Buyer TSD (MT298/104) BAHTNET (MT541) 1. Order 4. Credit approved/rejected 2. Payment Request (MT298/105 : Approve)(MT298/106 : Reject) SET Credit Approval Queue (MT298/103) 5.3 Response Message ** 5.1 Confirm. Of Debit 1. Order (MT900) (MT298/107 : Complete) (MT298/108 : Error) RTGS Queue * 1. DvP-Order Seller BAHTNET Member Seller ** 5.2 Confirm. Of Credit (MT543) (MT103 Second Leg) 6. DvP Confirmation (MT 547:Complete) (MT 548: Error) • OTC Trading • ** Perform as indicated by Flag in Payment • Request Message SET : Stock Exchange of Thailand TSD : Thailand Securities Depository BEX : Bond Electronic Exchange BAHTNET : Payment System monitored by BOT ETP : Electronic Trading Platform

  25. Message Specification

  26. Message Type  MT 540 Receive Free  MT 541 Receive Against Payment  MT 542 Deliver Free  MT 543 Deliver Against Payment  MT 544 Receive Free Confirmation  MT 545 Receive Against Payment Confirmation  MT 546 Deliver Free Confirmation  MT 547 Deliver Against Payment Confirmation  MT 548 Settlement Status and Processing Advice

  27. การเปลี่ยนแปลง Message Specification ของ Settlement Instructions สำหรับโครงการรวมศูนย์รับฝากฯ • Header- Application Header Block • Sequence C – Financial Instrument/Account - Tag 97A : Safekeeping Account - Tag 97A : Cash Account • Sequence E1 – Settlement Parties - Tag 95P : Place of Settlement • Sequence E2 – Cash Parties - Tag 95P : Paying Institution/Account with - Tag 97A : Cash Account

  28. MT 540/542, 541/543 Change Item :Application Header Block (Block 2) Receiver’s Address

  29. MT 540/542, 541/543 Sequence C - Financial Instrument/Account Change Item :Tag 97A Safekeeping Account

  30. MT 541/543 Sequence C - Financial Instrument/Account Change Item :Tag 97A Cash Account

  31. MT 540/542, 541/543 Sequence E1 – Settlement Parties Change Item :Tag 95P Place of Settlement

  32. MT 541/543 Sequence E2 – Cash Parties Change Item : Tag 95P Paying Institution (MT541) Account with Institution (MT543)

  33. MT 541/543 Sequence E2 – Cash Parties Change Item :Tag 97A Cash Account

  34. Interface File Format(download ได้ที่ www.tsd.co.th)หัวข้อ download

  35. Screen Samples

  36. ภาคผนวก ขั้นตอนการทำงาน

  37. พันธบัตรรัฐบาล : ขั้นตอนการฝากพันธบัตร (สมาชิกติดต่อ BOT) เริ่มต้น จบ Participants สมาชิกคืนเอกสารให้ผู้ขอฝากพันธบัตร สมาชิกส่งเอกสารประกอบการฝากให้ BOT จบ ส่ง Deposit Confirm (MT598/006) ให้ BOT TSD ระบบ PTI จะ Credit ยอดพันธบัตรเข้า บัญชีสมาชิกอัตโนมัติ BOT พิจารณาความถูกต้องของเอกสาร BOT แจ้งให้ TSD โอนพันธบัตรให้สมาชิกโดย ส่ง Deposit Request (MT598/005) No Yes BOT ส่งเอกสารรายการที่ Reject คืนสมาชิก

  38. พันธบัตรรัฐบาล : ขั้นตอนการฝากพันธบัตร (สมาชิกติดต่อ TSD) สมาชิกสามารถให้ TSD สร้างรายการแทนได้ เริ่มต้น จบ สมาชิกสร้างรายการฝากผ่านระบบ PTI Participant สมาชิกคืนเอกสารให้ผู้ขอฝากพันธบัตร สมาชิกส่งเอกสารประกอบการฝากให้ TSD พิจารณาความครบถ้วนของเอกสาร No จบ คืนเอกสารรายการที่ BOT Reject ให้สมาชิก Yes ส่ง Deposit Confirm (MT598/006) ให้ BOT TSD TSD Verify รายการฝาก และ Pending ยอดพันธบัตร TSD ยกเลิกรายการฝาก ปลด Pending และ Confirm ยอดพันธบัตรเข้าบัญชีสมาชิก ส่งเอกสารให้ BOT เพื่อตรวจสอบ พิจารณาความถูกต้องของเอกสาร BOT แจ้งให้ TSD โอนพันธบัตรให้สมาชิกโดย ส่ง Deposit Request (MT598/005) BOT No Yes BOT ส่งเอกสารรายการที่ Reject คืน TSD

More Related