质量管理体系国家注册审核员培训教程

1. 质量管理体系国家注册审核员培训教程 审 核 知 识

2. 目 录 第一章 质量管理体系审核概论第二章 审核的策划与准备 第三章 实施审核和审核报告 第四章 纠正措施的跟踪 第五章 监督审核和复评 第六章 质量管理体系认证过程

3. 第一章 质量管理体系审核概论 1、审核和质量管理体系审核 2、质量管理体系审核的类型 3、质量管理体系审核的阶段和主要活动 4、审核委托力和受审核方的职责 1、审核和质量管理体系审核 2、质量管理体系审核的类型 3、质量管理体系审核的阶段和主要活动 4、审核委托力和受审核方的职责

4. 1、审核和质量管理体系审核 1.1 审核的定义 1.2 质量管理体系审核

5. 1.1审核的定义 在GB/T19000-2000idtISO9000：2000《质量管理体系基础和术语》中对“审核”（3.9.1）的定义是： “为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。” ①审核证据（3.9.4）：与审核准则有关的并且能够被证实的记录、事实陈述或其他信息。 ②  审核准则（3.9.3）：用作依据的一组方针、程序要求。

6. 1.1审核的定义 从上面的定义可知，审核是一个较大的概念，可以从以下几个方面理解审核的概念： ——审核是一个系统的、独立的并形成文件的过程。 “系统”、“独立”、“形成文件”反映了审核过程的方式和特点： 所谓“系统的”是指审核是一项正式、有序的活动。“正式”是指外部审核按合同进行，内部审核需经授权；“有序”是指有组织、有计划按规定程序进行。

7. 1.1审核的定义 所谓“独立的”是指审核是一项客观、公正的活动。 “客观”是指以审核准则为依据进行审核，尊重事实和证据；“公正”是指不屈服于任何压力，不迁就任何不合理的要求；“客观、公正”还表现在审核人员不应审核自己的工作，在第三方审核的情况下不应对受审核方既提供咨询又进行审核等方面。 所谓“形成文件的”是指审核过程是一项形成文件的活动，包括审核计划、检查表、审核记录、不合格（不符合）报告、审核报告等。

8. 1.1审核的定义 —— 审核的对象可以是产品、过程、体系（如质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系等，根据不同的审核对象，可分为“产品审核”、“过程审核”、“质量管理体系审核”、“环境管理体系审核”、“职业健康安全管理体系审核”等。 —— 审核的目的是获得审核证据并对其进行客观地评价，以确定满足审核准则的程度。 审核证据可以是与审核准则有关的经证实的记录、事实陈述或其他信息。 审核证据可以是方针、程序或要求。

9. 1.1 审核的定义 —— 根据不同的审核目的，审核可分为内部审核和外部审核。 内部审核，有时称为第一方审核，用于内部目的，由组织自己或以组织的名义进行，可作为组织自我合格声明的基础。 外部审核通常包括“第二方审核”和“第三方审核”。第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的组织进行，这类组织提供符合要求的认证或注册。 ——当不同审核对象被一起审核时，称为“一体化审核”。 ——同两个或两个以上审核机构合作，共同审核同一个受审核方时，称为“联合审核”。

10. 1.2质量管理体系审核 1.2.1质量管理体系审核的含义 质量管理体系审核是审核的一种类型，是对质量管理体系进行评价的一种方式。 在GB/T 19000-2000idtISO9000：2000《质量管理体系基础和术语》中未对质量管理体系审核作出明确的定义，但质量管理体系审核应符合审核的定义，只是某些内容更为具体。因此，我们可以根据“审核”的定义来对“质量管理体系审核”的含义作如下阐述： 为获得质量管理体系审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足质量管理体系审核准则的程序所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。

11. 1.2质量管理体系审核 1.2.2质量管理体系审核的特点 质量管理体系审核已形成了一套完整而成熟的国际通行做法，质量管理体系审核中的第三方审核已成为高度专业化和业化的活动，有一套正规的程序和做法。概括而言，质量管理体系审核的特点体现在以下几个方面： ——被审核的质量管理体系必须是正规的 按选定的质量管理体系标准确定质量管理体系的内容、要求和方法，并通过质量管理体系文件加以适当规定是质量管理体系有效运行的保证。因此，组织应建立正规、规范的文件化质量管理体系，以确保质量管理体系的有效运行。文件化的质量管理体系提供了比较和评价的可能，是具备质量管理体系审核的必要条件。

12. 1.2质量管理体系审核 1.2.2质量管理体系审核的特点 正规的质量管理体系主要体现在：质量管理体系必须文件化到确保控制所需的程度；组织只有唯一的文件化质量管理体系；质量管理体系文件既要分层又要相互协调和衔接；质量管理体系文件必须符合文件控制的要求。 ——质量管理体系审核是一个系统的、独立的、并形成文件的过程。 外部质量管理体系审核按合同进行，内部质量管理体系审核由组织的管理者授权。

13. 1.2质量管理体系审核 1.2.2质量管理体系审核的特点 质量管理体系审核应按正式的程序和方法实施，包括审核的策划和准备、召开首、末次会议、现场检查收集审核证据、开不合格报告、进行质量管理体系有效性评价、编制审核报告、进行跟踪验证等。质量管理体系审核应以审核准则为依据，以保证其客观性和公正性。 审核活动应由经过培训且经资格认可的人员进行，审核人员不应审核自己的工作。

14. 1.2质量管理体系审核 1.2.2 质量管理体系审核的特点 质量管理体系审核的每一个阶段的活动均会产生相应的文件，如策划与准备阶段形成的审核计划和检查表，实施阶段形成的审核记录、不合格报告和审核报告，跟踪验证阶段形成的验证结果报告等。 —— 质量管理体系审核是一个抽样过程 由于时间和人员限制，质量管理体系审核通常是在较短时间内完成，只能采取抽样检查的方法。但任何抽样都存在风险，审核人员只有掌握正确的抽样方法，使抽样具备代表性，才能根据抽样审核的结果做出客观的评价。

15. 1.2质量管理体系审核 1.2.3质量管理体系过程评价的内容 质量管理体系是由一组相互关联、相互作用的过程构成的系统。在GB/T 19000-2000idtISO9000：2000标准中指出，评价质量管理体系时，应对每一个过程进行如下四个方面的评价： 1、过程是否已被识别和适当规定？ 2、职责是否予以分配？ 3、程序是否被实施和保持？ 4、在实现所要求的结果方面，过程是否有效？

16. 1.2质量管理体系审核 1.2.3质量管理体系过程评价的内容 第1、2两个方面通常通过对文件的评价来实现，主要检查组织的质量管理体系所需应用的过程是否被充分识别？实施过程的方法和措施是否被适当地予以规定？实施过程的职责和权限是否已被分配并作出适当规定？即组织的质量管理体系是否适当的形成文件？质量管理体系文件是否满足质量管理体系审核准则的要求？ 第3个方面可以通过对过程实际运作或过程完成后所提供证据的评价来完成。主要检查组织的质量管理体系活动是否按质量管理体系标准的要求和质量管理体系审核准则的证据。 综合以上四个方面的评价结果，进行汇总评价后，得出整个质量管理体系符合性和有效性的结论。

17. 2 质量管理体系审核的类型 质量管理体系审核按审核人员或其名义可分为第一方审核、第二方审核和第三方审核。第一方审核又称为“内部质量管理体系审核”，第二方审核和第三方审核也称为“外部质量管理体系审核”。 2.1 第一方审核 2.2 第二方审核 2.3 第三方审核 2.4 归纳分类

18. 2.1 第一方审核 第一方审核是组织或组织的名义对其自身的质量管理体系进行的审核。这种审核为有效的管理评审和纠正、预防或改进措施提供信息，可作为组织自我合格声明的基础。

19. 2.1 第一方审核 2.1.1 第一方审核的目的 质量管理体系正常运行和改进的需要 组织建立了文件化质量管理体系并予以实施，在运行过程中常常会出现诸多问题，因此，组织建立一个自我发现问题、自我完善和改进的机制是十分必要的。有效的内部质量管理体系审核可以帮助组织克服惰性、发现质量管理体系运行过程中的问题，促进组织实施改进，从而使组织的质量管理体系得以有效实施和保持。 ◆

20. 2.1 第一方审核 2.1.1 第一方审核的目的 第二方和第三方审核前的准备 组织顺利通过第二方审核和第三方审核可以获得更多的订单、提高信誉、增强竞争能力。许多组织在接受外部审核前进行内部质量管理体系审核，以发现存在的问题进行改进，以保证能顺利通过外部审核。 作为一种管理手段 组织通过实施内部质量管理体系审核检查各部门和过程的质量状况，评定优劣，发现问题并及时采取改进措施，从而促进组织的内部管理的有效性。 ◆ ◆

21. 2.1 第一方审核 2.1.2 第一方审核的准则 ● 第一方审核的主要审核准则是组织编制的质量管理体系文件； ● 组织编制质量管理体系文件所依据的标准（如GB/T19001- 2000标准）也是审核的准则； ● 适用于组织的产品及过程的有关法律、法规也是审核的准则； ● 合同 如果第一方审核的目的是为了做好第二方审核前的准备，那么与相关方（如顾客）签订的合同中约定的质量管理体系标准或要求也会直接作为第一方审核的准则。

22. 2.1 第一方审核 2.1.3 第一方审核可由本组织内经培训、资格认可并授权内审员进行，也可由组织聘请的外部机构/人员以其组织的名义进行。

23. 2.2第二方审核 第二方审核是由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方（如顾客）的名义对组织的质量管理体系进行的审核。这种审核旨在提供对组织的信任证据。

24. 2.2 第二方审核 2.2.1第二方审核的目的 ▲ 在有合同意向时对组织的质量管理体系进行初步评定 当相关方（如顾客）与组织有建立合同关系的意向时，为确保组织具备满足要求的能力，相关方（如顾客）通常依据质量管理体系标准和/或其他补充要求对组织的质量管理体系进行审核，对组织的能力做出初步评定，以确定是否可以建立合同关系。

25. 2.2 第二方审核 2.2.1第二方审核的目的 ▲ 在有合同关系的情况下，验证组织的质量管理体系是否正常运行并能持续满足要求，促进供方改进质量管理体系 相关方（如顾客）与组织签订合同后，为确保组织的质量管理体系具备持续提供满足要求的产品能力，相关方（如顾客）通常按合同中的规定对组织的质量管理体系进行审核。 组织为了持续满足相关方（如顾客）的要求，针对审核中发现的问题采取改进措施，从而促进组织的质量管理体系不断改进。 ▲ 沟通和加强供需双方对质量要求的共识 在第二方审核过程中，相关方（如顾客）和组织之间可以就有关的质量要求进行沟通并达成共识。

26. 2.2 第二方审核 2.2.2 第二方审核的准则 —— 第二方审核的主要审核准则是合同： 一般情况下，在有约定的合同时，通常依据GB/T19001-2000标准（可视具体情况进行删减或增加某些要求）进行审核。相关方（如顾客）与组织协定的对组织的质量管理体系要求在合同中作出规定。 —— 适用于组织的产品及过程的有关法律、法规也是审核的准则。 2.2.3 第二方审核由相关方（如顾客）委派的审核员或审核组实施审核。

27. 2.3 第三方审核 第三方审核是由被认可的认证机构或其委托的审核机构所进行的审核。这种审核按照规定的程序进行，其结果是对受审核方的质量管理体系是否符合规定要求给予书面保证（合格证书），又叫认证或注册。

28. 2.3 第三方审核 2.3.1第三方审核的目的 ——确定质量管理体系是否符合的要求并能够有效运行 通过审核，获取受审核方的质量管理体系与审核准则（如质量管理体系标准）符合性证据，包括质量管理体系文件与要求的符合性、质量管理体系实施运行与文件、标准、适用法律法规的符合性等。 通过审核，获取受审核方的质量管理体系实施运行结果满足标准、实现质量方针和质量目标的有效性证据。 ——确定受审核方的质量管理体系是否可以认证/注册 通过对受审核方质量管理体系的符合性和实施、保持及持续改进的有效性的审核，来确定受审核方的质量管理体系是否能认证/注册。

29. 2.3 第三方审核 2.3.1第三方审核的目的 ——为受审核方提供改进其质量管理体系的机会 第三方审核中往往会发现受审核方质量管理体系实施运行过程中的问题，受审核方据此采取改进措施，从而提高组织质量管理体系的符合性和有效性。 ——为潜在的顾客提供信任，减少重复的第二方审核 组织按质量管理体系标准来建立质量管理体系并通过第三方审核来证明组织具备提供满足顾客和适用法律、法规要求的产品的能力，进而作为向潜在顾客提供信任的手段，这也是国际贸易中重要的行为惯例。 一个组织往往有多个相关方（如顾客），若都要对组织进行第二方审核，会给组织带来很大的负担，因此，组织常常通过第三方审核来减少第二方审核，但当某相关方（如顾客）对组织有特殊要求时，仍会针对特殊要求进行第二方审核。

30. 2.3 第三方审核 2.3.2 第三方审核的准则 ——第三方审核的主要审核准则是质量管理体系标准，即GB/T19001-2000标准； ——受审核方现行有效的质量管理体系文件； ——适用于组织的产品及过程的法律、法规也是审核的准则。

31. 2.3 第三方审核 2.3.3 第三方审核由具备注册资格的审核人员实施审核。 2.3.4 质量认证中的质量管理体系审核是第三方审核的主要活动。 按质量管理体系审核的序列可分为：初次审核、监督审核、复评。 按质量认证性质可分为：质量管理体系认证中质量管理体系审核、产品认证中的质量管理体系评定（审核）。

32. 2.4 归纳起来，审核和质量管理体系审核可作如下分类： 内部质量管理体系审核——第一方审核 质量管理体系审核 第二方审核 初审、监督审核、复评 外部质量管 理体系审核 第三方审核 质量管理体系认证中 的质量管理体系审核 审核 产品认证中的质量管 理体系评定（审核） 环境管理体系审核 职业健康安全管理体系审核产品审核过程审核 ……

33. 3 质量管理体系审核的阶段和主要活动 3.1 审核策划与准备阶段的主要活动 3.2 实施审核阶段的主要活动 3.3 审核报告阶段 3.4 纠正措施的跟踪阶段的主要活动

34. 3 质量管理体系审核的阶段和主要活动 质量管理体系审核的过程包括完成质量管理体系审核的所有必要的活动。在此过程中，审核需要提供减少、消除、特别是预防不合格项的审核证据。受审核方的管理层使用这些审核结果来改善组织的运作。 质量管理体系审核从外部审核的角度大致可分为三个阶段： ——审核策划与准备阶段 ——实施审核阶段 ——审核报告阶段 ——纠正措施的跟踪阶段

35. 3.1审核策划与准备阶段的主要活动 ——确定审核范围（此活动贯穿于审核过程的始终） ——组成审核组 ——文件初查 ——（需要时）初访和预审 ——制定审核计划 ——审核组准备会议 ——编制审核文件

36. 3.2 实施审核阶段的主要活动 ——首次会议 ——现场审核 ——审核组内部交流与汇总，进行质量管理体系有效性 的评价和审核结论的形成 ——与受审核方沟通 ——末次会议

37. 3.3 审核报告阶段 ——编制审核报告 ——提交审核报告

38. 3.4 纠正措施的跟踪阶段的主要活动 ——对纠正措施完成情况进行跟踪验证，并评价其有效性 ——提交纠正措施跟踪证报告（此报告的内容可纳入审核报告）

39. 4审核委托方和受审核方的职责 4.1 审核委托方的职责 4.2 受审核方的职责 4.3 不同的审核类型，其审核的委托方、 受审核方有所不同

40. 4.1审核委托方的职责 GB/T19000-2000idtISO9000:2000标准中对“审核委托方”（3.9.7）的定义是：“要求审核的组织或人员。” 在外部审核中，审核委托方可以是相关方（或顾客）、认证机构等；在内部审核中，审核委托方是组织的最高管理者。 审核委托方的职责包括： ◆ 确定审核的需要和目的，并提出审核； ◆ 确定审核机构； ◆ 确保审核的总体范围，如审核依据何种质量管理体系标准或 文件进行； ◆ 接受审核报告； ◆ 必要时，确定将要采取的跟踪措施，并通知受审核方。

41. 4.2 受审核方的职责 GB/T19000-2000idtISO9000：2000标准中对“受审核方”（3.9.8）的定义是：“被审核的组织。” 受审核方可以是被审核的某组织、某独立机构的下属单位、某供方或组织有关部门等。 受审核方的职责包括： ◆ 将审核的目的和范围通知有关人员； ◆ 指定负责陪同审核组成员的工作人员； ◆为确保审核过程有效进行，向审核组提供所需要的所 有资源； ◆当审核员提出要求时，为其使用有关设施和证明材料 提供便利； ◆ 配合审核员使审核目的得以实现； ◆ 根据审核报告，确定并着手实施纠正措施。

42. 4.3 不同的审核类型，其审核的委托方、受审核方不同之处 在第一方审核中，审核委托方是组织的管理者，受审核方是组织自身； 在第二方审核中，审核委托方是组织的相关方（如顾客），受审核方是组织； 在第三方审核中，审核委托方可以认证机构，受审核方可以是申请认证的组织。

43. 第二章 审核的策划与准备 1、组成审核组 2、 文件初审 3 、确定审核范围 4 、（需要时）初访和预审 5 、审核计划 6 、审核组准备会议 7 、编制审核文件

44. 1、组成审核组 1.1 审核组 1.2 对审核组的要求 1.3 审核员和审核组长的职责

45. 审核员（3.9.9）：有能力实施审核的人员 技术专家（3.9.11）（审核）：提供关于被审核对象的特定知识或技术的人员。 1.1 审核组 审核组：实施审核的一名或多名审核员 注1：通常任命审核组中的一名审核员为审核组长。 注2：审核组科包含实习审核员。在需要时可包含技术专家。 注3：观察员可以随同审核组，但不作为其成员。 • 所谓特定知识或技术包括关于被审核的知识、过程或活动的知识或技术，以及语言或文化指导。 • 审核组通常由审核组长和审核员组成，也可包括实习审核员，需要时，可配备技术专家，而随同审核组的观察员不作为审核组成员。 • 审核组的成员一般应为注册审核员，至少是注册实习审核员。

46. 1.1审核组 • 实习审核员和技术专家不能独立承担审核任务，也不能独立出具任何报告。 • 审核组成员名单事先提交受审核方，如受审核方认为审核员与本组织有利害冲突可提出异议，认证机构首先应核实情况，属于受审核方误解的，应加以说明，取得受审核方理解。如受审核方坚持己见，则应考虑调整有争议的审核组成员。 • 审核组作为一个集体进行工作，其成员应遵守审核纪律并相互协调一致。 • 根据实际情况，审核组中的技术专家、实习审核员和观察员需得到审核委托方、受审核方和审核组长的认可。

47. 1.2 对审核组的要求 ——通常审核组至少配备一名高级审核员； ——审核组至少配备一名经认可具有相关专业能力的人员， 以确保理解被审核质量各类体系的有关要求，包括相关过程的控制； ——在特定情况下，审核组应通过提供特定培训或以聘请技术专家的方式给审核组补充专业能力，在审核组中，技术专家不作为审核员； ——审核组成员或其所在组织不得向受审核方或获取认证的组织提供咨询服务； ——审核组成员在现场审核前应将他们或其组织与受审核方现在、过去或将来有可能的联系通知认证机构。

48. 1.3.1审核员的职责： 1.3 审核员和审核组长的职责 ◆ 遵守、传达和阐明审核要求； ◆ 有效地策划并履行被赋予的职责，包括：编制检查表、 收集审核证据、开具不合格报告、进行审核组内部交 流、报告审核发现（结果）等； ◆ 将观察结果形成文件并报告审核结果； ◆ 验证所采取的纠正措施的有效性（当委托访要求时）； ◆ 收存和保护与审核有关的文件，包括：按要求提交文 件、确保文件的保密性、谨慎处理特殊信息； ◆ 配合并支持审核组组长和其他审核员的工作。

49. 1.3 审核员和审核组长的职责 1.3.2 组成审核组中最关键的是审核组长的指定，审核组长由认证机构指派，对审核所有阶段的工作全权负责。 审核组长应具备一定的资格，通常是国家注册高级审核员，或者至少参加过三次按GB/T19021.1—1993idtISO10011—1:1990进行完整审核的国家注册审核员，应具备较强的管理能力和较丰富的审核经验，有权对审核活动的开展和身结论作最后决定。 审核组长除了履行审核员的指责外，其职责还包括： ● 协助选择审核组的其他成员； ● 制定审核计划，合理分配审核任务，指导并协调编制检查表； ● 代表审核组同受审核方管理者接触； ● 提交审核报告。

50. 2 文件初审 文件审查分为现场审核前的文件初审和现场审核中的文件审查，本节主要介绍的是现场审核前的文件初审。 当认证机构原则上接受审核委托方的审核申请后，应对受审核方的质量管理体系文件进行初步审查。文件审查主要是评价受审核方的质量管理体系的过程是否已被识别并适当地作出规定？实施质量管理体系过程的职责是否予以分配？通过对受审核方的质量管理体系文件进行初步审查后作出初步评定，以确定是否能实施现场审核。文件审查活动一直延续到现场审核全过程之中，在完成对受审核方的质量管理体系审核的全部活动后，才能对质量管理体系文件的符合性作出最后的评价结论。