Nineta B ă rbulescu Pre ş edinte - S ecretar de S tat

1. Întărirea controlului exporturilor.Contribuţia României la securitatea internaţională şi la lupta împotriva terorismului Nineta Bărbulescu Preşedinte - Secretar de Stat Agenţia Naţională de Control al Exporturilor Iunie 2003 - 2004 - Un an de ANC

2. Ce este ANCEX ? • Organ de specialitate al administraţiei publice centrale • Autoritate naţionalăîn controlul transferurilor de produse militare şi cu dublă utilizare • Răspunde de implementarea Convenţiei pentru interzicerea armelor chimice • Punct Naţional de Contact al Protocolului ONU pentru combaterea traficului ilicit cu arme de foc • Organism de reglementare, licenţiere, control şi reprezentare Iunie 2003 - 2004 - Un an de ANC

3. Locul ANCEX • Din ianuarie 2001 - în subordinea Ministerului Afacerilor Externe • Din iunie 2003 s-a adăugat dimensiunea de coordonare a Ministrului - delegat pentru Control • Asigură preşedinţia Consiliilor inter - agenţii pentru avizarea licenţierii operaţiunilor cu produse strategice Iunie 2003 - 2004 - Un an de ANC

4. Despre ce nu va fi vorba • Despre echipa Ancex şi motivarea ei • Despre proiectele din viitorul imediat • Despre cum este cunoscută Agenţia în străinătate • Despre lipsa de greşeli • Despre diferenţa între a fi important şi a fi notoriu • Despre cooperarea cotidiană inter-agenţii Iunie 2003 - 2004 - Un an de ANC

5. Terminologie minimală- abrevieri uzuale • Controlul exporturilor • Produse strategice • Sistemul naţional de control al exporturilor • Abrevieri uzuale • ANCEX • CWC • DU • ML Iunie 2003 - 2004 - Un an de ANC

6. Competenţa de reglementare • Controlul exporturilor • Implementarea prevederilor Convenţiei pentru interzicerea armelor chimice - CWC • Implementarea prevederilor Protocolului ONU pentru armele de foc - UN Firearms Protocol • Legislaţie primară • Legislaţie secundară • Legislaţie de implementare Iunie 2003 - 2004 - Un an de ANC

7. Competenţa de reglementare 2 • Controlul exporturilor • Legea organică 387/2003 privind regimul de control al exporturilor de produse şi tehnologii cu dublă utilizare • Elaborată în 2001 • Intră în vigoare la 5 noiembrie 2003 • Implementează prevederile Reglementării 1334/2000 a Consiliului UE • Drept material european la zi în materie • Legea 92/2004 pentru aprobarea participării României la Grupul Australia Iunie 2003 - 2004 - Un an de ANC

8. Competenţa de reglementare 3 • Controlul exporturilor • Legislaţie secundară • HG 861/2004 pentru aprobarea listelor cuprinzând produse şi tehnologii cu dublă utilizare supuse regimului de control la export şi import • Legislaţie de implementare • Ordinele Preşedintelui Ancex 2003: nr. 418, 427, 631, 676 2004: nr. 12, 43, 46, 69 Iunie 2003 - 2004 - Un an de ANC

9. Competenţa de reglementare 4 • Controlul exporturilor Ce-i de făcut ? • Deblocarea proiectului legii privind controlul exporturilor, importurilor şi altor operaţiuni cu produse militare • Avizarea proiectului HG organizarea şi funcţionarea ANCEX • HG organizare şi funcţionare a Consiliului pentru avizarea operaţiunilor cu produse şi tehnologii cu dublă utilizare • HG reactivarea Grupului Român de Neproliferare Iunie 2003 - 2004 - Un an de ANC

10. Competenţa de reglementare 52. Implementarea CWC • Legislaţie primară Legea organică 448/2003 de modificare a legii 56/1997 pentru aplicarea prevederilor CWC • Legislaţie secundară HG 566/2004 ref. organizarea celei de a III-a reuniuni regionale a autorităţilor naţionale din statele părţi la CWC din Grupul Europa de Est - detalii privind reuniunea la www.export-control.ro/conferences2004 • Legislaţie de implementare - Ordinele Preşedintelui ANCEX • 109/2004 normele metodologice control respectarea aplicării Legii 56/1997, cu modificările din 2003 • 121/2004 norme metodologice declarare substanţe chimice din lista 1 anexă la CWC Iunie 2003 - 2004 - Un an de ANC

11. Competenţa de reglementare 6 • UN Firearms Protocol Legea 9/2004 pentru aderarea României la Protocolul împotriva fabricării şi traficului ilicite de arme de foc - ANCEX este desemnată Punct Naţional de Contact - Protocolul, adiţional la Convenţia ONU împotriva criminalităţii transnaţionale organizate, nu este încă în vigoare Iunie 2003 - 2004 - Un an de ANC

12. Competenţa de control lato sensu* • În sens larg, include competenţele de • Autorizare, licenţiere, eliberare de permise, eliberare de CCL, CII – pentru operaţiunile cu produse militare • Înregistrare, licenţiere, notificări – pentru operaţiunile cu produse şi tehnologii cu dublă utilizare • Înregistrare, licenţiere, declaraţii anuale industriale, pregătirea inspecţiilor internaţionale ale Organizaţiei pentru Interzicerea Armelor Chimice – pentru activităţile care intră sub incidenţa CWC Concept utilizat exclusiv pentru sinteza din această prezentare Iunie 2003 - 2004 - Un an de ANC

13. Competenţa de control 1selectiv • Control documentar • Procesare şi eliberare autorizaţii ML, DU 143 • Procesare şi eliberare certificate de înregistrare DU 57 • Procesare şi eliberare licenţe individuale ML, DU 2139 • Procesare şi eliberare permise pentru operaţiuni necomerciale, tranzit internaţional, transbordare ML 302 • Eliberare CCL, CII ML, DU 97 • Notificări ML, DU 644 • Declaraţii anuale industriale CWC 39 Iunie 2003 - 2004 - Un an de ANC

14. Competenţa de control 2 • Controale in situ 181 Iunie 2003 - 2004 - Un an de ANC

15. Competenţa de control 3 • Controale – ţintă * 23 * La sesizarea serviciilor de informaţii sau a altor structuri informative Iunie 2003 - 2004 - Un an de ANC

16. Competenţa de control 4 • Controale în vederea autorizării/ înregistrării* 20 * 20 de companii noi au solicitat “înscrierea” în clubul select al exportatorilor/ importatorilor de produse cu relevanţă strategică Iunie 2003 - 2004 - Un an de ANC

17. Competenţa de control 5 • Controale de conformitate* 53 * Vezi şi controalele în vederea re-autorizării sau în cursul procedurii de înregistrare Iunie 2003 - 2004 - Un an de ANC

18. Competenţa de control 6 • Controale tematice • Campania de avertizare orientată pe producătorii de rulmenţi = 4 • Campania de pregătire a declaraţiilor anuale industriale şi a inspecţiilor internaţionale ale Organizaţiei pentru Interzicerea Armelor Chimice = 5 Februarie 2004 – SC BEGA CHIM SA Timişoara a fost inspectată de OIAC. Raportul final de inspecţie a fost excelent deopotrivă pentru companie şi pentru ANCEX • Campania de diseminare a Legii 387/2003 60 de vizite in situ Iunie 2003 - 2004 - Un an de ANC

19. Competenţa de control 7 Finalitatea activităţilor de control • Dimensiunea preventivă este dominantă=REGULA • Verificarea respectării legii în detaliu • Cunoaşterea legilor şi reglementărilor • Impuls pentru utilizarea instrumentelor adecvate (web site-uri, CD-uri, ghiduri, documentare) • Dimensiunea de sancţionare =EXCEPŢIA • Constatarea şi sancţionarea contravenţiilor 15 amenzi contravenţionale = 570 milioane lei achitaţi 11 avertismente • 4 sesizări ale Ministerului Public Iunie 2003 - 2004 - Un an de ANC

20. Relaţia Guvern - Industrie • Coloana vertebrală a strategiei actualei administraţii în controlul exporturilor • Iniţiată în aprilie 2001 prin lansarea Programului de Transparenţă şi Cooperare cu partenerii din economie • Web site-urile Agenţiei, conferinţe şi seminarii, activitatea de consultanţă,crearea de instrumente special dedicate facilitării implementării obligaţiilor legale, activităţi de tip open doors şi close doors Iunie 2003 - 2004 - Un an de ANC

21. Relaţia Guvern – Industrie 2 • Conferinţe organizate sub patronajul şi cu participarea Ministrului - delegat pentru Control • 22-23 iulie 2003 = Seminarul Controlul transferurilor de produse şi tehnologii strategice- prezent şi perspective – instruire pentru lucrătorii vamali din birourile vamale abilitate • 25-26 septembrie 2003 = a III-a Conferinţă naţională anuală Dezvoltări recente în controlul exporturilor – pentru companiile româneşti şi pentru experţii din alte instituţii cu competenţe în controlul transferurilor de produse cu relevanţă strategică • 4 noiembrie 2003 = Conferinţa tematică Noul regim de control al exporturilor de produse şi tehnologii cu dublă utilizare • 28 aprilie 2004 = Conferinţa organizată la Camera de Comerţ şi Industrie a României şi a Municipiului Bucureşti Noile reglementări în domeniul controlului operaţiunilor cu produse şi tehnologii cu dublă utilizare Iunie 2003 - 2004 - Un an de ANC

22. Relaţia Guvern – Industrie 3 • Activitatea de consultanţă • Înfiinţarea Punctului Naţional Focal de Consultanţă prin Ordinul Preşedintelui ANCEX nr. 120/2004 • Alocarea unui spaţiu rezervat şi a unei logistici minimale în cadrul Agenţiei (PC stand alone, consilier dedicat, algoritm de circulaţie internă a datelor şi informaţiilor primite/ transmise) • consultanta@ancex.ro Iunie 2003 - 2004 - Un an de ANC

23. Relaţia Guvern – Industrie 4 • Activitatea de consultanţă • Pilonul ML • 4400activităţi de consultanţă în materie de proceduri, uzanţe, formularistică şi documentaţia de control al exporturilor în favoarea • Companiilor autorizate/ titulare de licenţe/ permise • Altor companii (întărirea dimensiunii preventive) • Funcţionari din alte instituţii publice • Lucrători vamali • Unor persoane fizice • 656 fişe de clasificare a unor produse Iunie 2003 - 2004 - Un an de ANC

24. Relaţia Guvern – Industrie 5 • Activitatea de consultanţă • Pilonul DU (inclusiv CWC) • 3305 activităţi de consultanţă în materie de drept material nou reglementat, proceduri, formularistică şi documentaţia de control al exporturilor în favoarea • Companiilor autorizate/înregistrate/ titulare de licenţe • Altor companii (întărirea dimensiunii preventive) • Funcţionari din alte instituţii publice • Lucrători vamali • Unor persoane fizice • Dintre acestea, 146 au fost clasificate cu dublă utilizare Iunie 2003 - 2004 - Un an de ANC

25. Cooperarea internaţională 1 • Relaţii bilaterale • Raportul 2003 al Comisiei UE • Cooperare în cadrul regimurilor de neproliferare şi de control al exporturilor • Cooperare internaţională şi în cadrul Comunităţii de control al exporturilor Iunie 2003 - 2004 - Un an de ANC

26. Cooperarea internaţională 2 • Relaţii bilaterale • Consultări cu SUA (Bucureşti, noiembrie 2003) • Consultări cu Germania - autoritatea similară BAFA (Bucureşti, februarie 2004) • Consultări cu SUA (Washington, aprilie 2004) Iunie 2003 - 2004 - Un an de ANC

27. Cooperarea internaţională 3 • Raportul 2003 al Comisiei Europene Capitolul 26 – Relaţii externe “UE sprijină în mod activ cererea României de a fi parte la Regimul de Control al Tehnologiilor pentru Rachete.” “Este necesară în continuare o transpunere pentru a alinia România lareglementările UE privind produsele cu dublă utilizare. Deplina aliniere la acquis, în special a autorizaţiilor generale de export, se poate realiza numai prin aderare. România informează Industria în mod constant despre realizările în acest domeniu şi a dezvoltat contacte bilaterale cu statele membre ale UE pentru a face schimb de cele mai bune practici în ceea ce priveşte controlul exporturilor.” “Au fost făcute eforturi pentru dezvoltarea capacităţii administrative a Agenţiei prin intermediul cursurilor de instruire şi pentru dezvoltarea reţelelor internaţionale.” Iunie 2003 - 2004 - Un an de ANC

28. Cooperarea internaţională 3 • Raportul 2003 al Comisiei Europene Capitolul 27 – Politica externă şi de securitate comună “România a continuat să-şi alinieze poziţia la sancţiunile şi măsurile restrictive, comunicatele, declaraţiile şi demersurile UE şi, când a fost invitată, s-a asociat la poziţiile şi acţiunile comune ale Uniunii. România a implementat embargourile şi măsurile restrictive impuse de Naţiunile Unite, UE, OSCE şi altele care reies din Aranjamentul de la Wassenaar privind controlul exporturilor de arme convenţionale şi de produse şi tehnologii cu dublă utilizare.” “În septembrie 2002, Agenţia a publicat primul Raport privind exportul de arme convenţionale. În perioada de raportare, Agenţia a lansat, de asemenea, un sistem computerizat de control al exporturilor împreună cu sectoarele interesate ale industriei româneşti şi a realizat un număr de acţiuni de creştere a cunoştinţei industriale specializate. Contactele internaţionale au fost dezvoltate în continuare pentru a beneficia de cele mai bune practici în ceea ce priveşte controlul exporturilor. Ca parte a reorganizării guvernamentale în iunie 2003, Agenţia a fost integrată în noul Minister al Controlului. Iunie 2003 - 2004 - Un an de ANC

29. Cooperarea internaţională 3 • Raportul 2003 al Comisiei Europene (continuare) “Ca şi în anii anteriori, România a confirmat direcţia bună în ceea ce priveşte Politica Externă şi de Securitate Comună (PESC). România a continuat să joace un rol important ca leader regional al eforturilor de întărire a stabilităţii şi securităţii în Europa de Sud-Est.” “În ciuda progresului în ceea ce priveşte controlul exporturilor de arme, trebuie să se acorde în continuare atenţie deplinei implementări a Codului de Conduită al UE privind exporturile de arme şi luptei împotriva transferurilor neautorizate de arme. Încă nu există legislaţie orizontală care să permită aplicarea automată a sancţiunilor economice.” “România a continuat să se alinieze la PESC a UE şi a fost activă în promovarea unor probleme de securitate regională. Există câteva zone care necesită în continuare muncă, dar trebuie completat cadrul legislativ pentru controlul armelor şi pentru sancţiunile economice.” Iunie 2003 - 2004 - Un an de ANC

30. Cooperarea internaţională 4 • Cooperare în cadrul regimurilor de neproliferare şi de control al exporturilor • Aranjamentul de la Wassenaar 2003 - România a fost coordonator al task-force- ului privind documentaţia de control al exporturilor în cadrul procesului de evaluare – assessment 2004 - România deţine preşedinţia Grupului ad- hoc pe problematica documentaţiei de export Iunie 2003 - 2004 - Un an de ANC

31. Cooperarea internaţională 4 • Cooperare în cadrul regimurilor de neproliferare şi de control al exporturilor (continuare) • Grupul Furnizorilor Nucleari 2004 - România a propus statelor participante la NSG crearea unei biblioteci de documente utilizate în domeniul transferurilor de produse şi tehnologii nucleare • Grupul Australia 2004 – ANCEX a iniţiat un CD care include profilele statelor participante la GA • Comitetul Zangger Iunie 2003 - 2004 - Un an de ANC

32. Cooperarea internaţională 5 • Cooperare internaţională în cadrul Comunităţii de control al exporturilor (selectiv) Participări la: • Conferinţa anuală Globalizarea Controlului Exporturilor (Londra) • Conferinţele Oxford privind controlul exporturilor (Budapesta, Londra) Contribuţii la rapoartele organizaţiilor neguvernamentale străine: • Human Rights Watch (www.hrw.org) • Saferworld (www.saferworld.org.uk) • Small Arms Survey (www.smallarmssurvey.org) • Amnesty International (www.amnesty.org) • British American Security Information Council (www.basicint.org) Iunie 2003 - 2004 - Un an de ANC

33. Cooperarea internaţională 5 • Cooperare internaţională în cadrul Comunităţii de control al exporturilor • Experţii ANCEX au participat 2003 • New York -Prima reuniune bienală privind implementarea UN PoA 2004 • Belgrad –Masa rotundă consacrată legislaţiei în domeniul armelor de foc, în Sud-Estul Europei,organizată de SEESAC • Belarus-Workshop cu tematica controlul exporturilor- iniţiative regionale şi internaţionale pentru Belarus şi vecinii săi • Berlin- Seminar privind controlul exporturilor • Participarea laTask-force-ul privind SALW creat de centrul regional SECI Iunie 2003 - 2004 - Un an de ANC

34. Alte activităţi de interes • Instituţie componentă a Sistemului naţional de prevenire şi combatere a terorismului • Instituţie componentă a Consiliului inter-instituţional privind exercitarea mandatului României la Consiliul de Securitate al ONU • Participarea cu stand propriu la EXPOMIL 2003 şi la ICOMIL - intervenţia Preşedintelui ANCEX (disponibilă la www.ancex.ro/evenimente) • Iniţierea procedurilor pentru avizarea accesului la informaţii naţionale clasificate pentru nivelurile Secret, Strict Secret şi Strict Secret de Importanţă Deosebită (peste 60 % din personalul Agenţiei) • Publicarea unor studii de specialitate Iunie 2003 - 2004 - Un an de ANC