1 / 53

ประชุมชี้แจงการเตรียมความพร้อม ระบบงานรับฝากหลักทรัพย์ใหม่ (PTI)

ประชุมชี้แจงการเตรียมความพร้อม ระบบงานรับฝากหลักทรัพย์ใหม่ (PTI). 8 ตุลาคม 2550 โดยบริษัทศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด. วาระการประชุม. สรุปผลการทดสอบ IWT ครั้งที่ 2 สรุปความคิดเห็นสมาชิกต่อระบบ PTI - การเตรียมการติดตั้ง Citrix - แผนการดำเนินการ - ก่อน Live

elan
Télécharger la présentation

ประชุมชี้แจงการเตรียมความพร้อม ระบบงานรับฝากหลักทรัพย์ใหม่ (PTI)

An Image/Link below is provided (as is) to download presentation Download Policy: Content on the Website is provided to you AS IS for your information and personal use and may not be sold / licensed / shared on other websites without getting consent from its author. Content is provided to you AS IS for your information and personal use only. Download presentation by click this link. While downloading, if for some reason you are not able to download a presentation, the publisher may have deleted the file from their server. During download, if you can't get a presentation, the file might be deleted by the publisher.

E N D

Presentation Transcript

  1. ประชุมชี้แจงการเตรียมความพร้อมประชุมชี้แจงการเตรียมความพร้อม ระบบงานรับฝากหลักทรัพย์ใหม่ (PTI) 8 ตุลาคม 2550 โดยบริษัทศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด

  2. วาระการประชุม • สรุปผลการทดสอบ IWT ครั้งที่ 2 • สรุปความคิดเห็นสมาชิกต่อระบบ PTI • - การเตรียมการติดตั้ง Citrix • - แผนการดำเนินการ - ก่อน Live • แผนการดำเนินการ –Live • - กำหนดการทดสอบ IWT ครั้งที่ 3 • - สรุปการดำเนินการที่เปลี่ยนแปลงจากปัจจุบัน • (CSD, CNS) • - แผนพัฒนาระบบงานให้สมบูรณ์ยิ่งขึ้น 9.30-11.00 11.00-12.00

  3. สรุปผลการทดสอบ IWT#2

  4. สรุปผลการทดสอบ IWT#2 สรุปปริมาณการใช้งาน จำนวน users ที่เข้ามาในระบบโดยเฉลี่ยต่อชั่วโมง : 112 users id / hour ปริมาณรายการในทุกๆ status ที่เกิดขึ้นต่อชั่วโมง : 2,196 transactions / hour ปริมาณรายการที่ครบ loop ที่เกิดต่อวันโดยเฉลี่ย : 3,836.8 transactions / day Performance ชุด IWT1,2 ปริมาณการใช้งานโดยเฉลี่ยอยู่ที่ 60% โดยมี maximum ที่ 100% ซึ่ง ช่วงเวลาที่ใช้ performance เครื่อง 100% นั้นคิดเป็น 6.25% ของระยะเวลา การใช้งานทั้งหมดต่อวัน Performance ชุด production (live 22 ตค.) ชุด Production จะมีประสิทธิภาพโดยเฉลี่ยสูงกว่าเครื่องชุด IWT อยู่ 2.5 เท่า ดังนั้น เครื่องชุด production จะสามารถรองรับปริมาณการใช้งานใน Environment จริงได้เป็นอย่างดี

  5. วาระการประชุม • สรุปผลการทดสอบ IWT ครั้งที่ 2 • สรุปความคิดเห็นสมาชิกต่อระบบ PTI • - การเตรียมการติดตั้ง Citrix • - แผนการดำเนินการ - ก่อน Live • แผนการดำเนินการ –Live • - กำหนดการทดสอบ IWT ครั้งที่ 3 • - สรุปการดำเนินการที่เปลี่ยนแปลงจากปัจจุบัน • (CSD, CNS) • - แผนพัฒนาระบบงานให้สมบูรณ์ยิ่งขึ้น 9.30-11.00 11.00-12.00

  6. ข้อมูลเบื้องต้น • สมาชิกเข้าร่วมทดสอบระบบงาน PTI ทั้งหมด 83 สถาบัน • สมาชิกตอบแบบสอบถามทั้งหมด 79 สถาบัน คิดเป็น 95.18% (ข้อมูล ณ วันที่ 3 ตุลาคม 2550) • ระดับการใช้งานแบ่งเป็น • 5 = สมบูรณ์ • 4 = ใช้ได้ดี • 3 = พอใช้ได้ • 2 = ใช้งานได้แต่ควรปรับปรุง • 1 = ใช้งานได้แต่ต้องปรับปรุง

  7. ความพึงพอใจในภาพรวมของการเปลี่ยนระบบงาน SDC ไปยัง PTI (42%) (29%) (21%) (5%) (3%)

  8. ความพึงพอใจในภาพรวมของระบบงานรับฝากหลักทรัพย์ (CSD) (34.8%) (36.2%) (14.5%) (8.7%) (5.8%)

  9. ความพึงพอใจในภาพรวมของระบบงานชำระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์ (CNS) (52.6%) (21.1%) (15.8%) (7.9%) (2.6%)

  10. วาระการประชุม • สรุปผลการทดสอบ IWT ครั้งที่ 2 • สรุปความคิดเห็นสมาชิกต่อระบบ PTI • - การเตรียมการติดตั้ง Citrix • - แผนการดำเนินการ - ก่อน Live • แผนการดำเนินการ –Live • - กำหนดการทดสอบ IWT ครั้งที่ 3 • - สรุปการดำเนินการที่เปลี่ยนแปลงจากปัจจุบัน • (CSD, CNS) • - แผนพัฒนาระบบงานให้สมบูรณ์ยิ่งขึ้น 9.30-11.00 11.00-12.00

  11. Changes on New Citrix Production

  12. New Citrix Infrastructure NDC RDC Citrix System PTI Application BSB Application Other Application (Future)

  13. Program on New Citrix (PTI + BSB Derivatives) Conditions : BSB+PTI max 5 Terminals Production Backup IWT (for Test)

  14. Program on New Citrix (PTI Only) Conditions: PTI max 4 Terminals Production Backup IWT (for Test)

  15. Limitations on Citrix • Use Alt + Shift to switch Language • Printer on Citrix map Default Printer on client only • Send Driver Printer to SET if your Printer not in Citrix Printer Support List • PTI Application Map Client drive only. • กำหนดการ >>> • แจ้งการย้าย Citrix Test Environment to Production 26 ก.ย. 50 • ตลาดหลักทรัพย์เปิดให้ทำการทดสอบ Connection 3-19 ต.ค. 50 • ยกเลิก configuration เดิมที่เคยใช้งานอยู่ใน Test Environment เป็น configuration ใหม่ • สำหรับ Production Environment ในวันที่ 22 ตุลาคม 2550

  16. วาระการประชุม • สรุปผลการทดสอบ IWT ครั้งที่ 2 • สรุปความคิดเห็นสมาชิกต่อระบบ PTI • - การเตรียมการติดตั้ง Citrix • - แผนการดำเนินการ - ก่อน Live • แผนการดำเนินการ –Live • - กำหนดการทดสอบ IWT ครั้งที่ 3 • - สรุปการดำเนินการที่เปลี่ยนแปลงจากปัจจุบัน • (CSD, CNS) • - แผนพัฒนาระบบงานให้สมบูรณ์ยิ่งขึ้น 9.30-11.00 11.00-12.00

  17. แผนการดำเนินงานของ TSD (1) Production Environment(http://www.ThaiCSD.set) • 13 ต.ค. 2550 Promote New CSD Cut Off ข้อมูล Deposit Account บน SDC Cut Off ข้อมูล Scripless Shareholder • 15 ต.ค.2550 7:00 สมาชิกทำธุรกรรมพันฐบัตรรัฐบาลบนระบบ CSDใหม่ สมาชิก Upload Scripless Shareholder เพื่อใช้ในการปิดสมุด พันธบัตรรัฐบาล 17:00 สมาชิกรวบรวมรายชื่อปิดสมุดพันธบัตรรัฐบาลบน CSD (ไม่ต้องผ่าน SDC)

  18. แผนการดำเนินงานของ TSD (2) Production Environment(http://www.ThaiCSD.set) • 19 ต.ค. 2550 ปิดระบบ SDC, CSD เวลา 18:00 น. • 20-21 ต.ค. 2550 Migrate Data from SDC to CSD หมายเหตุ : หลังจากวันที่ 13 ต.ค.2550 จนกว่าจะ Live ระบบ 1. งดการเปิดบัญชี Deposit Account บนระบบ SDC ยกเว้นบัญชีเพื่อการจำนำที่ยังเปิดได้ตามปกติ 2. การ Assign Scripless ID บน SDC จะต้องทำบน CSD ควบคู่ด้วยเสมอ

  19. แผนการดำเนินงานของ TSD (3) คู่มือการใช้งานระบบงาน PTI (Update) สมาชิกสามารถ Download ได้ตั้งแต่วันที่ 19 ตุลาคม 2550 ที่ (http://www.Tsd.co.th บริการพิเศษ Depository Portal)

  20. แผนการดำเนินงานของสมาชิก (1) • ก่อน Live 8-19 ต.ค. 2550 Production Environment(http://www.ThaiCSD.set) สร้างบัญชีรับฝากหลักทรัพย์ (Deposit Account) 8 ต.ค. เป็นต้นไป จัดทำ Account Mapping(SDC -> CSD) 15 – 19 ต.ค. Download Existing Scripless Shareholder 15 ต.ค. Upload New Scripless Shareholder 15 ต.ค. เป็นต้นไป จัดเตรียมรายงานและข้อมูลบน SDC ณวันที่ 19 ต.ค. เพื่อใช้ตรวจ Data Migration(ก่อน 18:00 น.)

  21. แผนการดำเนินงานของสมาชิก (2) • ก่อน Live 15-19 ต.ค. 2550 Test Environment(http://deva.ThaiCSD.set) สำหรับสมาชิกที่ต้องการซักซ้อมให้เกิดความคล่องตัวในการ ดำเนินงาน เวลาเปิด-ปิดระบบ : 9:00 – 17:00 งานที่ไม่เปิดทดสอบ : Settlement งานปิดสมุด Approve งานฝาก-ถอน โดย TSD& BOT

  22. วาระการประชุม • สรุปผลการทดสอบ IWT ครั้งที่ 2 • สรุปความคิดเห็นสมาชิกต่อระบบ PTI • - การเตรียมการติดตั้ง Citrix • - แผนการดำเนินการ - ก่อน Live • แผนการดำเนินการ –Live • - กำหนดการทดสอบ IWT ครั้งที่ 3 • - สรุปการดำเนินการที่เปลี่ยนแปลงจากปัจจุบัน • (CSD, CNS) • - แผนพัฒนาระบบงานให้สมบูรณ์ยิ่งขึ้น 9.30-11.00 11.00-12.00

  23. แผนการดำเนินงานของสมาชิก-Liveแผนการดำเนินงานของสมาชิก-Live • Production Environment(http://www.ThaiCSD.set) • 20 ต.ค. 2550 • 15:00 Download Migration Report & Migration File • สมาชิกตรวจสอบความถูกต้องของข้อมูลที่ทำการ migrate • 21 ต.ค. 2550 • 13:00 สมาชิกส่งผลการตรวจสอบข้อมูล • 14:00 TSD แจ้งสมาชิก Go / No Go ผ่าน Corporate Mail • 22 ต.ค. 2550 • 7:00 ระบบเปิดใช้งาน • Service Desk สอบถามสมาชิกความเรียบร้อยในการเชื่อมต่อ

  24. วาระการประชุม • สรุปผลการทดสอบ IWT ครั้งที่ 2 • สรุปความคิดเห็นสมาชิกต่อระบบ PTI • - การเตรียมการติดตั้ง Citrix • - แผนการดำเนินการ - ก่อน Live • แผนการดำเนินการ –Live • - กำหนดการทดสอบ IWT ครั้งที่ 3 • - สรุปการดำเนินการที่เปลี่ยนแปลงจากปัจจุบัน • (CSD, CNS) • - แผนพัฒนาระบบงานให้สมบูรณ์ยิ่งขึ้น 9.30-11.00 11.00-12.00

  25. Industry Wide Test #3 (1) • Outstanding Balance ของวันที่ 4 ต.ค. 2550 10 ต.ค. 2550 หลักทรัพย์ที่ปิดรับฝากระหว่าง 5– 9 ต.ค. 2550 (Closed Service) ไม่สามารถนำมาสร้างรายการได้ (แต่ยังปรากฏ Outstanding Balance ค้างอยู่ในระบบ) • ตารางการทดสอบ  เป็นไปตามจริง (App Date = Biz Date) • ข้อมูลซื้อขายของวันที่ 2 ตุลาคม 2550 8 ตุลาคม 2550 • จำนวนรายการ ตามจริง

  26. Industry Wide Test #3 (2) • Web Site ที่ใช้ในการทดสอบ http://deva.ThaiCSD.set • User ที่ใช้ในการทดสอบ • ใช้ User ที่ทดสอบ Industry Wide Test ครั้งที่ 2 • ทดสอบร่วมกับ ธปท. • ใช้ BIC Test ในการทดสอบ

  27. Industry Wide Test #3 (3) • Start และ Cut-off Time – งานรับฝากหลักทรัพย์

  28. Industry Wide Test #3 (4) • Start และ Cut-off Time – งานชำระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์

  29. Industry Wide Test #3 (5) • Start และ Cut-off Time – งานชำระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์

  30. Industry Wide Test #3 (6) • Start และ Cut-off Time – งานชำระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์

  31. Industry Wide Test #3 (7) • บัญชีเงิน และจำนวนเงินในแต่ละบัญชี หมายเหตุ * ใช้ระบบ Test ของ BOT ** ไม่ทดสอบการตัดเงินผ่าน Settlement Bank

  32. หลักทรัพย์ที่ปิดสมุดทะเบียน IWT#3 • สมาชิกผู้ฝากที่ต้องการทดสอบและไม่มียอด Outstanding Balance ของ หลักทรัพย์ที่ปิดสมุดทะเบียน ขอให้ติดต่อ TSD หรือขอรับโอนจากสมาชิก ผู้ฝากที่มีหลักทรัพย์ดังกล่าว

  33. วาระการประชุม • สรุปผลการทดสอบ IWT ครั้งที่ 2 • สรุปความคิดเห็นสมาชิกต่อระบบ PTI • - การเตรียมการติดตั้ง Citrix • - แผนการดำเนินการ - ก่อน Live • แผนการดำเนินการ –Live • - กำหนดการทดสอบ IWT ครั้งที่ 3 • - สรุปการดำเนินการที่เปลี่ยนแปลงจากปัจจุบัน • (CSD, CNS) • - แผนพัฒนาระบบงานให้สมบูรณ์ยิ่งขึ้น 9.30-11.00 11.00-12.00

  34. การดำเนินการที่เปลี่ยนแปลงจากปัจจุบันงานรับฝากหลักทรัพย์ Depository งานที่สมาชิกดำเนินการได้ด้วยตนเอง  งานโอน Scripless (ISSUER Account)  ข้อมูลเกี่ยวกับหลักทรัพย์  การปิดสมุดทะเบียน  Local / Foreign Conversion

  35. การดำเนินการที่เปลี่ยนแปลงจากปัจจุบันงานรับฝากหลักทรัพย์ Depository งานที่สมาชิกดำเนินการได้ด้วยตนเอง  งานฝาก / ถอนหลักทรัพย์***  งานโอนสิทธิจำนำ Scripless***  งานแก้ไขผู้รับผลประโยชน์*** • การสร้าง User ID • การเปิดบัญชี • การ Assign ID *** TSD เป็นผู้ยืนยันรายการ

  36. การดำเนินการที่เปลี่ยนแปลงจากปัจจุบันงานรับฝากหลักทรัพย์ Depository งานโอน Scripless (ISSUER Account)  ผู้ถือหุ้นสามารถติดต่อได้ทั้งที่สมาชิก และ TSD

  37. การดำเนินการที่เปลี่ยนแปลงจากปัจจุบันงานรับฝากหลักทรัพย์ Depository ข้อมูลเกี่ยวกับหลักทรัพย์ • ชื่อย่อหลักทรัพย์ 12 ตัวอักษร • สามารถใช้ ISIN Code อ้างอิงในการทำรายการได้ • หลักทรัพย์ที่มีสัญลักษณ์ Foreign มีเฉพาะหุ้นสามัญ และหุ้นบุริมสิทธิ เท่านั้น

  38. การดำเนินการที่เปลี่ยนแปลงจากปัจจุบันงานรับฝากหลักทรัพย์ Depository การปิดสมุดทะเบียน • ส่งข้อมูลบนระบบ PTI โดยระบบสามารถตรวจสอบความถูกต้อง ของข้อมูลทันทีที่มีการ Upload file • ตรวจสอบยอดหุ้น ณ วันปิดสมุดทะเบียนได้ (มี Inquiry และรายงานยอด Outstanding at Book Close) • กรณีถอนปิดรับฝาก หากมี Foreign Room และสมาชิกไม่โอน ให้ถูกต้อง ระบบจะดำเนินการแก้ไขอัตโนมัติ (ค่าแก้ไขรายชื่อ 100 บาท / ชื่อ)

  39. การดำเนินการที่เปลี่ยนแปลงจากปัจจุบันงานรับฝากหลักทรัพย์ Depository Local / Foreign Conversion • สร้างรายการโดยระบุชื่อย่อหลักทรัพย์เพื่ออ้างอิง • ระบบตรวจสอบ Room แบบ Real Time • สมาชิกได้หุ้น Foreign ทันทีหากมี Room • สมาชิกสามารถลดจำนวนหุ้นใน Queue ได้โดยไม่ต้องเข้า Queue ใหม่ • หุ้นที่เข้า Queue ในบัญชี Clearing ไม่สามารถนำมาส่งมอบได้

  40. การดำเนินการที่เปลี่ยนแปลงจากปัจจุบันงานชำระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์การดำเนินการที่เปลี่ยนแปลงจากปัจจุบันงานชำระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์ • Gross Settlement • NVDR Adjustment • Allocation • C & S Simulation • Auto Sweep • SBL for Settlement Coverage

  41. Gross Settlement • สำหรับรายการซื้อขายรายใหญ่ (Big lot) ที่ซื้อขายผ่าน SET, • MAI, BEX • สมาชิกทำรายการผ่านระบบ PTI ได้ตั้งแต่ภายหลังที่ TSD • ได้รับ deal จากระบบ ASSET (ประมาณ 17.30 น. ของวันที่ T) • ถึงก่อนเวลา 10.00 น. ของวันที่ Settlement

  42. NVDR Adjustment • แก้ไขผ่านระบบ PTI โดยระบุรายการซื้อขาย (Deal No.) ที่ต้องการแก้ไข • ทำได้ตั้งแต่ภายหลังที่ TSD ได้รับ Deal จากระบบ ASSET • (ประมาณ 17.30 น. ของวันที่ T)ถึงก่อนเวลา 10.30 น. ของวันที่ T+3 • กรณีทำหลายรายการ ใช้วิธี upload รายการได้ • ค่าธรรมเนียมการทำรายการอัตรา 0.005 % ของมูลค่า • การแก้ไขรายการเฉพาะบางส่วน (Partial) • สมาชิกทำรายการ Put-through ผ่านระบบ ASSET ในวันที่ T+1 • และแจ้งให้ TSD ดำเนินการเช่นเดียวกับปัจจุบัน

  43. Allocation: ฟังก์ชันที่เพิ่มเติม • Swap/ To Send เพิ่มเติม LF , RF • ถ้ามี room จะ confirm room แบบ real time • cut-off time ของการ confirm room คือ 15.30 น. ของวันที่ T+2 • ถ้าไม่มี room หลัง cut-off time ระบบจะยกเลิกรายการ

  44. C & S Simulation • เป็น function ในการ simulate position การชำระราคาและส่งมอบ • หลักทรัพย์ ก่อนถึงวัน Settlement Date • สามารถ simulate ได้ตั้งแต่วันที่ T+1 ถึงก่อนเวลา Settlement • ของวันที่ T+3 • ควร simulate หลังเวลา 10.30 น. เพื่อให้ position ที่ได้ใกล้เคียง • กับความเป็นจริงที่สุด

  45. Auto Sweep(ระบบ SDC ไม่มี) • ณ เวลา Settlement หุ้น (13.30น.) • กรณีหลักทรัพย์ใน Clearing A/C มีไม่เพียงพอสำหรับการส่งมอบ DepositoryA/C (Primary) Clearing A/C เฉพาะส่วนที่ Clearing A/C มีไม่เพียงพอ • หลัง Settlement การชำระราคาเสร็จแล้ว (14.00 น.) DepositoryA/C (Primary) Clearing A/C โอนหลักทรัพย์ ที่ได้รับมอบ Balance = 0

  46. SBL for Settlement Coverage • สำหรับรายการซื้อขาย ตราสารทุน, ตราสารหนี้ ที่สำนักหักบัญชี • รับประกันการส่งมอบ • Lender:ทำรายการในระบบ SBLซึ่งจะเชื่อมต่อกับระบบ PTI • วันที่ทำรายการยืม:วันที่ T+3 to T+8(ยืมวันละ 2 รอบ) • Early Return (กรณีนำหุ้นที่ได้รับจากการ Settlement มาคืน): • สมาชิกสร้างและอนุมัติรายการได้เอง ระบบใหม่

  47. Time Table for CnS

  48. Time Table for CnS (Con’t)

  49. วาระการประชุม • สรุปผลการทดสอบ IWT ครั้งที่ 2 • สรุปความคิดเห็นสมาชิกต่อระบบ PTI • - การเตรียมการติดตั้ง Citrix • - แผนการดำเนินการ - ก่อน Live • แผนการดำเนินการ –Live • - กำหนดการทดสอบ IWT ครั้งที่ 3 • - สรุปการดำเนินการที่เปลี่ยนแปลงจากปัจจุบัน • (CSD, CNS) • - แผนพัฒนาระบบงานให้สมบูรณ์ยิ่งขึ้น 9.30-11.00 11.00-12.00

  50. แผนพัฒนาระบบงานให้สมบูรณ์ยิ่งขึ้นแผนพัฒนาระบบงานให้สมบูรณ์ยิ่งขึ้น • งานรับฝากหลักทรัพย์(ไตรมาสที่ 1 ปี 2551) • เพิ่มหน้าจอ Inquiry Credit Transaction • สร้างรายการโอน (Create, Upload) ได้โดยที่ยังไม่มีหุ้นในบัญชี • เพิ่ม Text File รายการฝาก-ถอน-โอน-จำนำ-เพิกถอนจำนำ ประจำวันสำหรับสมาชิก • ห้ามทำรายการฝาก – ถอน เมื่อถึงวันปิดสมุดทะเบียนในระบบ Scrip สำหรับตราสารหนี้ภาครัฐที่ ธปท. เป็นนายทะเบียน

More Related