Mejoramiento Continuo (PPI)

1. 2007 - 201017 INICIATIVAS PARA LAS 5 ESTRATEGIAS INSTITUCIONALES Estrategia Listado de Iniciativas Mejoramiento en la atención de los procesos liquidatorios 7 • Mejoramiento Continuo • (PPI) 8 Implementación del Sistema de Gestión de la Calidad (SGC) 9 Implementación del Modelo Estándar de Control Interno (MECI) 10 Implementación del Sistema de Desarrollo Administrativo (SISTEDA) 11 Implementación del Sistema de Gestión de Seguridad de la Información y Gestión del Riesgo

2. 3. MEJORAMIENTO CONTINUO (PPI)Iniciativa (7/17): Mejoramiento en la atención de los procesos Liquidatorios Descripción de la iniciativa • Implementar una estrategia que permita ganar eficiencia en los trámites de las liquidaciones, llegando a los estándares legalmente constituidos. Metas Principales entregables % Fecha de entrega • Proyectar un manual de buen gobierno para liquidadores. • Crear mecanismos de control para la gestión de los liquidadores. • Establecer controles a la gestión del grupo de liquidaciones. • Manual de buen Gobierno para los liquidadores • Mecanismos de control para los liquidadores. • Controles a la gestión del grupo de liquidaciones. 40 % 30 % 30 % • 20 de diciembre de 2008 • 20 de diciembre • de 2008 • 20 de diciembre de 2008 Dependencia Equipo Rol • Delegatura para los Procedimientos Mercantiles. • Grupo de Liquidaciones • Intendencias Regionales • Asesor Despacho Delegado • Asesor Despacho Delegado • Líder Proyecto • Participante • Participante • Participante • Participante • ARNULFO ROJAS PASCUAS • MARTHA RUTH ARDILA HERRERA • INTENDENTES REGIONALES (7) • NILCE BONILLA • BLANCA INES RODRIGUEZ Interdependencia con otros proyectos de la Entidad Interdependencia con otras entidades Riesgos Inversión requerida • Cambios en el cronograma de entrega No disponible

3. 3. MEJORAMIENTO CONTINUO (PPI) Iniciativa (8/17): Implementación del Sistema de Gestión de la Calidad (SGC) Descripción de la iniciativa Cumplir los requisitos establecidos del SGC bajo la norma NTCGP 1000:2004 Metas Principales entregables % Fecha de entrega • Diagnostico Inicial de implementación • Plataforma Estratégica (misión, visión, política y objetivos de Calidad) • Cronograma de sensibilización ejecutado • Mapa de Procesos • Documentación de los procesos • Registros de Auditorias internas de calidad • 5% • Enero 2008 • Enero 2008 • Febrero 2008 • Febrero 2008 • Septiembre 2008 • Octubre 2008 5 10 5 5 60 15 • Implementar el SGC en la Entidad • Certificar el SGC implementado Equipo Dependencia Rol • Secretaria General • Grupo de Planeación • Grupo Interdisciplinario • Superintendencia de Sociedades • Secretario General • Gerente de Proyecto • Comité de Calidad • Funcionarios de la Entidad • Líder Proyecto • Gerente • Participantes • Participantes Interdependencia con otros proyectos de la Entidad Interdependencia con otras entidades • DAFP • ICONTEC Riesgos Inversión requerida • Rotación de Personal • Compromiso del Personal

4. 3. MEJORAMIENTO CONTINUO (PPI)Iniciativa (9/17): Implementación del Modelo Estándar de Control Interno (MECI) Descripción de la iniciativa Cumplir los requisitos establecidos del MECI. Metas % Fecha de entrega Principales entregables • Diagnostico Inicial de implementación • Evidencia de implementación del Subsistema de Control Estratégico • Evidencia de implementación del Subsistema Control de Gestión • Evidencia de implementación del Subsistema Control de Evaluación • 5% • Enero 2008 • Mayo 2008 • Septiembre 2008 • Noviembre 2008 10 30 30 30 • Adoptar el Modelo Estándar de Control Interno en la Entidad Dependencia Rol Equipo • Secretaria General • Grupo de Planeación • Grupo interdisciplinario • Oficina de Control Interno • Superintendencia de Sociedades • Secretario General • Gerente de Proyecto • Equipo MECI • Equipo Evaluador • Funcionarios de la Entidad • Líder Proyecto • Gerente • Participantes • Participantes Interdependencia con otros proyectos de la Entidad Interdependencia con otras entidades • DAFP Inversión requerida Riesgos • Rotación de Personal • Compromiso del Personal

5. 3. MEJORAMIENTO CONTINUO (PPI)Iniciativa (10/17): Implementación del Sistema de Desarrollo Administrativo (SISTEDA) Descripción de la iniciativa Definir e implementar políticas, estrategias, metodologías, técnicas y mecanismos de carácter administrativo y organizacional para la gestión y manejo de los recursos humanos, técnicos, materiales, físicos y financieros de la entidad, orientado a fortalecer la capacidad administrativa y el desempeño institucional. Metas Principales entregables % Fecha de entrega • Plan de capacitación, Bienestar Social y Salud Ocupacional. • Evidencia de divulgación y soportes de implementación del Plan de Capacitación, Bienestar Social y Salud Ocupacional. • Evidencia de la Implementación del Sistema de Gestión de Calidad. • Documento de lineamientos medición de Transparencia por Colombia. • Presentación de sugerencias de mejoramiento sobre el tema de atención al usuario. • Evidencia de la adopción del MECI • Informe de seguimiento de los proyectos de Inversión: Ejecución y Resultados. • Ajuste, adopción y socialización del Manual de Contratación. • 1 de abril de 2008. • Diciembre de 2008. • Diciembre 9 de 2008 • Octubre 15 de 2008 • Semestral • Diciembre 9 de 2008 • Trimestral • Agosto de 2008 Definición y cumplimiento de la Política de Desarrollo Humano. 25% Diseño y Adopción del Pan de Gestión de Calidad. 25% Adopción de políticas de Democratización de la Administración Pública. 25% Adopción de políticas de Moralización y transparencia en la administración. 25% Equipo Dependencia Rol Secretaría General Grupo de Planeación Grupo Financiero Grupo de Gestión del Talento Humano Grupo de Atención al Usuario Grupo de Control Disciplinario Oficina de Control Interno Comité SISTEDA Secretaria General Coordinador Grupo y líder de Calidad y MECI Líder proceso Financiero Líder Proceso de Gestión del Talento Humano Coordinador Grupo de Atención al Usuario Grupo de Control Disciplinario Jefe de Oficina de Control Interno Grupo Interdisciplinario Líder Participante Participante Participante Participante Participante Evaluador Comité Interdependencia con otros proyectos de la Entidad Interdependencia con otras entidades Sistema de Gestión de Calidad Modelo Estándar de Control Interno MECI • DAFP • Ministerio de Comercio, Industria y Turismo. • Entidades del sector. Riesgos Inversión requerida • Rotación de Personal • Compromiso del Personal • $62.000.000.oo Bienestar Social e Incentivos (Gastos Funcionamiento) • $600.000.000.oo Capacitación no Formal ( Gastos Funcionamiento) • Lo de capacitación formal está en gestión por competencias.

6. 3. MEJORAMIENTO CONTINUO (PPI)Iniciativa (11/17): Implementación del Sistema de Gestión de seguridad de la información y Gestión del Riesgo Descripción de la iniciativa Implementar el SGSI, aplicada a la protección de la información del proceso de recepción, validación, cargue, distribución a los diferentes sistemas de información y los procesos de tecnología informática de la Superintendencia de Sociedades a nivel nacional. Metas Principales entregables % Fecha de entrega • Definición alcance y política SGSI • Diagnóstico de SGSI • Pruebas de Vulnerabilidad • Estructura de Controles • Diagnóstico para el DRP en tecnología • Documento del Plan de Comunicaciones • Documento del plan de Capacitación 30 10 10 10 20 10 10 • 31 Agosto 2008 • 30 Octubre 2008 • 30 Octubre 2008 • 31 Diciembre 2008 • 31 Diciembre 2008 • 31 Diciembre 2008 • 31 Diciembre 2008 Establecimiento del SGSI Definición del DRP basado en Tecnología Definición Plan de Comunicaciones Definición plan de Capacitación Dependencia Equipo Rol • Superintendente • Secretario General • Directora de Informática y Desarrollo - Líder del Proyecto • Jefe Oficina de Control Interno • Coordinador Planeación • Coordinador de Talento Humano • Funcionarios de la Entidad • Despacho Superintendente • Secretaria General • Dirección de Informática y Desarrollo - Líder del Proyecto • Oficina de Control Interno • Grupo de Planeación • Grupo de Talento Humano • Líder Proyecto • Gerente del proyecto • Participantes • Participantes Interdependencia con otros proyectos de la Entidad Interdependencia con otras entidades • Implementación con le modelo estándar de control interno • Implementación del Sistema de Gestión de Calidad Riesgos Inversión requerida • Rotación de Personal • Compromiso del Personal • Se realizó un contrato, con la aprobación de vigencias futuras del Proyecto de Inversión “Sistema de Gestión” por valor de $2.062.924.246 incluido el IVA.