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Lima, Agosto 2012

Normas Especiales para la prevención del LA/FT aplicables a Notarios Res. SBS Nº 5709-2012 Algunos aspectos relevantes. Lima, Agosto 2012. Marco Legal Nacional. Regulación en materia de prevención del LA/FT.

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Presentation Transcript

  1. Normas Especiales para la prevención del LA/FT aplicables a NotariosRes. SBS Nº 5709-2012Algunos aspectos relevantes Lima, Agosto 2012

  2. Marco Legal Nacional

  3. Regulación en materia de prevención del LA/FT La SBS ha sido facultada para regular los lineamientos generales y específicos, requisitos, sanciones u otros aspectos sobre los Sistemas de Prevención del LA/FT de todos los SO, en coordinación con los organismos supervisores, con excepción de la SBS y la SMV. [Art. 3 Ley 27693, modificado por el D. LEG. 1106 Supervisión en materia de prevención del LA/FT La SBS ha sido facultada para supervisar a través de la UIF, a los Notarios. [Art. 9° de Ley 27693, incorporado por el D. LEG. 1106]

  4. Debida Diligencia - E T A P A S -

  5. Conocimiento del Cliente

  6. DD de Conocimiento del Cliente Régimen Simplificado Régimen General

  7. DD en el conocimiento del Cliente (DDC)- Régimen Reforzado -

  8. Muchas Gracias

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