专利战略与技术创新

专利战略与技术创新

背景　　在国际经贸活动中，知识产权的作用显著增强，国家间在处理国际经贸关系中，围绕知识产权开展的合作与较量更加复杂。发达国家不断通过知识产权给我国施加压力，甚至不惜将知识产权问题政治化。知识产权已经成为体现一个国家、地区或企业核心竞争力的关键因素。

背景 • 党的十八大：提出实施创新趋动驱动发展战略，加快建设国家创新体系，建设创新型国家，强调加强知识产权保护。

背景 • 创新型国家的基本标志 ①科技创新对经济发展的贡献率（一般70%以上，中国40%） ②研发投入占GDP总量的比例（一般2%以上，中国1.47%） ③对外技术的依存度（一般＜30%，中国＞50%） ④技术创新成果的数量和质量

技术创新是一个从新产品或新工艺 的设想产生到市场应用的完整过程。 • 熊彼特创新活动的五种形式：新产品、新技术、新材料、新市场、新的组织形式

技术创新的成果形成知识产权主要体现为专利权。技术创新的成果形成知识产权主要体现为专利权。 • 一流企业的标志：技术专利化→专利标准化→标准产业化→产业垄断化

背景 • 我国 “十一五、十二五” 经济社会　发展的主要目标之一: 是形成一批　拥有自主知识产权和知名品牌、国际竞争力较强的优势企业。

一、专利战略的概念 • 运用专利制度特性和功能，维护自己的合法权益，获得与保持竞争优势，遏制竞争对手，谋求最佳经济效益而进行的整体性谋划和采取的策略与手段。

专利战略主要表现： • 运用专利制度最大限度保护其合法权益； • 充分运用专利信息，研究分析竞争对手的发展状况和确立自身技术研发方向； • 充分运用国际国内技术创新资源，提高自身经济效益与竞争能力。

1、专利制度的特性： • 独占（排他性）：法律授予专利权人　在一定时间内享有的独占权利。 • 公开：将技术方案公之于众，使社会公众可以获得专利技术信息。

2、授予专利权的条件 • 新颖性 • 创造性 • 实用性

3、专利申请的审查和批准 • 发明专利申请：实行质审查 • 实用新型专利申请：初步审查 • 外观设计专利申请：初步审查

●衡量一个企业专利战略是否成功最 • 重要的指标就是是否打开市场、占领 • 市场、垄断市场，是否取得市场竞争 • 优势。 • 例：贵阳铝镁设计院的战略

二、制定专利战略的基本原则 • 1、专利战略与经营发展战略相结合的原则 • 要把专利战略纳入到企业的总体经营 • 发展战略之中，成为其中的有机组成部 • 分。要突出专利战略在经营发展战略中的 • 地位和作用，运用专利战略，赢得市场竞 • 争优势。

例：跨国经营战略 • 当企业准备实施国际经营战略时， • 技术创新、专利申请战略等专利战略必 • 须为这一战略服务。如申请国家、申请 • 类型、申请技术等方面，都需要和企业 • 的海外投资战略目标一致。 • 例：力源液压产品出口

例：日本索尼公司，1972年以前在欧洲 • 申请的专利最多，美国次之，亚洲排第 • 三位。但从1994年开始，公司的战略重 • 心转向亚洲，公司在亚洲的专利申请也 • 相应大幅度增加，先后超过美国和欧洲。 • 例：贵州的“煤变油”项目

2、专利战略和技术创新结合的原则 • 专利战略是制定技术创新战略的基础，专利 • 战略研究的目的之一是要为技术创新选准重点 • 和突破口。同时，技术创新战略要以获取更多 • 自主知识产权，提高知识产权的数量和质量为 • 重要目标，为企业实施专利战略，取得竞争优 • 势打下良好基础。

技术矩阵分析图 注：括号中的数字表示所涉及专利申请的件数

案例：天威小墨盒大市场 • 传统喷墨打印机以其价格低廉、打印效果 • 出众赢得众多消费者的青睐，但常常是买得 • 起打印机，买不起原装墨盒！主要原因就是 • 原装厂商在墨盒上申请了大量的专利。一个 • 容量不过几十毫升、结构并不复杂的墨盒， • 竟然申请有４00多个专利，其中一半以上是 • 发明专利。

天威公司通过专利检索，对墨盒专利进行分 • 析，并组织30多名资深工程技术人员历时2 • 年多，筛选出１２种可行方案，经中、美、 • 英、日等国专利律师的多方分析评估，从专 • 利分析到模型实验认证都给予了充分肯定的 • 法律意见，最终选出一种结构并申请了专利 • （ZL01230521.9）。

86Ｔ墨盒系列已申请了27项中国专利，其 • 中发明专利13项，实用新型专利6项，外观 • 专利８项，此外，还申请了40多项国外、地 • 区发明专利，成为中国在国外获得专利授权 • 最多的一个墨盒产品。 • 目前天威国内的专利申请超过600项，国 • 外专利申请超过80项。发明专利总量居国内 • 同行首位。

3、专利战略与运用专利制度相结合原则 • 　　企业专利战略立足于专利制度提供的 • 保护、公开和激励作用，因而其制定离不 • 开对专利制度的功能和特性的运用。

例：某企业一件专利都没有，但通过专利 • 检索发现某专利市场前景很好而专利文件 • 中存在明显的漏洞，于是在组织产品开发 • 的同时，通过专利法的无效程序取消了该 • 专利，使自己的产品顺利上市并取得良好 • 效益。 • 例：磁性画板

二、企业常用专利战略的运用 • 1、基本专利战略是一种进攻型战略，指企业基于对 • 未来发展方向的预测，为保持新技术、 • 新产品的竞争优势，抢在同行前面集中 • 攻关，将其开发出的核心技术或基础研 • 究成果作为基本专利来保护，并控制该 • 技术领域发展的战略。

　　基本专利往往是企业那些划时代的、 • 先导性的核心技术或主体技术，具有广 • 泛应用的可能性和获取巨大经济利益的 • 前景。 • ●美国杜邦公司的尼龙生产技术； • ●北大方正的激光照排技术； • ●大唐移动的TD-SCDMA。

例：美国施乐公司在预感到复印机将会 • 风行于世时，即将自己研究开发的复印 • 机抢先申请了其核心技术的基本专利， • 并在此基础上取得大量的外围专利，使 • 复印机的销售额在10年内提高了20倍。

企业运用基本专利战略时还应采取以下配套措施：企业运用基本专利战略时还应采取以下配套措施： • ①应尽快开发外围专利，在基本专利技术领域筑起 • 牢固的专利保护网； • ②采取多种手段，阻止在基本专利技术周围残留未 • 开发的领域被他人获得专利； • ③对基本专利技术作一定的技术储备，以便在基本 • 专利到期后，通过取得改进专利仍能起到保护作用。

例：美国IBM公司在申请超导基本专利方面 • 存在这样的失误。其在向欧洲专利局申请专 • 利后即投稿在刊物上发表，没有对该项技术 • 加以改进和完善，形成外围专利屏障，结果 • 让其他国家争取到有关改良专利和采用其他 • 材料及其工艺的专利。 • ●中国的3G技术

2、专利网（外围专利）战略　围绕自己或他人的基本专利，开发2、专利网（外围专利）战略　围绕自己或他人的基本专利，开发 • 与之配套的外围技术，并及时申请专利 • 获得专利权的一种战略。

　实施外围专利策略可以达到以小制大 • 的战略意图。日本是实施专利网策略最 • 为成功的国家。 • 例如：欧美在日本申请了一种新型自行 • 车专利，日本企业就马上申请各种脚踏 • 板、车把手……专利。

案例：美国菲利普石油公司的PPS专利网 • 美国菲利普石油公司，在其聚苯硫醚树脂(PPS)基本 • 专利外围申请了300件专利组成的有关PPS的制造、应 • 用、加工等外围技术的专利网。虽然基本专利1984年 • 11月到期，但其他专利仍有效。1985年8月，该公司向 • 日本准备生产PPS树脂的化学企业发出了侵犯专利权的 • 警告信。尽管日本企业在国内生产销售PPS不侵权，但 • 他们把产品组装到汽车、电器产品上向美国销售时就 • 会与这些专利产生冲突。

案例：日本东莱公司开发外围技术 • 美国菲利普石油公司虽然申请了300件专利组成 • 的PPS专利网，但它的一个致命弱点是不能加工成 • 膜、薄品、纤维等。日本东莱公司找到的突破口就 • 是克服了这一难题，取得了最先进的双向拉伸薄膜 • 技术专利。菲利普公司随即不得不向东莱公司购买 • 了该项基本专利在美国的独占实施权，并订立了技 • 术援助合同。

3、专利收买战略 • 指企业不是通过申请专利而获得专利 • 权，而是花费较大的价钱从发明人或企 • 业购买专利权达到独占市场的战略。

例：万向集团海外并购增加专利储备 • 　●浙江万向集团积极开拓海外市场，先后在国外并购了16家公司，在这些收购中，技术和专利收购占主要部分。 • 　●1990年，美国舍勒公司主动与万向集团联系，希望出让资产。万向集团并没有急于与对方接触，而是详细分析了解舍勒公司的优良和不良资产，对照自身情况，找出万向集团并购舍勒公司最需要的是什么。

　●当了解到美国另一家LSB公司也在与舍勒公司接触，而他们并不需要舍勒的品牌、专利等无形资产时，万向集团当机立断派人前去与LSB公司接洽。　●当了解到美国另一家LSB公司也在与舍勒公司接触，而他们并不需要舍勒的品牌、专利等无形资产时，万向集团当机立断派人前去与LSB公司接洽。 • 　●经过协商，万向集团与LSB公司达成协议： LSB公司接纳舍勒的工人，收购厂房；而舍勒的品牌、技术专利、专用设备及市场等归万向集团所有。

●通过这样的操作，万向集团将1936万美 • 元的收购价格压低到42万美元，而且取得 • 了自己最需要的专利储备。

4、二次专利战略(引进消化吸收再创新）指在已有的技术或所引进技术的基础上4、二次专利战略(引进消化吸收再创新）指在已有的技术或所引进技术的基础上 • 消化吸收和创新，创造性地开发出性能更 • 优、成本更低、市场竞争力更强的产品或 • 技术，并迅速取得专利权以控制和占领市 • 场的战略。

例：据统计，日本战后从国外以100亿美 • 元的代价先后欧美引进了3.6万多件专利 • 技术更新企业的技术设备，创造了3000亿 • 美元的经济效益。 • 例：翁集团磷酸净化技术、磷铵生产技术

例：世界上第一只电子手表是由瑞士工程师海兹尔例：世界上第一只电子手表是由瑞士工程师海兹尔 • 发明的，可是瑞士表业忽视了这一发明，认为是个 • 小玩意，转给了美国，美国未予重视，又转让给了 • 日本。日本人十分敏锐地抓住这个机遇，进行了技 • 术创新，一跃成为全球第一的电子表大国，导致了 • 1975年世界钟表市场的大变革，电子表在很大程度 • 上代替机械表，为此钟表帝国瑞士半数工厂倒闭， • 年出口减少3亿美元。

5、利用失效专利或合法使用专利战略 • 指企业有效利用已过专利保护期或因故 • 提前终止的专利技术，或者利用专利保护 • 的时间性、地域性合法使用他人专利技术 • 的战略。 • 例：从专利数据库中检索到的有关钛的专利是6392件， • 在我国来申请专利的仅107件，绝大多数可以无偿使用。

例：录音机是荷兰菲利浦公司最先发明。70年代例：录音机是荷兰菲利浦公司最先发明。70年代 • 光盘出现之后，该公司决策层认为录音机失去了 • 市场发展空间，决定在全世界范围内放弃录音机 • 专利。日本人利用这些失效专利，并抓做机遇进 • 行二次开发，占领了世界上60％的录音机市场。

6、无效对方专利权战略 • 是指利用竞争对手专利上的漏洞、缺陷 • 或不符合专利条件的情况，运用专利法赋予 • 的权限，启动无效专利权程序，部分或全部 • 取消对方专利权。

例：“伟哥”知识产权纠纷 • 在1994年，辉瑞公司就开始申请“万艾可”在中国 • 的专利权。2001年9月19日，国家知识产权局公告授 • 予“万艾可”发明专利权。同年，国内12家企业(媒 • 体称之为“伟哥联盟”)联名向国家知识产权局提出 • 申请，请求宣告“万艾可”专利无效。2004年7月5 • 日，国家知识产权局专利复审委以“专利说明书公开

不充分”为由宣告辉瑞“万艾可”专利无效，这一结不充分”为由宣告辉瑞“万艾可”专利无效，这一结 • 果意味着中国企业可以生产万艾可的仿制药。2004年9 • 月，辉瑞一纸诉状将国家知识产权局专利复审委告上 • 法庭。2006年6月2日，北京市一中院知识产权庭法院 • 依据《专利法》第26条第3款认为，辉瑞该专利说明书 • 已经附有实验数据，一般技术人员“无需花费创造性 • 劳动”即可实现，专利复审委“认定事实有误，适用 • 法律错误，应予撤销”。

7、交叉许可战略 是指企业间以专利技术作为合同标的 • 进行对等交换的一种战略。 • 交叉许可战略在国外企业运用的非常 • 普遍，被作为一种实现双方战略合作、充 • 分发挥专利战略价值的途径。

案例：华为进军美国遭遇思科阻击 • 2000年开始，华为就把路由器作为 • 自己的主打产品，推出了Quidway中低 • 端路由器，还发布了Ｎetengine高端路 • 由器。华为产品不单在中国市场阻击思 • 科，而且还积极向俄罗斯、埃及和南美

等地渗透，甚至将价格竞争战术推广到 • 西欧和北美的发达国家。 • 2003年1月22日，全球最大的网络 • 通讯设备厂商思科向美国德州东区马歇 • 尔辖区法院起诉，指控华为技术有限公 • 司及其在美国的两家全资子公司侵犯了 • 思科拥有的知识产权。

华为一方面尽快停止了涉嫌侵权的 • 路由器在美国市场的销售；另一方面加 • 快了与美国3COM公司的合作，作为美国 • 土生土长的专利战悍将，该公司拥有 • 900多项美国专利。 • 2003年6月11日，3COM也正式介入诉 • 讼，成为第三方，要求法院判决3COM与华

为合资生产的产品没有侵权，以保证其 • 与华为的新合资公司产品的顺利销售。 • 2004年7月，诉讼三方达成和解协议， • 华为同意停止销售诉讼中所提及的产品， • 并且在全球范围内只销售经过修改后的新 • 产品。

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