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期货市场监管制度与风险管理

期货市场监管制度与风险管理. 第一章：期货市场风险监管制度与机构. 一、期货市场相关法律法规与自律规则 （一）法律与行政法规 （二）监管机构规章与规范性文件 （三）自律规则. 二、期货监管机构 （一）中国证券监督管理委员会 （二）地方派出机构 （三）中国期货保证金监控中心. 三、期货自律机构 （一）期货交易所的自律监管 （二）期货交易的行业自律管理 1 、中国期货业协会 2 、地方期货自律组织. 第二章：期货市场风险管理. 一、交易所的风险管理 （一）交易所的主要风险源

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Presentation Transcript

  1. 期货市场监管制度与风险管理

  2. 第一章：期货市场风险监管制度与机构 一、期货市场相关法律法规与自律规则 （一）法律与行政法规 （二）监管机构规章与规范性文件 （三）自律规则

  3. 二、期货监管机构 （一）中国证券监督管理委员会 （二）地方派出机构 （三）中国期货保证金监控中心

  4. 三、期货自律机构 （一）期货交易所的自律监管 （二）期货交易的行业自律管理 1、中国期货业协会 2、地方期货自律组织

  5. 第二章：期货市场风险管理 一、交易所的风险管理 （一）交易所的主要风险源 1、监控执行力度 2、异常价格波动风险

  6. （二）交易所的内部风险监控机制 1、正确建立和严格执行有关风险监控制度 2、建立对交易全过程进行动态风险监控的机制 3、建立和严格管理风险基金

  7. 二、期货公司的风险管理 （一）期货公司是高风险企业 （二）期货公司的主要风险类型 1、市场风险 2、操作风险 3、流动性风险 4、客户信用风险 5、技术风险 6、法律风险 7、道德风险

  8. （三）期货公司风险管理的基本要求 （四）期货公司内部风险监控机制 1、控制客户信用风险 2、严格执行保证金制度和追加保证金制度 3、严格经营管理 4、加强对从业人员的管理，提高业务运作能力

  9. 三、投资者的风险管理 （一）投资者的主要风险源 1、信用风险 2、价格风险 3、投资者自身因素导致的风险 （1）资金实力不足 （2）期货投资经验、风险管理水平与操作水平欠佳 （3）对价格预测的能力欠佳 （二）投资者的风险防范监控 （三）机构投资者的内部风险监控机制

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