金融專業證照考照說明

金融專業證照考照說明 一、擁有專業證照的好處：＊彰顯與肯定個人之專業能力＊增加應徵時錄取之機會＊避免任職時邊工作邊考照之辛勞

二、法定金融證照： • 目前我國的法定金融證照共有以下13張： • 1.證券商業務人員2.證券商高級業務人員3.證券投資分析人員4.期貨商業務員5.期貨交易分析人員6.投信投顧業務員 7.股務人員8.票券商業務人員9.信託業業務人員10.銀行內部控制與內部稽核 (銀行具有業務或交易核准權限之各級主管)11.人身保險業務員 12.財產保險業務員13.投資型保險商品業務員

非法定金融證照： • 1.理財規劃人員 • 2.企業內控

三、證照期限： • 原則：永久有效 • 例外：有效期限五年 • 金融常識與職業道德 • 期貨商業務員 • 期貨交易分析人員 • 人身保險業務員 • 財產保險業務員投資型保險商品業務員

四、各行業對證照之要求： • 銀行業理財專員 • 1. 信託業業務人員 • 2. 投信投顧業務員 • 3. 人身保險業務員 • 4. 財產保險業務員 • 5. 投資型保險商品業務員 • 6. 證券商業務人員 • 7. 期貨商業務員

銀行業櫃員、主管 • 1. 信託業業務人員 • 2. 銀行內部控制與內部稽核

證券業營業員 • 1. 證券商業務人員 • 2. 期貨商業務員 • 3. 投信投顧業務員

保險業業務員 • 1.人身保險業務員 • 2.財產保險業務員 • 3.投資型保險商品業務員

五、建議考照順序： • 銀行類銀行內部控制與內部稽核→信託業業務人員→理財規劃人員 • 證券類證券商業務人員→證券商高級業務人員→投信投顧業務員→期貨商業務員 • 保險類人身保險業務員→財產保險業務員→投資型保險商品業務員

六、科目抵換： ※先信託業業務人員後投信投顧業務員 • 只考投信投顧相關法規一科，可取得該科合格證明，可為客戶辦理基金開戶及銷售 • ※先投信投顧業務員後信託業業務人員 • 只考信託法規一科，可取得正式證照 • ※先證券商高級業務人員後投信投顧業務員 • 只考投信投顧相關法規一科，可取得正式證照

六、科目抵換： • ※先證券商業務人員後投資型保險商品業務員 • 只考投資型商品概要一科＄300，可取得正式證照 • ※先投資型保險商品業務員後證券商業務人員或證券商高級業務人員 • 只考證券法規與實務一科分A,B卷，可取得正式證照

七、專業證照分等、獎勵辦法與證照要求 依照本校財金系之分等辦法： • 甲等：證券投資分析人員、企業風險管理師、會計師等 • 乙等：證券商高級業務人員、投信投顧業務員、投資型保險業務員、記帳士等

七、專業證照分等、獎勵辦法與證照要求 • 丙等：銀行內部控制與內部稽核、信託業業務人員、理財規劃人員、人身保險業務員、財產保險業務員、證券商業務人員、期貨商業務員、企業內控等 • 取得甲等、乙等證照由本校研發處實習就業組發給獎金 • 本校財金系之證照要求：甲等一張、或乙等二張、或丙等三張，各學制大學部適用。

八、在校考照說明： • 為便於各大專院校學生考取金融專業證照，台灣金融研訓院、證基會均提供電腦應試系統「到府服務」，藉由電腦伺服器連接學校電腦教室設備，即可進行證照考試，考試合格者，現場領取證書。 • 優點：1.考試日期由本校自行選擇，可避開期中、期末考前後 2.省卻交通費用及考場來回奔波勞頓之苦

預訂在校考照日期 • 1.金融研訓院：11/27週五下午暫定考照類別： • 銀行內部控制與內部稽核 • 信託業業務人員 • 金融常識與職業道德 • 實際考照類別以調查後通知為準

預訂在校考照日期 • 2.證基會12/18週五下午 • 暫定考照類別： • 證券商業務人員 • 證券商高級業務人員 • 期貨商業務員 • 企業內控

九、線上模考系統使用說明 • 同學們請依考照類別先向管院申請，在進入管院網頁後，點選最右下角之商管專業證照中心，進入後再點選左上角之線上模考系統，輸入個人帳號（學號）及密碼（身份證字號）後即可使用，該系統提供模擬練習、試題解析及成績管理等功能。

模考系統提供之題庫： ●證券商普通業務員題庫●證券商高級業務員題庫●期貨商業務員題庫●投信投顧人員題庫●理財規劃人員題庫●信託業務人員題庫●銀行內控人員題庫●初階外匯人員題庫●初階授信人員題庫●投資型保險業務員題庫●記帳士題庫

十、準備要領 • 1. 買對參考用書或題庫：以東展出版之考照用書最受好評，證券商業務員應研讀證基會所出之學習指南與題庫。 • 2. 歷屆考題及題庫應反覆練習二至四次，作到熟練為止。

證照相關問題解答 • 洽財金系財金證照中心﹙人文大樓二樓﹚ • 或電 05-6315000 EXP︰5766 許老師

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