科学道德和学风建设

1. 延边大学工学院 科学道德和学风建设 宣讲人：工学院院办 时间：2012年9月

2. 延边大学工学院 • 近些年来，科技丑闻和学术不端事件屡有发生，国内一些知名高校 • 因深陷“学术造假门”事件，而遭遇信任危机，科学道德和学风建设宣讲 • 教育活动主要是向研究生宣讲科学精神、科学道德、科学伦理和科学 • 规范，目的是通过宣讲教育，引导研究生遵守学术规范、坚守学术诚 • 信、完善学术人格、维护学术尊严，摒弃学术不端行为，努力成为优 • 良学术道德的践行者和良好学术风气的维护者，推进科学道德和学风 • 建设水平的进一步提升。 • 科研诚信是科学事业发展的基础、是创新人才培养的重要保证，要 • 求同学们掌握科研工作规范，坚守学术诚信，完善学术人格，维护学 • 术尊严，摒弃学术不端行为，努力成为优良学术道德的践行者和良好 • 学术风气的维护者 。

3. 造假现象

4. 一、科学道德 • 科学道德的概念： • 社会道德在科学技术活动中的表现，主要是指科研活动中科技工作者的道德规范、行为准则和应具备的道德素质，既表现为科技工作者在从事科学技术活动时的价值追求和理想人格，也具体反映在指导科技工作者正确处理个人与个人、个人与集体、个人与社会之间相互关系的行为准则或规范之中。 • 科学道德的内容： • 科研伦理是科学道德在伦理层面的反映； • 科研不端行为是科研活动中背离科学道德的负面表现； • 科研规范是科学道德在科研活动中的具体要求和行为指南。其具体表现在科研活动中引用及署名规范 、投稿规范。

5. ⑴科研伦理与科研价值取向 • 科研伦理的概念： 科研人员与合作者、受试者和生态环境之间的伦理规范和行为准则。科研伦理底线是指科研人员在涉及到人的研究中必须坚持的一些基本的伦理准则 • 科研伦理的表现形式： • 生命科学和医学伦理问题； • 信息技术伦理问题； • 生态与环境伦理问题； • 纳米技术伦理问题。 • 科研伦理问题产生的根源 ： • 利益冲突； • 道德困境； • 科研人员的道德观念差异。

6. ⑴科研伦理与科研价值取向 • 科研伦理底线的评判标准： • 特定社会的多数成员对某种行为的强烈的厌恶感； • 在特定历史和文化情境或社会习俗中的犯忌 ； • 违背自然规律，破坏了物种整体性 ； • 对受试者的身心造成严重伤害、甚至因参加研究而死亡 ； • 部分研究仅仅考虑了自身局部的、眼前的、直接的、暂时的利益； 而忽略了或根本不顾及人类根本的、长远的、社会-自然整体利益 。

7. ⑴科研伦理与科研价值取向 • 科学研究有两个价值取向：理论取向和实用取向。 • 理论取向是向内的取向，根本特点为：衡量一项科学研究的价值时我们考虑的是，该研究是否有理论价值，是否对人类知识整体作出了贡献（即是否使人类知识的总量有不同程度的增加）。 • 实用取向是向外的取向，其特点是衡量科学研究价值的标准是该研究是否产生了直接的社会经济效益，是否解决了当前存在的社会经济问题，或是否解释了事实。 • 科研价值取向的发展： • 由强调“验证性探索”到强调“反思性”实践； • 从追求“科学模式”转变为“人文范式”； • 从教育研究的“宏大叙述”转变为教育研究的日常叙述。

8. ⑵科研不端行为 • 科研不端行为的概念： • 国际科技界将严重违反基本的科学诚信的行为 。 • 科研不端行为的特征 : • 违反科学界通用的道德标准，或严重背离相关研究领域的行为规范； • 不端行为是蓄意的、明知故犯的或是肆无忌惮的； • 不端行为不包括诚实的错误或者观点的分歧； • 科研不端行为的表现形式 ： • 杜撰：按照某种科学假说和理论演绎出的期望值伪造虚假的观察与实验结果，从而支持理论的正确性或者确认实验结果的正确性。 • 篡改 ：在科研过程中，用作伪的手段按自己的期望随意改动、任意取舍原始数据或试验使得结果符合自己的研究结论、支持自己的论点。 • 剽窃（FFP） ：将他人的科研成果或论文全部或部分原样照抄，并以自己名义发表的欺诈行为。

9. 事件一：湖南农业大学教授李某某涉嫌剽窃事件 • 年仅37岁便被破格晋升的湖南农业大学教授李某某，今年7月收到一封匿名网友举报的邮件，直指其2005年发表在《微生物学报》中的一篇文章涉嫌抄袭。匿名举报者同时把邮件发给了《微生物学报》编辑部。被抄袭的文章来自美国微生物协会旗下的学术期刊《应用与环境微生物学》，经过比对，李某某涉嫌抄袭的文章（以下简称李文）在摘要部分，与被抄袭文章（以下简称A文）中的观点与数据完全相同；在材料部分，A文中使用的是英国NCTC8164大肠杆菌，李文为购买自中科院微生物研究所的ATCC80739号大肠杆菌，A文中用的高压设备为美式设备，李文使用的是国内某研究所生产的设备，但其所用研究方法以及研究条件与A文如出一辙；在研究结果部分，李文中的图表只是在温度取值范围以及刻度间隔上与原文稍有不同，而数据表在格式和内容上则与英文文章完全相同；在分析与讨论部分，李文比A文的五个讨论内容少了一项，其余内容则完全相同；在参考文献部分，A文引用了46处文献，李文引用的全部15处文献中有14条文献与A文相同。

11. 科研申请中的杜撰——程某某事件 • 经核实，程某某在2004年国家自然科学基金项目申请书中填报的出生日期为“1969年”（实际是1973年）、职称为“副教授”（实际职称相当于讲师）、博士毕业时间为“2000年”（实际是2003年）；项目组主要成员“陈阳”和“赵新”系其伪造。根据有关规定，决定给予内部通报批评，撤销其已获资助的项目，收回所有已拨经费，取消其项目申请资格2年。 • 2007年2月14日国务院第169次常务会议通过的《国家自然科学基金条理》第三十四条规定：“申请人、参与者伪造或者变造申请材料的，由基金管理机构给予警告；其申请项目已决定资助的，撤销原资助决定，追回已拨付的基金；情节严重的，3至5年不得申请或者参与申请国家自然科学基金资助，不得晋升专业技术职务（职称）。

12. 超篇幅引用他人文章 • 某高校研究生2009年所提交的学位论文的第三章因为引用过多（第三章共计1.5万字，直接引用约1.3万字），被外审专家认定存在学术不端行为。学校根据外审专家的意见，对该论文进行复制比审核后，决定不同意为该论文组织答辩。该同学对此非常不解，认为自己对所借鉴的成果进行了引用，不存在学术不端现象。 • 正确的引用包括两个方面的含义：一是凡借鉴就要引用，引用就要对原出处进行明示；二是引用只能反映研究者对本研究领域已有研究成果的了解和借鉴，或反映已有成果与自己研究的关系，不能构成自己研究成果的主体内容。 • 该同学所提交的学位论文的第三章共计约1.5万字中，直接引用内容达1.3万字，占到85%以上，这一章也就不成其为该同学的研究成果，而主要是别人的研究成果

14. ⑵科研不端行为 • 科研不端行为的危害 ： • 科研不端行为造成了学术资源和学术生命的极大浪费； • 科研不端行为破坏正常的学术秩序，扼杀创新活力； • 科研不端行为违背科学精神，贻误人才培养； • 科研不端行为损毁学术界和知识分子的社会公信力； • 科研不端行为加剧社会腐败的蔓延。 • 科研活动中不端行为的防范措施： • 要发挥好科学共同体的自律作用，积极倡导求实、创新、自由、独立的科学精神，无私、诚实的科学道德。 • 要发挥研究团队在防范科研不端行为中的互相监督作用。 • 要强化防范科研不端行为的教育和引导。

15. ⑶引用规范 科学研究是站在“巨人的肩膀”上的活动，对于前 人的研究成果我们可以吸收和借鉴，但是借鉴的形式 需要规范。通常已经发表的论著或文章可以不经过该 文作者的授权就可以自行引用了，但是，对于那些未 正式发表的资料，应充分尊重所有者的意愿，未经所 有者的许可，不应随意引用。要特别尊重对别人未发 表的文章初稿、原创思想和粗略想法的引用。

16. ⑶引用规范 • 引用时需要避免的七种行为 : • 著而不引:这是一种非常常见的现象，一些作者把原作者的研究进行改头换面，再用自己的语言叙述出来，并当作自己的论述而不注明出处; • 引而不著:利用引注或者改写/转述引文，并以之构成自己论著作的主要部分或核心内容 ; • 有意漏引:在引用文献综述特定领域的研究、或者佐证自己的研究时，应当公正地涵盖已有的研究，如果为了减少工作量而故意不去查阅一部分文献，或者只选择对自己研究有利的研究，或者为了突出自己研究的意义而不提及某些已有研究; • 过度他引:引文应当是作者在撰写论著时确实参考或引用过的文献，如果为了给人一种阅读了大量文献资料、研究基础扎实的印象，而故意在论著中加入大量实际没有参考或引用过的、或者与本文论题根本不相干的文献，做不相关引用、无效引用，就是过度他引; • 不当自引:作者撰写论著时，出于提高引用率，或扩大影响等目的，不必引而偏引，进行不必要的过度自我引用 ; • 相互引用:引用应当完全出于学术目的，但有一些作者为了提高彼此的引用率，采取“团体作战”的方式，在小团体之间进行，以提高彼此引用率为目的的相互引用; • 模糊引注:为逃避被指责为抄袭的可能，一些论著在直接引用了他人的相关文献后，并不标出具体的引文出处，如分册数、页码等，而将它们笼统地放在文后参考文献，从而给人从总体上只是参考了某一文献的印象 。

18. ⑷研究成果署名规范 • 研究成果署名的基本规范： • 对文章有实质性的贡献； 2.署名不能受到职位、职称、学历等因素的影响，任何人不能以拥有科技资源和条件（如研究经费、奇缺实验试剂、精良实验设备或难以公开检索到的资料等）为手段，迫使那些因缺乏研究条件而与其合作的科研人员“自愿”或者被迫出让署名权； 3.那些仅仅争取到研究资助； 4.不符合作者署名要求但却对研究工作做出了贡献的那些个人或者组织，应当以适当的方式予以确认，且事先获得他们的书面同意。

19. ⑷研究成果署名规范 • 署名应当避免情况： • 虚构作者:这种作者与论著中的研究没有直接的关系，但是一般是有名望的科学家或者某个领域内的权威 ; • 荣誉作者:这种作者可能为该研究提供了资金资助，可能是该学术领域的领军人物，可能为研究提供了试验材料，也可能仅仅为其他作者提供帮助但并未真正参与该研究，他（她）们并没有对研究做出符合作者身份要求的贡献; • 互惠作者:这种作者的出现常常是源于这样一种情况，即同行、同事、同学为增加论文篇数以达到绩效考核标准，或获得职称晋升，或获得到其他回报，而彼此之间建立互惠协议，相互“搭车”，在对方的论著/文中相互署名 ; • 权势作者:这种作者可能是进行论著中的研究的所在机构的领导或项目主管，或者是主要作者的导师，他们对其他作者或其研究有领导责任，但是与论著中的研究没有直接的关系，其他作者出于主动，也许是出于讨好，也许是不了解规范，或者因为被迫而署上他（她）们的名字。

20. ⑸投稿规范 • 投稿规范： • 作者在投稿之前，就应当了解所投出版社或期刊的有关投稿和发表方面的规定，判断自己的研究是否达到相关规定，以及准备投递的论著/文是否适合该期刊； • 基于同一项研究的、具有密切继承关系的研究成果可以分投不同期刊，但一般需要向期刊做出明确的说明； • 对于允许以另一种语言发表同一著作或论文的出版社或期刊，作者应当遵守首发出版社或期刊的相关规定、或者与首发出版社或期刊之间的事先约定协议，只有取得其同意，作者才可以将论著/文从一种语言文字转换成另一种语言文字，以不同的语言先后发表，并在显著位置注明原始论著/文的刊载处。

21. ⑸投稿规范 • 投稿时应当避免发生的行为： • 拆分发表：以应付考核或为职位上晋升为目的，或者为增加发表物的数量、或者为解决作者排名问题而扩充发表文章数目，有意将一篇基于同一组数据的、内在为整体的文章分割为若干部分发表 • 发表不成熟的研究成果：科研人员在研究工作接受评审之前，就急于公开发表相关的、不成熟的研究报告，或者科研新发现在向本专业领域的同行报告之前，就向公众媒体公开发布 • 一稿多投：作者将同一篇论文，或者基于同一组数据资料而只有微小差别的论文投向多家出版社或期刊，或者在收到第一次投稿期刊的回复之前（期刊回复期内）再投给其他的期刊，而又故意不说明和有意隐瞒的，或者将同一篇手稿同时提交给多家期刊审核的，均属一稿多投 • 重复发表：作者将已经出版、发表的论著/文，全部或部分，原封不动或仅作细微修改后，就再次投稿；或者将多篇已经发表了的论文，各取其中一部分“嫁接”成一篇论文后再次投稿

22. ⑹投稿策略 • 弄清期刊性质与特色 • 看刊名,从中可以大致了解杂志的性质,是人文社科类,还是自然科学类;是学报类,还是非学报类; • 看栏目设置,能较为具体地反映出刊物的定位和固定报道内容,是刊物办刊宗旨的一贯体现; • 研读刊物,能了解刊物的出版周期,是否为核心期刊或统计源期刊,还是一般性期刊;是以阐述学术理论为主的纯学术期刊,还是以实用性为主的技术应用类期刊;是综合性期刊还是专门性、科普或信息类期刊,以及刊物的作者群和读者对象等 。 • 认真阅读刊物投稿须知和征稿启事 由于刊物性质、宗旨、类别、特点等的不同,每一份刊物对稿件都有自己独特的要求,包括写作格式、注意事项等,这些要求通常长期刊登在刊物上或放在期刊专用网站上,以“投稿须知”、“征稿启事”、“作者须知”等名义详细地作了规定。 • 分辨内刊、增刊、境外期刊和非法期刊 • 注重规范表达 • 注重基金项目 任何期刊对列为基金项目的论文都乐于发表或抢先及时发表。被列入基金项目的论文,特别是国家重大基金支持的论文,一是表明其理论意义重大或创新性强或学术价值高;二是易被引用和文献检索,并有利于提高期刊的知名度 • 注重题名 题名的意义：选题定型化;第二,规定论文内容范围;第三,吸引编辑和读者关注

23. 二、学风建设 • 学风建设是校风建设的重要内容，是全面推进素质教育，为社会培养高素质人才的关键。优良的学风是保证提高教育教学质量的重要条件。学风的好坏直接影响到教学改革的步伐和教学质量的提高，影响到校风的形成和人才培养目标的实现，影响到学校的社会声誉和社会形象。我们必须以高度的社会责任感来重视学风建设，积极推进教育教学改革，加强学生管理，确保教育、教学质量的稳步提高，努力为社会培养高素质的合格人才。 • 学风是一所大学的灵魂,是学校生存与发展的根本支柱。良好的学风是学校的宝贵财富。学校的根本任务是培养德、智、体等各方面全面发展的社会主义事业的建设者和接班人。因此，引导学生树立正确的学习目的,养成科学严谨的治学态度,同时使学生完成自我人格的塑造成为大学的一项重要的使命

24. 二、学风建设 • 学风的概念： 个体或者群体在学术研究和知识学习的精神风尚和思想态度，包括治学精神、治学态度、治学风气、治学原则等。 • 在科研领域学风的含义： • 科技工作者的治学精神、治学态度、治学原则； • 科技工作者的行为规范和思想道德的集体表现，是其在科技活动过程中所表现出来的精神风貌。 • 学风问题主要表现 ： • 缺乏明确的学习目的，学习态度不端正。 • 学习目的不正确，带有强烈的功利主义色彩。 • 贪图玩乐,追求享受 • 怎样构建优良的学风？

25. ⑴诚信 • 诚信的理解： 诚信是一个道德范畴，是公民的第二个“身份证”，是日常行为的诚实和正式交流的信用的合称。即待人处事真诚、老实、讲信誉，言必信、行必果，一言九鼎，一诺千金。 • 诚信的重要性： 立人之本 、齐家之道 、交友之基 、为政之法 、经商之魂 、心灵良药 。 • 诚信的科研品行是科技工作者立身之本，立业之基。对于学生来说，诚信考试、杜绝各类考试违规违纪是一个人诚信的体现

27. 诚信的霍金推翻他1975年赖以成名的黑洞理论 • 霍金1975年提出的黑洞理论——“黑洞会摧毁它们吞噬的一切信息”，使他一举成名。但30年来，霍金一直在思考不同形状、体积各异的黑洞在无数年后会出现何种变化。他通过计算证明，黑洞内部最初的信息量与最终的信息量相等。他说，“黑洞里面不会发展出新宇宙。黑洞只是看上去处在形成之中后来，它就会向外辐射其吞噬的物质的所有信息。不过，这些信息已经被黑洞撕碎、打破和重整了。” • 于是，霍金于2004年当众认输，推翻他1975年赖以成名的黑洞理论，承认黑洞并非可怕的物质“终结者”，崩溃的星球形成的黑洞其实不会吞噬和消灭一切物质，而会保留被吞噬物体的些微痕迹，最后以残破的形式“吐”出来。 • 霍金在2004年7月日于都柏林举行的“第17届国际广义相对论和万有引力大会”上提出了新的理论。面对世界各国著名的物理学家，他详述了“新黑洞”理论。霍金还向来自50个国家的约800名科学家说：“黑洞里面不会发展出新宇宙，这和我以前的想法相反。这些信息仍存在我们宇宙里。我很抱歉让科幻小说迷失望，可是既然这些信息保存下来，就不可能利用黑洞前往其他宇宙。

28. 做一名合格的科技工作者 • 做一名合格的科技工作者，需要具体的要素很多：坚守科学精神，对科学研究的浓厚兴趣，扎实的专业知识基础，孜孜不倦的追求，经常性的同行交流，创新思维的养成等等，但仅就科研态度而言，做到下面几个方面显然是最基本的： • 诚信品行 • 严谨作风 • 科学方法 • 责任意识 • 人文素养

29. 人生须放下的8样东西 1.放下压力，累与不累，取决于心态。 2.放下烦恼。快乐其实很简单。 3.放下自卑。把自卑从字典里删去。 4.放下懒惰。奋斗改变命运。 5.放下消极。绝望向左，希望向右。 6.放下抱怨。与其抱怨，不如努力。 7.放下犹豫。立即行动，成功无限。 8.放下狭隘。心宽，天地就宽。