中華民國 96 年 12 月 10 日

1. 交通部風險管理推動報告 中華民國 96 年 12 月 10 日

2. 報告大綱 • 交通部組織及業務職掌 • 已進行之風險辨識及評估結果 • 本部風險管理推動運作情形 • 本部風險管理自評結果 • 後續作法 • 風險管理及危機處理案例

3. 部長 常務次長 政務次長 常務次長 主任秘書 部屬機關 公路總局 臺灣區國道新建工程局 臺灣區國道高速公路局 臺灣鐵路管理局 鐵路改建工程局 高速鐵路工程局 觀光局、運輸研究所 民用航空局 基隆港務局、高雄港務局 花蓮港務局、臺中港務局 中央氣象局 臺灣郵政股份有限公司 部內單位 秘書室、路政司 航政司、郵電司 科技顧問室、會計處 重大工程督導會報 管理資訊中心 道路交通安全督導委員會 ……… 交通部組織架構

4. 交通部業務職掌

5. 交通部業務職掌

6. 交通部業務職掌

7. 交通部業務職掌

8. 交通部業務職掌

9. 已進行之風險辨識及評估結果

10. R9：鐵路運能不足 R1：天然災害造成設 施損壞、交通中斷 R8：船舶於港區內漏油 或排放廢油水污染海域 • R2：重大交通事故 R7：旅遊、服務品質 差造成負面影響 R3：重大工安事故 R4：重要資訊系統 異常 R6：高速公路 服務區變故 R5：氣象監測 無法及時預報 已進行之風險辨識及評估結果 交通部主要風險 項目計9項

11. 已進行之風險辨識及評估結果 本質風險圖像

12. 已進行之風險辨識及評估結果

13. 已進行之風險辨識及評估結果

14. 已進行之風險辨識及評估結果

15. 已進行之風險辨識及評估結果

16. 已進行之風險辨識及評估結果

17. 已進行之風險辨識及評估結果

18. 已進行之風險辨識及評估結果

19. 已進行之風險辨識及評估結果

20. 已進行之風險辨識及評估結果

21. 已進行之風險辨識及評估結果 新增對策後風險圖像

22. 本部風險管理推動運作情形 依據： 1、行政院94年8月8日院授研字第0940015433號函頒「行政機關風險管理推動方案」。 2、96年5月9日本部第1268次部務會報部長轉達行政院第3039次會議院長指示。

23. 本部風險管理推動運作情形 • 訂定推動要點 • 96年5月16日交秘字第0960004789號函頒定「交通部風險管理推動作業原則」。 • 成立交通部風險管理推動小組並於5月29日召開第1次會議。 • 風險管理推動小組 • 風險管理推動小組第1次會議

24. 本部風險管理推動小組 召集人(常務次長) 副召集人(主任秘書) 委員（會計長） 委員（路政司司長） 委員（航政司司長） 委員（郵電司司長） 委員（總務司司長） 委員（資訊中心主任） 委員（人事處處長） 委員（政風處處長） 委員（交動會執秘） 委員（重大工程執秘） 委員（運研所所長） 執行秘書(簡任秘書) 各機關窗口聯絡人 幕僚作業（秘書室）

25. 2.督導部屬各機關建立風險管理機制 1.審議本部暨部屬各機關風險項目 推動小組任務 3.督導部屬各機關建立風險應變標準作業程序 4.檢討各機關風險管理執行績效 本部風險管理推動小組任務 p23

26. 本部風險管理推動小組會議 • 第1次會議決議事項(摘要) • 風險管理機制是否有效，端視首長的重視與承諾，請各機關依據「交通部風險管理推動作業原則」，成立風險管理工作小組，由副首長兼任召集人，並請各機關有系統地針對各項業務及其風險進行辨識評估，建立控管機制。 • 請各機關再檢視所提報之主要風險項目、風險情境及影響、現有措施等項目，並就風險對策表之新增對策研擬具體工作方案，以作為管考依據。

27. 本部風險管理推動運作情形 • 所屬機關成立工作小組情形

28. 本部風險管理推動運作情形 • 所屬機關成立工作小組情形

29. 本部風險管理推動運作情形 • 所屬機關成立工作小組情形

30. 本部風險管理推動運作情形 • 所屬機關召開會議情形

31. 本部風險管理推動運作情形 • 所屬機關召開會議情形

32. 本部風險管理推動運作情形 • 辦理研習會 • 本部96年8月9日辦理「交通部建構機關風險管理機制研習會」。 • 參加研考會8月16、23及31日辦理之「 96年行政機關風險管理專業研習班」及11月辦理之「96整合性風險管理專業研習班」。 • 所屬機關舉辦研習會12梯次。

33. 本部風險管理推動運作情形 • 所屬機關舉辦研習會 p26

34. 本部風險管理推動運作情形 • 新增對策管控表

35. 本部風險管理推動運作情形 • 新增對策管控表

36. 本部風險管理推動運作情形 • 新增對策管控表

37. 本部風險管理推動運作情形 • 新增對策管控表

38. 本部風險管理推動運作情形 • 新增對策管控表

39. 本部風險管理推動運作情形 截至月份：96年8月底 • 新增對策管控表(摘錄)

40. 本部風險管理推動運作情形 • 滾動式檢討 • 請本部路政司、郵電司、航政司、管理資訊中心及部屬各機關，秉持從「做中學習」的精神，對組織風險進行滾動式檢討。 • 合計提報103項風險，歸納為15類。

41. 本部風險管理推動運作情形 R8：政府財政、預算問題 R1：天然災害 R2：重大工(公)安事故 R9：契約廠商管理、財務或服務不良問題 滾動式檢討後之 風險項目計15類 R3：重大交通(飛航)事故 R10：海域污染 R4：資安事件 R11：電力問題 R5：人為破壞 R12：政治環境影響 R6：員工重大違失 R13：鐵路運量不足(高速鐵路工程局) R7：重大抗爭 R14：鐵路運能不足(臺灣鐵路管理局) R15：其他 ※上述風險項目業簽核，惟尚未提報本部風險管理推動小組會議。

42. 本部風險管理推動運作情形 • 交通部網站風險管理專區

43. 本部風險管理自評結果 1、高階主管的支持與領導 • 自評結果 • 第4級 • 已貫徹並持續改善 • 尚待努力事項 • 建立不同層級考慮風險的標準，並提供風險管理委員會參考。 • 定期檢視與評估可能妨礙達成關鍵目標或服務等任務的風險的可能性。

44. 本部風險管理自評結果 2、風險管理的政策與策略 • 自評結果 • 第3級 • 已於所有關鍵領域中實施 • 尚待努力事項 • 定期檢討風險評估標準。 • 建立與機構內部和外部的利害關係人有效風險溝通管道。

45. 本部風險管理自評結果 3、專業人員管理風險的能力與被支持的程度 • 自評結果 • 第3級 • 已於所有關鍵領域中實施 • 尚待努力事項 • 建立激勵機制，鼓勵員工承擔已經被妥善管理的風險。 • 加強同仁了解機關(單位)所面臨的關鍵目標、優先順序及主要風險。

46. 本部風險管理自評結果 4、有效率的夥伴關係 • 自評結果 • 第3級 • 已於所有關鍵領域中實施 • 尚待努力事項 • 建立合作審查風險的機制。 • 規劃、確認並與所有夥伴管理風險，以及監督改善績效。

47. 本部風險管理自評結果 5、組織的管理程序 • 自評結果 • 第3級 • 已於所有關鍵領域中實施 • 尚待努力事項 • 強化預警機制以提醒管理階層注意所提供服務的潛在問題及無法達成目標的風險。 • 擬定關鍵風險控制計畫，因應實施管制措施後仍發生的殘餘風險。

48. 本部風險管理自評結果 6、顯著的風險是否已有適當的處理 • 自評結果 • 第3級 • 良好 • 尚待努力事項 • 提昇同仁風險處理能力：提供同仁學習風險辨識、評估及處理的資源。 • 提升風險處理過程的透明度。

49. 本部風險管理自評結果 7、風險管理是否對組織的成效有所貢獻 • 自評結果 • 第2級 • 可接受 • 尚待努力事項 • 加強公眾了解機關風險及風險管理成效的管道，進而提升對政府施政的滿意度。

50. 本部風險管理自評結果