PERSONAS POLITICAMENTE EXPUESTAS

1. PERSONAS POLITICAMENTE EXPUESTAS Aquel individuo que desempeña o ha desempeñado funciones públicas destacadas en un país extranjero o en territorio nacional. • Jefes de Estado o Jefes de Gobierno • Líderes Políticos o miembros importantes de Partidos Políticos • Funcionarios Gubernamentales o Judiciales • Militares de alta jerarquía • Altos ejecutivos de empresas estatales

2. ASIMILADOS A PEP´S • El conyuge • Las personas con las que mantenga parentesco por consanguinidad o afinidad hasta el segundo grado • Las personas morales en las que la Personas Políticamente Expuesta mantenga vínculos patrimoniales

3. ABUELO ABUELO PADRE SUEGRO CLIENTE CÓNYUGE HERMANO HIJO HIJASTRO CUÑADO NIETO NIETO AFINIDAD COSANGUINIDAD SEGUNDO GRADO

4. DETECCION DE UN PEP CUANDO EL CLIENTE LO DECLARA AL MOMENTO DE LA APERTURA, PARA LO CUAL ES NECESARIO CUESTIONAR AL PROSPECTO DE CLIENTE POR EJEMPLO: • ¿ES O HA SIDO DURANTE EL ULTIMO AÑO UN PEP NACIONAL O EXTRANJERO? • ¿ALGUNO DE LOS SOCIOS, ACCIONISTAS, DIRECTIVOS CON NIVEL DECISORIO Y EL ENCARGADO DEL MANEJO DE LOS RECURSOS SON O HAN SIDO PEP´S NACIONALES O EXTRANJEROS DURANTE EL ULTIMO AÑO? • EN CASO AFIRMATIVO PROPORCIONAR NOMBRE Y CARGO PÚBLICO

5. DETECCION DE UN PEP • CUANDO EL CLIENTE ES DETECTADO EN LISTAS EMITIDAS POR LA PROPIA ENTIDAD TOMANDO COMO BASE LA LISTA DE CARGOS PÚBLICOS QUE SERÁN CONSIDERADOS PARA PEP´S NACIONALES EMITIDA POR LA SHCP O EN LAS LISTAS DE PERSONAS REMITIDAS POR LA UIF

6. VIGENCIA • SE CONTÍNUARÁ CONSIDERANDO PEP NACIONAL, A LAS PERSONAS QUE HUBIESEN SIDO CATALOGADAS CON TAL CARÁCTER, DURANTE EL AÑO SIGUIENTE AL QUE HUBIESEN DEJADO SU CARGO • SI UNA PERSONA DEJA DE SER PEP DENTRO DEL AÑO INMEDIATO ANTERIOR A LA FECHA DE APERTURA SE DEBE CATALOGAR COMO PEP DURANTE EL AÑO SIGUIENTE

7. ANTE LA DETECCIÓN DE UN PEP • APROBACION A NIVEL DIRECCIÓN PREVIA AL INICIO DE LA RELACION COMERCIAL O SI CON POSTERIORIDAD SE DETECTA QUE UN CLIENTE REUNE LOS REQUISITOS PARA SER CONSIDERADO PEP • INFORMAR AL OFICIAL DE CUMPLIMIENTO PARA QUE ESTE COORDINE EL SEGUIMIENTO DE SUS OPERACIONES

8. ACCIONES • ACTUALIZACIÓN DEL EXPEDIENTE DE IDENTIFICACIÓN (DATOS Y DOCUMENTOS) CUANDO MENOS UNA VEZ AL AÑO • ES UN FACTOR A CONSIDERAR PARA CLASIFICAR AL CLIENTE EN UN GRADO DE RIESGO

9. PEP´S NACIONALES • ESTABLECER MECANISMOS PARA ESTABLECER EL GRADO DE RIESGO DE LAS OPERACIONES QUE REALICEN • DETERMINAR SI EL COMPORTAMIENTO TRANSACCIONAL CORRESPONDE RAZONABLEMENTE CON SUS FUNCIONES, NIVEL Y RESPONSABILIDAD ASIGNADA

10. PEP´S EXTRANJEROS • LAS OPERACIONES QUE REALICEN SE CONSIDERAN DE ALTO RIESGO POR LO CUAL SE DEBEN ADOPTAR MEDIDAS RAZONABLES PARA CONOCER EL ORIGEN DE LOS RECURSOS • PROCURAR OBTENER DATOS Y DOCUMENTOS DE IDENTIFICACIÓN DEL CÓNYUGE Y DEPENDIENTES ECONÓMICOS DEL CLIENTE, ASI COMO DE LAS SOCIEDADES Y ASOCIACIONES CON LAS QUE MANTENGA VÍNCULOS PATRIMONIALES O ESTRUCTURA CORPORATIVA Y PRINCIPALES ACCIONISTAS

11. LISTA DE CARGOS PÚBLICOS UBA 200

12. LISTA DE CARGOS PÚBLICOS UBA 200

13. LISTAS DE PERSONAS REMITIDAS POR LA UIF LA UIF HA REMITIDO LISTADOS DE PERSONAS QUE ENCUADRAN EN LA DEFINICION DE PEP´S CON EL OBJETO DE QUE LOS SUJETOS OBLIGADOS DETERMINEN SI EL COMPORTAMIENTO TRANSACCIONAL CORRESPONDE AL NIVEL, FUNCION Y RESPONSABILIDAD ASIGNADOS Y EN SU CASO, SE REPORTEN AQUELLAS OPERACIONES QUE PUEDAN ESTAR RELACIONADAS CON ACTIVIDADES ILÍCITAS.

14. LISTAS DE PERSONAS REMITIDAS POR LA UIF • LISTA DE CANDIDATOS A DIPUTADOS Y SENADORES ELECTOS POR EL PRINCIPIO DE REPRESENTACIÓN PROPORCIONAL O MAYORIA RELATIVA. • LISTA DE INTEGRANTES DE PARTIDOS POLITICOS • LISTA DE CANDIDATOS A LA PRESIDENCIA DE LA REPUBLICA

15. CONCLUSION QUE EN CASO DE QUE UNA INSTITUCIÓN FINANCIERA SEPA EN CUALQUIER MOMENTO QUE SU CLIENTE ES UNA PERSONA POLITICAMENTE EXPUESTA, DEBERÁ TENER UN CUIDADO MINUCIOSO Y RAZONABLE PARA DETECTAR E INFORMAR CUALQUIER OPERACIÓN QUE PUDIERA ESTAR RELACIONADA CON ACTIVIDADES ILÍCITAS. LO ANTERIOR DEBIDO A QUE EXISTE LA POSIBILIDAD DE QUE DICHAS PERSONAS ABUSEN DE SU PODER PARA SU PROPIO ENRIQUECIMIENTO ILÍCITO A TRAVÉS DEL SOBORNO, INTIMIDACIÓN, MALVERSACION DE FONDOS ETC.