av Stephen Knudtzon og Hugo Munthe-Kaas

1. Sanksjoner og tiltak mot Iran – en oversikt over de nye norske reglene fra 2011, og litt om reglene i USA og hvordan disse berører norske bedrifter. av Stephen Knudtzon og Hugo Munthe-Kaas

2. Innledning - IRAN • Den islamske republikk Iran • Regnes som en regional stormakt i Midtøsten • Økonomi • Oljekildene er landets økonomiske ryggrad. • Har verdens største naturgassreserver etter Russland.

3. Bakgrunn - Sanksjoner • Økt enighet internasjonalt om å begrense Irans: • Utvikling av atomteknologi og masseødeleggelsesvåpen • Støtte av uønskede militære grupperinger • Toppet seg sommeren 2010 hvor man fikk nye regler i FN, EU og USA • Gjennomgående for de nye reglene er at de rammer: • Irans energisektor • Isolering av Iran fra det internasjonale finanssystemet

4. Sanksjonenes innvirkning på Iran • Har økende effekt på Irans økonomi – men har ennå ikke ført til ønsket politisk endring. • Noen synlige effekter: • Selskaper trekker seg ut • Oljeproduksjon • Ikke all handel med Iran er rammet.

5. USA – Amerikanske sanksjonsregler • USAs regler om sanksjoner mot Iran av betydning for norske selskaper: • For amerikanere: • Ban on US Trade with and Investment in Iran – Executive order 12959 (1995/2010) • For utenlandske firma som investerer i Irans energi sektor: • ISA og CISADA

6. Litt om ISA og CISADA • Iran SanctionsActof 1996 (ISA): • En av mange amerikanske sanksjonslover rettet mot Iran • Comprehensive Iran Sanctions, Accountability, and DivestmentActof 2010 (CISADA) • Utvidet ISA for å ramme ytterligere typer handel med Iran.

7. ISA og CISADA (forts.) • Oppbygning av ISA og CISADA: • Lister opp en gruppe handlinger som, hvis de utføres, kan føre til en rekke opplistede sanksjoner som presidenten kan pålegge. • Sanksjonene rammer utenlandske firmaers mulighet for å drive forretninger i USA. • Aktiviteter som ikke rammes: • Kjøp av olje/naturgass fra Iran (ikke en ”investment”) • Salg av utstyr som Iran kan bruke for å lete etter og/eller utvinne egne olje og gass forekomster

8. Oppsummering – forbudte handlinger etter US regler. • Oppsummering - forbudte handlinger. • Investeringer i energisektoren. • Tjenester knyttet til raffinert petroleum, import av raffinert petroleum. • Salg av raffinert petroleum til Iran.

9. Amerikanske sanksjoner ved brudd • Dersom et firma bryter reglene i CISADA skal presidenten pålegge firma 3 av 9 følgende sanksjoner: • denial of Export-Import Bank loans, credits, or credit guarantees for U.S. exports to the sanctioned entity; • denial of licenses for the U.S. exportof military or militarily useful technology to the entity; • denial of U.S. bank loansexceeding 10 MUSD in one year to the entity; • if the entity is a financial institution, a prohibition on its service as a primary dealer in U.S. government bonds; and/or a prohibition on its serving as a repository for U.S. government funds (each counts as one sanction); • prohibition on U.S. government procurement from the entity; • restriction on imports fromthe violating entity, in accordance with the International Emergency Economic Powers Act (IEEPA, 50 U.S.C. 1701); • prohibitions in transactions in foreign exchange by the entity; • prohibition on any credit or paymentsbetween the entity and any U.S. financial institution; • prohibition of the sanctioned entity from acquiring, holding, or trading any U.S.-based property.

10. Amerikanske sanksjoner ved brudd (forts.) • Ekstra: • The ”specialrule”

11. Oversikt: FN og EU Iran-sanksjonsregler av særskilt interesse for norske selskaper. • FNs regler om sanksjoner mot Iran av betydning for norske selskaper: • FN resolusjoner 2006-2010 • EUs regler om sanksjoner mot Iran av betydning for norske selskaper: • EU rådets beslutning av 27. juli 2010 og Forordning nr. 961/2010

12. Norske sanksjonsregler mot Iran • Norges regler om sanksjoner mot Iran: • Forskrift om sanksjoner og tiltak mot Iran (09.02.2007 nr. 149) • Forskriften består av EU regler og FN regler (se over) • EU forording nr. 961/2010 • FN regler (Sikkerhets resolusjon 1737 (2006), 1747 (2007), 1803 (2008), 1929 (2010))

13. Norske sanksjonsregler mot Iran (forts.) • Reglene kan grovt deles inn i 8 områder: • Varer og teknisk bistand som er ulovlig • Energisektoren • Finansiering • Svartelistede personer • Pengeoverføring • Finansinstitusjoner • Forsikring • Transport

14. Norske sanksjonsregler mot Iran (forts.) • 1: Tilførsel og eksport av varer og teknisk bistand, meglervirksomhet (3. land), finansiell bistand knyttet til slike varer er ulovlig • Hjemmel: • Forskriften kapittel II, se liste vedlegg I, II og III, • Forbud: • Tilførsel til og eksport fra Iran av visse varer og teknisk bistand, meglervirksomhet (3. land), finansiell bistand knyttet til slike varer (§ 5) er ulovlig • Hvem: • Iranske personer, enheter eller organer eller til bruk i Iran • ”Varer”: • Veldegg I, II og III

15. Norske sanksjonsregler mot Iran (forts.) • 2: Energisektor: • Hjemmel: • Kapittel II: §§ 8-10 • Forbud: • Å levere ”nøkkelutstyr” til Iransk person eller til bruk i Iran. • Å levere teknisk bistand, meglervirksomhet eller finansiell bistand i tilknytning til nøkkelutstyr • Hvem: • Til enhver iransk person, enhet eller organ eller for bruk i Iran • Tidspunkt: • § 10: Transaksjonen må følge av kontrakt inngått etter ikrafttredelsen av forskriften. • Eksempel : Utstyrsleverandør til skip.

16. Norske sanksjonsregler mot Iran (forts.) • 3: Finansiering: • Hjemmel: • Kapittel III - § 11- 15 • Forbud: • 1. Det er forbudt å: • Yte lån eller kreditt • Erverve eller utvide sin andel • Opprette joint ventures • Forsettlig delta i aktiviteter som har som formål eller følge å omgå forbudene • Hvem: • 2. Forbudet i nr. 1 gjelder enhver iransk person, enhet eller organ som er involvert i: • Framstilling av varer eller teknologi, som er oppført på UDs vareliste I eller i vedlegg I og II; • Fremstilling av utstyrsom kan brukes til intern undertrykkelse som oppført i vedlegg III; • Undersøkelser etter eller utvinning og produksjon av råolje og naturgass, raffinering av brennstoff eller kondensering av naturgass.

17. Norske sanksjonsregler mot Iran (forts.) • 4: Svartelistede personer/selskaper (frysing av midler) • Hjemmel: • Kapittel IV • Forbud: • ”Ingen formuesgoder skal stilles til rådighet for…” • ”Frysing” • Hvem: • Se vedlegg VII, VIII

18. Norske sanksjonsregler mot Iran (forts.) • 5: Pengeoverføring • Hjemmel: • Kapittel V: § 21 • Forbud: • Overføring til matvarer, helsepleie eller medisinsk utstyr, eller som benyttes til humanitære formål, foretas uten forhåndstillatelse • Annen pengeoverføring til en verdi av NOK 320 000 eller større, eller et tilsvarende beløp, krever forhåndstillatelse fra Utenriksdepartementet. • ”Pengeoverføring” • Hvem: • Til og fra en iransk person, en iransk enhet eller et iransk organ.

19. 6. Finansinstitusjoner: • Finansinstitusjoner: • Forbudt for finans og kredittinstitusjoner: • åpne ny bankkonto • etablere en ny korrespondentbankforbindelse • åpne et nytt representasjonskontor/filial i Iran • inngå en ny joint venture med en finans- eller kredittinstitusjon hjemmehørende i Iran • åpne et representasjonskontor/datterselskap i Norge av Iransk institusjon, • inngå avtaler for eller på vegne av Iransk institusjoner • erverve eller utvide en andel eller erverve andre eierinteresser Iransk institusjon • statsobligasjoner eller statsgaranterte obligasjoner

20. Norske sanksjonsregler mot Iran (forts.) • 7. Forsikring • Hjemmel: • Kapittel V: § 26 • Forbud: • Det er forbudt å: • Tilby forsikrings- eller gjenforsikringsytelser. • Forbyr utvidelse og fornyelse av forsikrings- og gjenforsikringsavtaler, men ikke oppfyllelse av avtaler som er inngått før ikrafttredelsesdatoen (unntattvedlegg VII eller VIII). • Unntak: • obligatorisk forsikring eller ansvarsforsikring (EØS) • forsikring til enkeltpersoner som opptrer som privatpersoner (unntatt vedlegg VII og VIII). • levering av forsikring eller gjenforsikring til eieren av et skip, fly eller kjøretøy som er chartret (unntattvedlegg VII eller VIII). • Hvem: • Visse iranske enheter og personer

21. Norske sanksjonsregler mot Iran (forts.) • 8. Transport • Hjemmel: • Kapittel VI: • Forbud: • Bunkringstjenester • Teknisk service og vedlikeholdstjenester til luftfartøy • Hva/Hvem: • Luftfartøy/skip som eies eller kontrolleres, direkte eller indirekte av en iransk person, enhet eller organ.

22. Norske sanksjonsregler mot Iran (forts.) • Forskriften gjelder for: • Denne forskriften gjelder: • a) i Norge, herunder i norsk luftrom; • b) om bord på fly eller skip under norsk jurisdiksjon; • c) for alle personer i eller utenfor Norge som er norske statsborgere; • d) for alle juridiske personer, enheter eller organer som er opprettet eller stiftet i henhold til norsk lovgivning; • e) for alle juridiske personer, enheter eller organer for så vidt angår forretningsvirksomhet som foregår i Norge.

23. Takk for oppmerksomheten.