Підстави для застосування до юр . осіб заходів крим -прав. хар-ру :

1. Тема доповіді: “ Заходи кримінально-правового характеру, якізастосовуються до юридичнихосіб ” Доповідач: Дроздов Олександр Михайлович (адвокат, Голова науково-консультативної Ради при НААУ, Секретар Ради адвокатівХарківськоїобласті, докторант Національногоюридичногоуніверситетуім. Ярослава Мудрого, к.ю.н., доцент, магістрдерж. служби) 20вересня 2014 р. м. Дніпропетровськ

2. 1. Вчинен. уповноваженою особою (далі - УО) відімені та в інтересахюр.особи будь-якогоіззлочинів, передбачених у ст. 209 (Легалізація (відмиван.) доходів, одержан. злочин. шляхом) і 306 (Використан. коштів, здобутихвіднезакон. обігунаркот. засобів, психотроп. речовин, їханалогів, прекурсорів, отруйнихчисильнодіючихречовинабоотруйнихчисильнодіючихлікар. засобів), ч. 1 і 2 ст. 368-3 (Підкуп служб. особи юр. особи приватного права незалежновід орг.-прав. форми), ч. 1 і 2 ст. 368-4 (Підкуп особи, яка надаєпублічніпослуги), ст. 369 (Пропозиція, обіцянкаабонаданнянеправомірноївигоди служб. особі) і 369-2 (Зловживаннявпливом) КПК; Підстави для застосуваннядо юр. осіб заходів крим-прав. хар-ру:

3. 2. Незабезпечен. виконання покладених на УО законом або установчими документами юр. особи обов’язків щодо вжиття заходів із запобігання корупції, що призвело до вчинення будь-якого із злочинів, передбачених у ст.209 і 306, ч. 1,2 ст. 368-3, ч. 1 і 2 ст.368-4, ст. 369 і 369-2; 3) Вчинення УО від імені юридичної особи будь- якого із злочинів, передбачених у ст. 258 — 258-5 КПК (Тероризм); Підстави для застосуваннядо юр. осіб заходів крим-прав. хар-ру:

4. 4) Вчинення УО від імені та в інтересах юридичної особи будь-якого із злочинів, передбачених у ст. 109 (Дії, спрямовані на насильницьку зміну чи повалення конституц. ладу або на захоплен. держ. Влади), 110 (Посягання на територ. цілісність і недоторкан. України), 113 (Диверсія), 146 (Незаконне позбавлен. волі або викраден. людини), 147 (Захоплен. заручників), 160 (Порушен. законод. про референдум), 260 (Створен. не передбачен. закон. воєнізован. або збройн. Формувань), 262 (Викраден., привласнен., вимаган. вогнепальн. зброї, бойових припасів, вибух. речовин чи радіоактив. матеріал. або заволодін. ними шляхом шахрайства або зловживанням службовим становищем), 436 (Пропаганда війни), 437 (Плануван., підгот., розв'язуван. та веден. агресивн. Війни), 438 (Порушен. законів та звичаїв війни), 442 (Геноцид), 444 (Злочини проти осіб та установ, що мають міжнародн. захист), 447 (Найманство ) КК.

5. 1. Під УО юр. особи слід розуміти служб. осіб юр. особи, а також інших осіб, які відповідно до закону, установч. документ. юр. особи чи договору мають право діяти від імені юр. особи; 2. Злочини, передбачені ст. 109, 110, 113, 146, 147, 160, 209, 260, 262, 306, ч. 1 і 2 ст. 368-3, ч. 1 і 2 ст. 368-4, ст. 369, 369-2, 436, 437, 438, 442, 444, 447 КК, визнаються вчиненими в інтересах юр. особи, якщо вони призвели до отримання нею неправомірної вигоди або створили умови для отримання такої вигоди, або були спрямовані на ухилення від передбаченої законом відповідальності. Примітки

6. Уповноважена особа службова особа ін. особа, яка має право діяти від імені юр.особи Суб’єкти злочину:

7. Підставами застосування до юридичної особи заходів кримінально-правового характеру є: ЛЕГАЛІЗАЦІЯ ДОХОДІВ ВИКОРИСТАННЯ КОШТІВ ЗДОБУТИХ ВІД НЕЗАКОННОГО ОБІГУ НАРКОТИЧНИХ ЗАСОБІВ ПІДКУП СЛУЖБОВОЇ ОСОБИ ЮРИДИЧНОЇ ОСОБИ ПРИВАТНОГО ПРАВА ПІДКУП ОСОБИ, ЯКА НАДАЄ ПУБЛІЧНІ ПОСЛУГИ ПРОПОЗИЦІЯ АБО НАДАННЯ НЕПРАВОМІРНОЇ ВИГОДИ СЛУЖБОВІЙ ОСОБІ ЗЛОВЖИВАННЯ ВПЛИВОМ

8. злочини спрямовані на отримання ю.о. неправомірної вигоди; • створення умов для отримання неправомірної вигоди • створення умов на ухилення передбаченої законом відповідальності Вчинення в інтересах ю.о.вказаних злочинів:

9. терористичний акт; • втягнення до вчинення терористичного акту; • публічні заклики до вчинення терористичного акту; • створення терористичної групи чи терористичної організації; • сприяння вчиненню терористичного акту; • фінансування тероризму Вчинення уповноваженою особою таких злочинів (п.2 ст. 96-3 ККУ):

10. Підприємств, установ, організацій КРІМ (ст. 96-4): - Державних органів • Органів влади АРК; • ОМС; • Органів, що утримуються за рахунок державного чи місцевого бюджету; • Фонду загальнообов. державного соц. страхування; • Фонду гарантування вкладів фіз.осіб і міжнародних організацій; Заходи кримінально-правового характеру застосовуються до:

11. Юр. особа звільняється від застосування до неї заходів кримінально-правового характеру, якщо з дня вчинення її уповноваженою особою будь-якого злочину, зазначеного у ст. 96-3 КК, і до дня набрання вироком законної сили минули такі строки: 1) 3 роки - у разі вчинення злочину невеликої тяжкості; 2) 5 років - у разі вчинення злочину середньої тяжкості; 3) 10 років - у разі вчинення тяжкого злочину; 4) 15 років - у разі вчинення особливо тяжкого злочину. Підстави звільнення(ч.1 ст. 96-5 ККУ):

12. Види заходів кримінально-правового характеру, що застосовуються до юр. осіб: штраф Конфіскація майна Ліквідація юр. особи

13. Штраф- грошова сума, що сплачується юр. особою, на підставі суд.рішення Штраф застос. виходячи з двократного розміру незаконно одержаної неправомірної вигоди У разі коли неправомірну вигоду не було одержано, або її розмір неможливо обчислити, суд застосов. штраф у таких розмірах: • за злочин невеликої тяжкості- від 5 до 10 тис. неоп.м.д.г. • за злочин серед. тяжкості- від 10 до 20 тис. неоп. м.д.г • за тяжкий злочин- від 20 до 50 тис. неоп. м.д.г. • за особливо тяжкий злочин- від 50 до 75 тис. неоп.м.д.г. Штраф (ст. 96-7 КК)

14. Конфіскація майна полягає у примусовому безоплатному вилученні у власність держави майна юридичної особи і застосовується судом у разі ліквідації юридичної особи Конфіскація майна (ст. 96-8)

15. Ліквідація юридичної особи застосовується судом у разі вчинення її уповноваженою особою будь-якого із злочинів, передбачених: ст. 109 («Дії, спрямовані на насильницьку зміну чи повалення конституційного ладу або на захоплення державної влади»), Ліквідація (ст.96-9)

16. Ст.110 (Посягання на територіальну цілісність і недоторканність України), • Ст. 113 (Диверсія) • Ст. 146 (Незаконне позбавлення волі або викрадення людини) • Ст. 147 (Захоплення заручників) • Ст. 160 (Порушення законодавства про референдум ) • Ст. 260 (Створення не передбачених законом воєнізованих або збройних формувань) • ст. 262 (Викрадення, привласнення, вимагання вогнепальної зброї, бойових припасів, вибухових речовин чи радіоактивних матеріалів або заволодіння ними шляхом шахрайства або зловживанням службовим становищем)

17. Ст. 258 (Терористичний акт ) • Ст. 258-5 (Фінансування тероризму) • Ст. 436 (Пропаганда війни) • Ст. 437 (Планування, підготовка, розв'язування та ведення агресивної війни) • Ст. 438 (Порушення законів та звичаїв війни) • Ст. 442 (Геноцид) • Ст. 444 (Злочини проти осіб та установ, що мають міжнародний захист ) • Ст. 447 (Найманство) • Підстави для ліквідації юридичних осіб передбачені в ЗУ “ Про державну реєстрацію юрид.осіб та фіз.осіб-підприємців”.

18. Так як зачіпається питання про обмеження права власності юридичних осіб, то слід урахувати практику ЕСПЛ.

19. У справі «Беєлер проти Італії» від 05.01.2000суд зазначив, що поняття «майно» у статті 1 Першого протоколу має автономне значення, яке не обмежується власністю на фізичні речі. Воно є незалежним від формальної класифікації в національному праві: деякі інші права та інтереси, що складають активи, можуть розглядатися, як право власності та, таким чином, як «майно» в цілях даного положення. Визначальними критеріями для оцінки майна є його економічна цінність, тобто грошова оцінка на підставі об’єктивних чинників, а також ознака реаль­ності майна — майно має бути наявним, оскільки Європейська конвенція не за­хищає майбутні права.

20. в Рішенні ЄСПЛ “Денисова та Моісєєва проти Росії” (Жалоба No. 16903/03) від 01.04.2010 року по ст.1 Протоколу 1 суд нагадує, якщо майновий інтерес лежить в основі вимоги, він може розглядатися як майнова цінність, тільки якщо у неї достатня підстава в національному праві, наприклад, існує встановлена ​​правозастосовча практика національних судів, яке підтверджує це (см. Kopeckе v. Slovakia [GC], no. 44912 / 98, S: S: 52, ECHR 2004-IX; Draon v. France [GC], no. 1513/03, S: 68, від 6 жовтня 2005; Anheuser-Busch Inc. v. Portugal [GC], no . 73049/01, S: 65, від 11 січня 2007).

21. Коваль та інші проти України, скарга № 22429/05, від 15.10.2012.Проведення виїмки в квартирі заявників без відповідної санкції порушило їх право на недоторканність житла. Конфіскація майна, яке знаходитися хоча б в частковій власності особи, без рішення суду по цивільних справах порушує право на мирне володіння майном. На думку ЄСПЛ, судові рішення були свавільними і не ґрунтувалися на законі.

22. Справа "Гайкович проти України" (Скарга N 38931/02) від 20.12.2007 За статтею 1 Першого протоколу до Конвенції порушують питання факту та права за Конвенцією, визначення яких вимагає розгляду справи по суті. Суд вважає, що немає підстав визнавати їх неприйнятними.Дослідивши всі матеріали справи, які є у розпорядженні Суда , Суд зазначає, що Уряд не навів жодного факту чи аргументу, який переконав би Суд дійти іншого висновку у цій Справі.

23. За вчинення особою сусп. небезпечного діяння 2. Особиста і винна відповідальність 3. диференціація, Індивідуалізація відповідальності 4. Обмеження меж крим. відповід. Принципи кримінальної відповідальності

24. Вчинення особою Суспільно- небезпечного діяння Містить склад злочину Підстава кримінальної відповідальності

25. Якщо воля пригнічена • чи відсутня, то мова йде про обставини, що виключають злочинність діяння

26. Відповідальність юрид. особи За вчинення злочину уповноваж. особою Допускається можливість кримінальної відповідальності за чужу вину

27. Ч.1 ст. 61 • Конституції України • Ніхто не може бути двічі притягнутий до юридичної відповідальності одного виду за одне і те саме правопорушення

28. При застосуванні до юридичної особи заходів кримінально-правового характеру судом враховуються: - ступінь тяжкості вчиненого УО злочину; - ступінь здійснення злочинного наміру; - розмір завданої шкоди; - характер та розмір неправомірної вигоди, яка отримана або могла бути отримана юр. особою; - вжиті юр. особою заходи для запобігання злочину. Загальні правила застосування до юр. осіб заходів кримінально-правового характеру (ст.96-10 КК):

29. Новели кримінального законодавства НЕ ПОВИННІ суперечити: Міжнародним принципам та договорам (згода надана ВРУ) Конституції України Базовим принципам, Положенням ККУ Не вносити дисонанс та суперечливі положення в ККУ

30. За сукупністю злочинів в межах одного провадження суд, застосувавши до юридичної особи заходи кримінально-правового характеру за кожен злочин окремо, визначає остаточний основний захід шляхом поглинення менш суворого заходу більш суворим. Застосування до юридичних осіб заходів кримінально-правового характеру за сукупністю злочинів( ст. 96-11)

31. При застосуванні до юр. особи заходів кримінально-правового характеру за злочин за наявності невиконаного заходу за попереднім вироком (вироками) суду кожне з них виконується самостійно, крім випадків застосування судом ліквідації юридичної особи Застосування до юридичних осіб заходів кримінально-правового характеру за сукупністю злочинів ( ст. 96-11)

32. Дякую за увагу!