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博士学位论文的选题、写作与论文发表. 中南大学商学院院长 陈晓红 教授 博导. 万事开头难！. 什么样的问题值得研究？ 有创造性的学者们发现一个简单的倾向，即一个典型的研究人员总认为他的问题是所有问题中最重要的。 这里就有问题了：究竟哪个问题最重要？ ……. 好的问题从哪里来？. 世界上有的是好问题！ - 读报！浏览互联网！与朋友、同事交谈！ - 关键是要有心，有好奇心！ 窍门是学会如何发现与构造好问题，因为任何问题一开始都是没有系统的。 - 想想在教学中出题与答题的差别. 如何判断你选了一个好题目？.
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博士学位论文的选题、写作与论文发表 中南大学商学院院长 陈晓红 教授 博导
万事开头难！ • 什么样的问题值得研究？ • 有创造性的学者们发现一个简单的倾向，即一个典型的研究人员总认为他的问题是所有问题中最重要的。 • 这里就有问题了：究竟哪个问题最重要？……
好的问题从哪里来？ • 世界上有的是好问题！ - 读报！浏览互联网！与朋友、同事交谈！ - 关键是要有心，有好奇心！ • 窍门是学会如何发现与构造好问题，因为任何问题一开始都是没有系统的。 - 想想在教学中出题与答题的差别
如何判断你选了一个好题目？ • Larson教授（MIT）的校核单（选择好问题的三条规则）： • 你一定要觉得你自己的问题有趣而有重要，否则你就不会有激情，不会投入。 • 你一定要有能力解决问题。假如不能完全解决问题，起码你要问自己能够做些什么，部分解决了那些问题。 • 除了你自己的肯定，如果还有人也认为你的问题很重要，且这样的人越多越好。
热门题目是否一定是最佳选择？ • 根据最后一条规则，要很多人都认为你的问题很重要，是不是说选一个热门题目一定最好呢？追“热门”，有风险！ -首先，因为不是首创，很难做出非常“新”的东西，最多是有一点“新”。 - 其次，有许多人做，真正是“基于时间的竞争”！给你的时间不多，如果别人先出成果，你的工夫就白费了。 • 不过，“冷门”题目更难选。希望选的题目在现在是“冷门”，将来会是“热门”。一是要有很高的判断能力，二只有靠运气了。 • 选题有一个学习过程。可以先跟别人做，然后自己做。先做“热门”，再做“冷门”。先做小文章，再做大文章。 • 除了你自己的肯定，如果还有人也认为你的问题很重要，且这样的人越多越好。
是否增加价值？（一） • 你的题目有没有学术价值？有没有新东西？ -新观点、新模型：过去没有人这样看问题； -新方法：过去没有人这样分析、解决问题； - 新结论：过去没有人得到这样的结果。 -最终还要看你的题目是否与管理实践密切相关。 • 管理科学是很实际的学科，因而研究与咨询更容易混淆。 -你做了一个项目，替某个企业解决了一个管理方面的问题，用了一些方法，产生了一些效益，得出了一些结论。这是不是就是研究了呢？未必！
是否增加价值？（二） 关于学术问题的两点说明： • 要了解问题是否有价值，首先要搜寻解决问题的现有理论和方法。你的问题再有趣，如果能用现有理论和方法完全解决，这个问题的研究就没有多大价值。这里有个例外，如果你用现有的理论与方法解决了一类新的问题，过去没有人这样做过，这就有价值。 • 所谓“新”，有程度的不同。如果你用一个全新的观点来看问题，建立了一个新的模型，那就是非常“新”。如果你只是把现有结果推广了，那可能只是有点“新”。当然，问题的最终价值还要看你的贡献对管理实践的影响。
是否能预见结果？ • 你能否感觉问题结果的性质？ - 这并非预先确定你的结果 -我也并非建议用“反求工程”（reverse-engineering）建模型、作分析以达到预期的结论－即“先有结论，再加论证” • 怎样预见结果？ -用直觉，定性地推理 -用相关、类似问题的结论。
什么是好的理论研究？（一） • 做好一个案例，并不意味着做了好的研究。从一个案例出发，推而广之，解决了有普遍意义的问题，就是好的研究了。 • 好的理论要能“放之四海而皆准”。这一点，我们在做研究时要非常注意。 - 在发展理论时，从特殊到一般。通常，特例比较简单，比较容易解决。 - 在应用理论时，从一般到特殊。通常，特殊情况下，可以得到更多的结果。
什么是好的理论研究？（二） • 除了理论的一般性或普适性之外，好的研究： - 能给读者一些好的思想方法，比如什么是基本的权衡？怎样度量决策结果？可以预测哪些后果？总之，读了你的文章之后，读者要能带走些什么，对问题的认识要深一层次。 - 能直接应用于实践，帮助管理层解决手头的问题。 • 在更多的情况下，是两者兼而有之。
善始善终 • “好的开始是成功的一半”，但只是成功的一半而已。选了“好”的题目，并不一定就有好文章。善始善终，才有好文章。善始固然不易，善终可能更难。 • 有时一个研究题目开了头，一两个月做不出东西来怎么办？什么时候叫停？ • 我的体验是“再坚持一下”。别人做一个月，我做两个月。别人做两个月，我做三个月。说不定，在最后一个月，就做出来了。绝不要轻言放弃！
关于博士论文的写作 • 论文写给谁看？为政策制订者提出研究报告是一种写法，和同行交流取得同行认可又是另一种写法。博士研究生不应把论文看成是一本教材。博士论文的首要目的是为了表明本人的研究工作能力和论文学术水平已符合博士学位的要求，心目中最重要的读者应是论文评阅教授和答辩委员会成员。 • 读者定位为评阅教授，写作目的定位为取得审阅通过以至好评。就应以最简要、明确的语言，把创新点表达清楚，和创新点无关或联系不密切的知识性内容愈少愈好。
关于博士论文的写作 • 各个大学都有各自的博士论文写作格式，但基本内容和规范还是一致的。简括地可划分为四部分：（1）摘要；（2）绪论，从其作用来说，亦可称阐明问题；（3）方法，起到论证的作用；（4）结果及讨论。 • 摘要是一篇论文的微型版本，供读者粗略判断其价值，必须简短扼要。一般英文论文的摘要，不超过200个词，中文论文也不用超过300个字，而且一般不分段落，一段话即完成摘要。博士论文摘要可分段，字数可多些，但800个中文字已足够。
关于博士论文的写作 • 绪论 • 问题提出及背景 - 论文首先要点题，提出本论文所要研究的问题。没有明确提出研究问题，后面的文章就不可能做好。问题要明确，主题只能有一个，贯穿于论文始终，切忌贪大求全，目标多样。 - 管理研究问题一般都很实际。最好以国民经济发展和管理实践的背景来说明所提问题的来龙去脉，问题产生的环境和条件，解决后能起到什么作用。 • 文献综述 - 综述须围绕论文研究创新点来进行。学习前人的成果，为自己的论文服务，“依仗别人，抬高自己”。 - 撰写文献综述时，心中一定要明确论文的主题和假设所在，围绕主题和假设，从远而近，即先谈关系弱后谈关系密切的文献，为的是从学术角度说明自己提出主题和假设的缘由。
关于博士论文的写作 • 绪论中的假设表述（一） - 主题是作者在一篇论文中的核心假设或最高层次的假设。然而，论证某个主题，验证其真伪，需要从不同视角和层次去研究，于是主题递阶演绎出多层次的假设，构成假设树，下一层次的假设支持和细化上一层次的假设。主题反映论文的价值，而多层次的假设构成论文研究内容的实体。主题表述相对下层次的假设要抽象些，层次愈低的假设其操作性愈强，愈能成为直接通过观测验证的假设，愈有可能性取得新发现。
关于博士论文的写作 • 绪论中的假设表述（二） - 假设树构成所研究主题的理论框架，它是一把智力钥匙，有利于作者提高信息收集的质量和效率，对题材捕捉更敏感和准确，文献综合得以真正做到为我所用。有了假设树，论文工作就有了明确的进度，可按假设树的结构，从底层着手，自下而上进行论证，同时又从最高层主题着眼，始终把握所论证的底层假设在核心中的作用和地位。
关于博士论文的写作 • 绪论中的假设表述（三） - 假设，特别是假设树的基层假设表述应注意一个原则：要落实到变量的层次。假设是对两概念之间可能关联作出的一种待检验的解释，无论是行为和事件之间的前因后果或相关关系，还是探索研究主体的状况、过程和特征，都得抽象出关键的概念，这样才有“学术味”，读者才能应用此研究结果来分析类似现象或过程。然而，研究者形成假设的初期，所提出的概念往往比较抽象，难于直接验证，须进一步对这些概念赋予操作性定义。一旦具操作性定义，这些概念就可以观测赋值，称为变量。博士论文常出现假设未落实到变量层次而难以验证的缺陷，例如有篇论文提出假设“非经济因素对中国城乡人口迁移有着更为直接的影响”。假设中非经济因素外延太大，不能作为变量处理。
关于博士论文的写作 • 绪论中的假设表述（四） - 假设陈述是否具体、清晰到变量的层次，可以从两方面来判断。第一，是否能据以收集数据和证据进行验证。犹如医生按自己的初步判断向患者提问和开出化验单一样，研究者要能收集假设中所涉及概念的数据和事实。上例中的“非经济因素”作为假设中的主要概念，收集数据和事实就无从下手。第二，是否能定量分析。对定量的概念，理解不能太窄，数学模型求解和优化计算固然是定量分析，聚类分析以及优先顺序排列的定序分析也是定量分析。如问卷研究，就是将各种观点和意见定量化的过程。
关于博士论文的写作 • 绪论中的假设表述（五） - 任何一篇论文或研究过程都是该领域知识探索过程中的一个环节，并就有限的对象和给定的时空环境下验证其有效性，不可能是终结。并不能保证在任何一些场合和环境下都适用。然而，重要的是，无须作出这些保证，留有后续研究的空间，让其他人就此假设去验证去扩展，这正是假设提出的价值所在。如果别人认为围绕这项理论或假设已无事可做了，那也就失去了研究价值了。
关于博士论文的写作 • 绪论中的假设表述（六） - 这部分篇幅不大，只是陈述假设，或者说表达本文的创新点，在全文中起到承上启下、提纲挈领的作用。它是对实际问题观察思考和综览前人研究工作的结果，又是本论文研究的起点和目标。
关于博士论文的写作 • 方法部分 - 方法部分要从方法论角度详细描述论证过程，使读者可以根据论文描述的方法，独立地重复此项论证和验证工作。方法部分应包括三项内容的描述：一是研究主体；二是论证框架及步骤；三是数据分析。
关于博士论文的写作 • 研究主体的确定 - 管理研究对象包括个人、群体、组织、项目和社会产品。 • 论证设计及步骤描述（一） - 论证一定要围绕“阐明问题”阶段所提出的假设树来组织。最好是一个创新点的论证内容就构成一章，并且用论文中的主要结论作为每一章的标题。 例如一篇题为“敏捷制造中柔性决策的理论和方法研究”的论文，其论证各章的标题是：“顾客满意与柔性决策”；“敏捷制造中柔性建模理论与方法”；“柔性决策仿真的数据处理”；“敏捷制造中柔性决策支持系统”。这些标题仍旧是写教材的思路，是知识性的东西，而体现不出作者的研究贡献。 -博士论文都应该有定量研究，没有数据和统计分析支持，没有变量，没有假设，就难以说是一篇研究论文。
关于博士论文的写作 • 论证设计及步骤描述（二） - 通篇都是抽象的无法观测的概念，再怎样说得头头是道或逻辑上成立，也不能算作研究成果。 - 把定量研究只理解成复杂的数学模型也是一种误解。定性意见的量化，验证两变量间正（或负）相关的假设以及分类和聚类等都是定量分析。 - 研究成果的价值，不是看运用数学工具的复杂程度而是看所解决问题的价值。至于有些论文为了“定量分析”而脱离所研究的问题去建立复杂的数学模型，而且和后续的结论也不衔接，这是十分不可取的做法。
关于博士论文的写作 • 变量间关系设计以后，还要交代收集数据和验证假设的方法和手段。问卷法、访谈法（统计调查研究方法）、实地研究、实验法等都可能用到。 • “方法”部分就是要说明选用此种验证和实证方法的缘由，对研究主体的选择、自变量和因变量的测量、信度和效度的保证等作出说明，同时，阐述实施此论证方法的过程和步骤。这部分内容应占论文中相当多的篇幅。
关于博士论文的写作 • 判断一项实证方法设计是否合理总是围绕两个问题，即“控制”和“测量”。 - 控制，即研究者对研究主体和环境作出安排，减少外部变量对研究结果的影响，凸显所研究变量引起因变量的变化。 - 测量，是验证过程不可分割的环节，又是误差的主要来源，测量描述包括尺度的选择和测量工具等。
关于博士论文的写作 • 数据分析 - 验证方法及步骤设计完毕后，下一步便是运用实际数据。数据的收集、整理、计算和分析应前后呼应，逻辑上构成整体。前面的每一步骤都是取得后续中间结果以至最终结果的必经之路，割断其中任何环节或删减其中一部分内容就得不出结论。 - 数据表达应能满足读者重新计算和验算的要求，例如按百分比计算的组成，读者应清楚该对象集合的构成和相应信息，足以从不同角度去验算。其他研究人员运用同样的指标和尺度，能够产生同样的数据表格，获得同样的参数值和特征值。
关于博士论文的写作 • 数据来源以及它的筛选过程和有关背景须交代清楚，模型中各个变量和参数的表示符号要有说明，且前后一致，不能混淆，运算过程的关键环节和简化之处要有说明。 • 图表常用来简洁地表示分析结果，它们和论文文字部分要形成整体，尽量和文字解释部分接近。表格是显示数据形式的证据，而图形常用来表示变量间关系。一个表格或曲线表达的内容不要过多，当内容繁杂时，宁可将之一分为几。
关于博士论文的写作 • 结果和讨论（一） - 结果和讨论部分宜开门见山地列举本文的主要创新点，一篇论文有3-4个主要创新点就很不错，分量重的创新点一个也就够了。不要把论文作者做的所有工作在这里再逐章罗列一遍。结论中的创新点实际上就是阐明问题部分的假设，只是已经过验证，表述方式不同。结论中的创新点和摘要中的创新点应该一致，但结论部分可将分析结果和重要的输出图表列举出来，论证过程方法上有新意和特点之处也可写出来，内容要比摘要充实。
关于博士论文的写作 • 结果和讨论（二） - 结论部分包括分析结果的理论和实际意义的讨论，可以和现有的相关理论加以比较分析，衬托出本研究结果的理论意义，也可以用现实需求来衬托出本研究结果的理论意义，也可以用现实需求来衬托出实际价值。谨防“过度引申”结果应用的时空范围，只用结果的实际内容来说话。
一篇全国优秀博士论文的体系框架： 证券组合投资的风险决策模型及其应用研究 • 第一章 绪论 • 第二章 均值方差模型有效组合投资的一个新的算法 • 第三章 带交易费用的均值方差偏度证券组合投资模型 • 第四章 投资基金群决策风险收益模型 • 第五章 带交易费用的泛证券组合投资 • 第六章 证券组合投资的对策论方法 • 第七章 组合投资序权平均集结模型 • 第八章 序权平均集结组合投资模型在我国证券市场的应用研究 • 第九章 总结和展望 • 附录 • 参考文献 • 致谢 • 博士期间参加科研工作和发表的论文
另一篇优秀博士论文的体系框架： 外国银行进入与新兴市场银行业效率演变关系的研究 • 第一章 绪论 • 第二章 文献评述与研究假设 • 第三章 竞争压力对效率演变影响的理论分析 • 第四章 市场权力对竞争和效率演变影响的理论分析 • 第五章 竞争压力、市场权力与效率演变关系的实证分析 • 第六章 对中国银行业的应用分析 • 第七章 结论与展望 • 附录 • 参考文献 • 致谢 • 攻读博士期间的研究成果
论文格式的基本要求 • 论文内容应层次分明，数据可靠、文字简练、说明透彻、推理严谨、立论正确。论文内容一般应由十一个主要部分组成，依次为：1. 中文摘要，2. 英文摘要，3. 目录，4. 符号说明（必要时），5. 论文正文，6. 参考文献, 7.附录，8. 致谢, 9.攻读学位期间主要的研究成果目录。 • 论文内容的格式是： 第一章 ×××× (居中书写) 1. 1 ×××× 1.1.1 ×××× 图、表、公式：文中的图、表、附注、公式一律采用阿拉伯数字分章（或连续）编号，如：图2-5，表3-2，公式（5-1）等。图序及图名居中置于图的下方，如果图中含有几个不同部分，应将分图号标注在分图的左上角，并在图解下列出各部分内容，图中的术语、符号、单位等应与正文表述所用一致；表序及表名置于表的上方，表中参数应标明量和单位的符号；
国外期刊被录用的评价标准 • 你所研究问题的重要性。 －热点问题 －新问题 • 你所研究问题的研究意义体现 －具有某种意义的实质性发现（新视角与新知识）； －具有重要的理论意义上的新发展和普适性； －重要的方法上的改进与提升； －对已有理论的检测、考察与实证； －采用比较的方法：回答了诸如“谁是最好的这样的问题” －实证研究：回答了诸如“为什么一些公司表现得要好些”等等； －提倡学科间的交叉。 • 论文的可读性 －英文的熟练度，语言逻辑，表达等
高拒绝率 • 最终接受投稿的不到所有稿件的1/9 －稿件一般由一个副主编和至少两个评审人来评阅； －往往会发生评审人与稿件的研究兴趣相冲突； －一个知名评审人的意见权重很大； －消极的评价会带来很大的影响。 • 其他影响因素 －没有经验的新手； －评审人与作者在种族、国家、民族、宗教上的冲突，作者与评审人的往来是否密切等
发表学术文章有没有诀窍？ • 这个问题不好回答。 • 从基本的层面来说，没有诀窍。做学问，是老老实实的事。学问做好了，一定是用工，“工夫不负有心人”。要多动脑筋，多花时间，多流汗。 • 当然，单是用工还不行，还要找到好的题目，朝着正确的方向去下工夫。用句老话，“只管埋头拉车，不去抬头看路”不行。另外，从技术的层面来说，还是有些地方要注意，也可以说有些诀窍。
一些论文发表的技巧 • 持之以恒 - 稿件从投出到被录用等待的时间平均为三年；而被拒绝的时间平均为4－8个月； • 把自己的精力集中在一两个子领域 • 与已有发表经历的作者合作。 • 先尝试顶级杂志再考虑二流杂志。 • 不要在一篇文章里展示你太多的想法。 • 先尝试着在某个国际会议上提交自己的论文。 • 先以Working Paper的形式写出来。 • 与你这个研究领域内的活跃的学者保持联系。
一些论文写作的技巧 • 较早的引起评审人的注意； • 把握好理论与应用研究的度； • 论文中在评价别人观点的时候避免使用过激的言词； • 引用可能是（潜在）论文评审人发表的文章； • 从知名的学者那了解一些信息； • 要注意在文中总结论文理论上的发现； • 对一些技术性的或较长的“Derivation”以附录形式列出。 • 写好你的摘要，能够做到提请评审人注意或引发争议。 • 使用专业的英文编辑器，消除文字错误； • 仔细研究所投刊物的范文，学习它的表达方式； • 严格遵守刊物的格式要求； • 明确、自信的表达自己论文的贡献。
退稿后的修改 • 不要轻言放弃； • 即使评审人暂时不懂你的论文，你也要承认是自己的“错”； • 一直在大脑中转悠，一有机会就认真进行修改； • 严肃认真对待评审人的意见，给出详尽的修改报告； • 对评审人不要使用攻击性的话语； • 将修改后的论文在3个月内再次投稿； • 仔细阅读编辑的回执； • 向编辑解释你是如何修改论文的，你的想法是什么。
互联网上的免费学术资源与学会组织 Research Papers in Economics，网址：http://repec.org/ RePEc是由分散在全球44国家的超过100名志愿者组成的研究机构。致力于加速经济科学的传播与提高经济科学的研究水平。它所提供的期刊杂志及研究论文（Working Paper）都是免费的。具体数量如下：
互联网上的免费学术资源与学会组织 著名的出版商，拥有近1800种电子期刊，可免费下载当年的文章。 网址：http://www.elsevier.com/wps/find/homepage.cws_home 社会科学研究网，虽然权威，但很多资源不是免费的。 网址：http://www.ssrn.com/ 提供金融学研究领域内的资源链接，分门别类。强力推荐！ 网址：http://fisher.osu.edu/fin/journal/jofsites.htm
互联网上的免费学术资源与学会组织 AOM，全称Academy of Management 网址：http://www.aomonline.org/ AOM是世界最大也是历史最悠久的一家专业致力于经济与管理科学知识传播的学术性组织，它成立于1936年，起先由两位教授发起，现今已有超过92个国家的15014位会员。这些会员中的大部分都来自于高校、科研院所及大型企业。 AOM提供在线入会，会费是每年115美元。提供包括： 享用由AOM出版的四本杂志和AOM的会议论文集：它们是The Academy of Management Learning and Education (AMLE)，The Academy of Management Journal (AMJ) ，The Academy of Management Review (AMR) ，The Academy of Management Executive (AME)和Academy of Management Proceedings 这些杂志被权威的JSTOR（全称“ournal Storage”即西文过刊全文数据库，是一个对过期期刊进行数字化的非营利性机构）和EBSCO（商业资源全文数据库）全文收录，能提供电子档文件下载。 所有被AOM会员授权的资源都可以在线共享； 由AOM编辑的全球各大学术机构最新资讯，包括学术会议、学术动态。 在线入会网址：https://secure.aomonline.org/JoinOnline/join.asp#
互联网上的免费学术资源与学会组织 全美金融协会，著名杂志Journal of Finance的出版商，学术研究机构。高校学生可免费成为他们的会员，享受免费服务。强烈推荐！ 网址：http://www.afajof.org/ 在线入会网址：http://www.afajof.org/members.shtml AIS：Association for Information System（信息系统协会） http://www.aisnet.org/
