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证券公司存量账户关联关系 确认报送 工作

培训开始时间 15:00. China Securities Depository and Clearing Corporation Limited. 证券公司存量账户关联关系 确认报送 工作. 2014 年 7 月. www.chinaclear.cn. 关联 关系确认 报送操作指引. 1 、关联关系确认的范围和原则. 2 、关联关系报送流程. 3 、需注意事项. 1 、关联关系确认的原则和范围. 沪深 B 股账户. 沪深 A 股账户. 一码通账户. 封闭式基金. 信用交易账户.

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证券公司存量账户关联关系 确认报送 工作

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Presentation Transcript

  1. 培训开始时间 15:00 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited 证券公司存量账户关联关系 确认报送工作 2014年7月 www.chinaclear.cn

  2. 关联关系确认报送操作指引 1、关联关系确认的范围和原则 2、关联关系报送流程 3、需注意事项

  3. 1、关联关系确认的原则和范围 沪深B股账户 沪深A股账户 一码通账户 封闭式基金 信用交易账户 三要素相同的沪深现有账户（包括A股账户、B股账户、封闭式基金账户和信用交易账户）整合到同一一码通账户下

  4. 1、关联关系确认的原则和范围 • 确认原则： • 对同一证券账户持有人托管在该证券公司的所有证券账户中的证券资产是否属于同一投资者进行确认，属于同一投资者的，则确认这些证券账户间的关联关系。 关联关系确认原则 • 证券公司应确认的证券账户范围： • 托管在本公司的所有证券账户：经纪类账户、证券公司自营账户、定向理财账户、集合理财账户和信托产品账户等，包括证券公司认定的不合格账户，剔除以证券公司名义开户用于证券交收或其他业务需要的账户，剔除证券公司另库存放的休眠账户。 确认范围

  5. 关联关系确认报送操作指引 1、关联关系确认的范围和原则 2、关联关系报送流程 3、需注意事项

  6. 关联关系数据报送流程 证券公司报送 中国结算预确认 证券公司最终确认 确定报送证券账户范围 1 准备账户数据 2 生成确认数据 3 确认数据检查及报送 4

  7. 第1、2步：账户报送范围及数据准备 • 证券账户报送范围及数据准备：

  8. 第1、2步：账户报送范围及数据准备 • 资金账户数据，证券公司需根据证券账户查找对应的资金账户，并提取资金账户数据，包括资金账户号码、资金账户的三要素信息。

  9. 第3步：生成关联关系表 • 证券公司的代码的填写：以“1 ”开头的6位中国结算参与人代码，在文件名称中，证券公司的代码业务这个结算参与人代码。 • 投资者全称、客户证件类别、客户证件号码的填写，证券公司需要填写资金账户的三要素信息。 • 纯证券账户：在关联关系表中，所需填写的三要素信息可为空； • 定向理财计划产品、集合理财计划产品、信托产品：在关联关系表中所需填写的三要素信息可以为我公司证券账户的三要素信息； • 资金账户的填写，需要填写报送证券账户对应的资金账户 • 自营账户：可按一个资金账户报送，所需填写的三要素信息可以填写每个证券账户的三要素信息； • 证券账户对应多个资金账户：如果证券公司能够确认多个资金账户的资产均属于同一个投资者，且证券账户与资金账户的三要素一致，那么证券公司在申报资金账户时，可合并为一个资金账户进行申报。如果不能够确认多个资金账户的资产权属属于同一个投资者，那么证券公司按多个资金账户进行报送。 • 信用账户的填写： • 报送信用账户对应的A股账户时，相应填写信用账户及证券公司信用交易担保账户。 • 投资者有多个A股账户，则按照担保品提交、返回的账户填写信用账户对应的A股账户。

  10. 第3步：生成关联关系表 • 一致性标志的填写： 1、比对完全一致 证券公司暂不能确认账户资料或账户资产归属的字段置为01，如不合格账户，其余情况作为确认权属标识（bz）字段置为00。 对于纯证券账户，资金账户号码、资金账户三要素信息填空，报送标识（bz）字段设置为02。 2、对应无资金账户 3、资金账户三要素信息与证券账户三要素信息比对不一致（续下页）

  11. 第3步：生成关联关系表

  12. 第4步：确认数据检查及报送 报 送 检 查 事 项 ！ 报送文件名 1 结算参与人代码 2 客户证件类别 3 一致性标识 4 • 一致性标识是否超出代码表范围。 • 报送文件名是否严格按照《通知》要求命名规则 • 证券公司代码+GLGX+文件日期 • 文件中的结算参与人代码是否与文件名一致。 • 客户证件类别是否超出代码表范围。

  13. 第4步：确认数据检查及报送 重复性统计 5 报送范围检查 6 信用交易账户检查 7 是否报送以下3 个文件的账户 8 报 送 检 查 事 项 ！ • 按照证券公司代码、资金账户、证券账户三个字段进行统计，是否包含多条记录。 • 检查是否报送了证券公司内部使用账户或者场外市场账户。 • 报送由中国结算开立或配号的证券账户 • 在ZQZH字段中，是否填写了信用交易账户。 • （1）全体账户资料文件（QTZHZL）剔除其中状态为’30’（清理）、’40’（休眠）和’90’（销户），剔除信用交易账户（E字头），剔除QFII、RQFII • （2）B股证券账户托管对账文件（BZHTG） • （3）申报了使用信息的证券账户（SZZHSYXX），剔除信用交易账户 • 子集 • 若未报送，需说明原因

  14. 关联关系数据报送流程 证券公司报送 中国结算预确认 证券公司最终确认 1 1 剔除注销、休眠、不合格 开放式基金、TA配号封基 账户、信用交易账户 证券公司进行最终确认， 如果确认，修改标记为Y 2 2 判断证券账户是否 在同一家证券公司使用 托管关系变更的情形 账户三要素信息变更 3 3 做证券账户关联关系确认标识 • 其他情况，标记为未确认。 • 满足以下条件的，标记为预确认： • 1.同一一码通账户下所有证券账户有且只有一家证券公司申报； • 2.同一一码通账户下所有证券账户关联在同一个资金账户下； • 3.同一资金账户下所有证券账户的三要素一致； • 4.资金账户和一码通账户的三要素信息一致，以下两种情况都视为一致性检查通过： • 资金账户和一码通账户的三要素信息完全相同并且申报记录中的一致性标识为00； • 资金账户和一码通账户名称相同，资金账户的身份证明文件类型为组织机构代码证，并且资金账户的组织机构代码证与证券账户的组织机构代码证相同，并且申报记录中的一致性标识为03。

  15. 关联关系确认报送方案 关联关系确认的范围和原则 关联关系报送流程 需注意事项

  16. 需要注意的问题

  17. 需要注意的问题

  18. 需要注意的问题 • 9、证券公司申报书面材料： • 证券公司报送的整体情况。 • 中国结算预确认，证券公司最终不确认的原因说明。 • 证券公司生成报送数据的处理流程。 • 指定交易或使用信息在本证券公司但是未报送账户的原因。 • 资金账户与证券账户三要素一致申报为不确认的原因。

  19. 中国证券登记结算有限责任公司 地址：北京西城区太平桥大街17号 邮编：100033 www.chinaclear.cn

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