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金 融 證 券 業 之 趨 勢

資料來源 : 寶來證券 & 證券暨期貨市場發展基金會 & 元太資產 中華民國九十六年十二月. 金 融 證 券 業 之 趨 勢. 國內證券 國外證券 投信投顧 財富管理 研究 交易 行政 業務行銷. 主講人經歷. 國內金融服務業範圍. 2006 年 9 月底各國證券交易所市值排序 單位 ︰ 百萬美元. 證券市場現況. 證券的五大業務. 證券的五大業務. 證券 Securities. 承銷 IPO. 交易 E-trade.

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金 融 證 券 業 之 趨 勢

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Presentation Transcript

  1. 資料來源:寶來證券&證券暨期貨市場發展基金會&元太資產資料來源:寶來證券&證券暨期貨市場發展基金會&元太資產 中華民國九十六年十二月 金 融 證 券 業 之 趨 勢

  2. 國內證券 國外證券 投信投顧 財富管理 研究 交易 行政 業務行銷 主講人經歷

  3. 國內金融服務業範圍

  4. 2006年 9月底各國證券交易所市值排序 單位︰百萬美元 證券市場現況

  5. 證券的五大業務 證券的五大業務 證券 Securities 承銷 IPO 交易 E-trade 新金融商品 Derivatives 經紀 財富管理 WM 資產管理 AM

  6. 承銷業務 證券的五大業務之一 承銷商 資金需求者 資金供給者 籌資工具的設計與諮詢 資金供需者之間的橋樑 降低投資人風險 協助公司掌握發行時機

  7. 承銷成功因素 • 向市場推薦研究報告 • 保持市場流動性 銷售與交易 • 有關投資者關係建議 • 投資者關係法說會 • 定期和高質量的公司研究報告 • 向投資者推薦公司 • 拜訪機構投資者 • 產業報告 • 投資組合模型設計 投資者關係/公司經紀 研究支持 持續的企業金融咨詢服務 • 有關行業的咨詢服務 • 有關產品的咨詢服務 • (1)購併-M＆A (2)股票 (3)債券

  8. 交易：e-trade為趨勢 證券的五大業務之二 1999 2000 2001 2004 投資組合風險管理與交易 程式交易導入下單平台 投資組合管理與交易 跨市場（跨國）交易 電子商務 網路下單 跨商品交易 財務工程，回溯測試 財務工程，衍生性商品 財務工程，風險量化 資訊工程 資訊工程

  9. 新金融商品（Derivatives） ◎什麼是財務工程? => 以大量的計量數及資訊工程等工具處理財務理論與應用。 ◎台灣財務工程崛起背景 證券的五大業務之三 1997年我國認購權證問世：寶來、大華率先推出 1998年7月21日推出第一個期貨契約『台灣股價指數期貨』 2001年12月24日推出第一個選擇權『台灣股價指數選擇權 (TXO) 』

  10. 證券業新金融商品開放之沿革

  11. 財富管理 財富管理積極的意義在於為投資人提供一個合理的理財環境，使投資人可依不同財力及需求經由金融業者及理財業務人員做資產配置、財務規劃及提供商品服務 來達到提高效用的滿足。 證券的五大業務之四

  12. 資產管理：全權委託，多元投資工具的導入 資產投資除了股票之外，針對資產規模較大的投資人而言，鎖定一定風險並試圖創造最大利潤，為資產管理的第一步。因此，善用債券及指數、股票、匯率、及利率等衍生性金融商品等投資工具，以滿足客戶投資需求偏好，為目前及未來資產管理不可或缺的工具。 證券的五大業務之五

  13. 資產管理運用之工具

  14. 銀行的五大業務 銀行的五大業務 銀行 Bank 存款 放款 消費金融 企業金融 外匯 財富管理

  15. 由地區性轉變為全球性競爭—資金、服務無國界 我國資本市場從發行、 交易及吸引資金均面臨強力競爭 發行面 整體籌資金額下滑，在境外籌資之比重仍高 交易面 現貨市場交投純化，衍生性商品交易不易大幅成長 資金面 境內基金的發行與交易均趨緩，境外基金交投則趨熱絡 我國面臨強力競爭

  16. 台灣資本市場的SWOT分析

  17. 台資企業選擇香港上市

  18. 外資大舉進軍台灣金融市場與資本市場 ◎取消QFII，外資匯入創新高 國際化、全球化

  19. 外資投資本國金融機構概況 國際化、全球化

  20. 外資資金匯入出概況 國際化、全球化

  21. 外資亞洲股市持股比率統計表 境外外國機構投資人型態別—機構投資人為主 國際化、全球化

  22. 打通國際脈絡的金融產業 國際化、全球化 國際化 Basel Accord Ⅱ 計量、模擬 財務創新 財務工程 全球化 investment banking 資訊工程

  23. 證券業職務內容 金融國際化之就業趨勢 營業員 管理單位 資訊IT 商品開發 交易員 證券業 研究員 內勤/客服 行銷企劃

  24. 銀行業職務內容 金融國際化之就業趨勢 資金管理 管理單位 理專/AO 企業金融 資訊IT 銀行業 風險管理 分行作業 消費金融

  25. 保險業職務內容 金融國際化之就業趨勢 核保人員 業務人員 專業經理人 風險規劃 保戶服務 保險業 資料處理 管理單位 精算人員

  26. 金融業人才微笑曲線 金融國際化之就業趨勢 網路與電子化設計人員 新金融商品設計人員 風險管理人員 資產管理人員 理財專員 新金融商品行銷人員 電話行銷人員 消金/企金等業務銷售人員 附加價值 傳統的櫃台人員 產品設計 行銷、銷售

  27. PROFESSIONAL（證照的專業性） DIFFCULTY（取得困難度） AVAILABILITY（持有人數多寡） RECOGNITION（各界認可的接受度） 考金融證照 先看四指標 金融國際化之就業趨勢

  28. 金融國際化之就業趨勢 金融從業人員應具備證照 普業 信託 高級業務員 人壽保險 投資型保單 產險 期貨 債券人員 外匯人員 理財規劃人員 投信投顧 授信人員

  29. 金融國際化之就業趨勢 國際級證照鐵三角 CFA財務分析師 CFA與CFP在性質上，CFA著重更專業、深度、法人的投資策略CFP則較重廣度、消費者權益、個人化的投資策略 因應2006年新巴塞爾資本協定上路，金控及銀行等金融機構風控人員應取得FRM的證照，以精進風控能力 FRM風險規劃師 CFP理財規劃師

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