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第四章 政府失灵理论. 主要内容. 理想政府的评判标准 政府失灵 政府失灵的治理. 一、理想政府的评判标准. 理想政府的评判标准. 主观方面： 所有的政府工作人员都必须一心为公，不追求任何个人私利。 客观方面： 要求政府在决策时掌握充分的信息，能够建立确保作出正确决策的决策机制。. [ 视频 ] 杨善洲：亏欠“小家” 奉献“大家”. 优秀共产党员的特点. 大公无私 甘于奉献 求真务实 勇于创新 勤政爱民 作风清廉 眼光长远 脚踏实地 行事谨慎 决策果断.
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主要内容 • 理想政府的评判标准 • 政府失灵 • 政府失灵的治理
理想政府的评判标准 • 主观方面：所有的政府工作人员都必须一心为公，不追求任何个人私利。 • 客观方面：要求政府在决策时掌握充分的信息，能够建立确保作出正确决策的决策机制。
[视频] 杨善洲：亏欠“小家” 奉献“大家”
优秀共产党员的特点 大公无私 甘于奉献 求真务实 勇于创新 勤政爱民 作风清廉 眼光长远 脚踏实地 行事谨慎 决策果断
共产主义社会的基本特征 • 社会生产力高度发展，物质财富极大丰富。 • 社会成员共同占有全部生产资料。 • 实行各尽所能，按需分配的原则。 • 彻底消灭了阶级差别和重大社会差别。 • 全体社会成员具有高度的共产主义觉悟和道德品质。劳动者都具有高度的科学知识、广泛的专业知识和高尚的道德品质，在体力、智力等方面得到自由而全面的发展。 • 国家消亡。
政府失灵（Government Failure）：由于现实中的政府与理想化政府之间存在差距，政府的不完善之处被称为政府失灵或者政府缺陷，使得政府对市场的干预达不到改善市场效率的预期目标。
政府失灵的体现 • 公共决策中的“经济人”行为 • 公共决策中的信息失灵 • 公共决策者的能力有限 • 公共决策的程序缺陷 • 决策机构的低效率和扩张倾向
1、公共决策中的经济人行为 公共选择理论认为，人类社会由两个市场组成，一个是经济市场，另一个是政治市场。在经济市场上活动的主体是消费者（需求者）和厂商（供给者），在政治市场上活动的主体是选民、利益集团（需求者）和政治家、官员（供给者）。在经济市场上，人们通过货币选票来选择能给其带来最大满足的私人物品；在政治市场上，人们通过政治选票来选择能给其带来最大利益的政治家、政策法案和法律制度，两个市场中个人都是经济人行为。
选民——搭便车行为 • 美国总统大选投票率： • 2008年为61.6% • 2004年为55% • 2000年为51.3% • 1996年为49.1% • 非总统选举年的国会选举平均投票率仅为40%，很多美国民众几乎从不投票。
选民数量 甲 乙 中间派 自由派 保守派 L M N 政客——选票最大化 中位选民定理
政府设租与企业寻租行为 政府设租：就是政府利用手中公共权力，有意或者无意为服务对象设置关卡与障碍，借此向相关人员和机构或直接收取或间接“逼”其交纳通向正当权利和利益的“过路费”。 企业寻租：指那些借助于权力的力量，来追求自身经济利益的非生产性活动。
2010年高官落马情况 2010年，共有4名省部级高官落马，分别是：浙江省人大常委会副主任张家盟，国家食品药品监督管理局副局长、党组成员张敬礼，江西省政协副主席、省委统战部部长宋晨光和内蒙古自治区政府副主席刘卓志。此外，今年还有陈绍基、王华元等11名省部级高官被判刑。
国家食品药品监督管理局原副局长张敬礼 中央纪委监察部在新闻通气会上公布了张敬礼的“四大罪状”：收受巨额钱款；违规从事营利活动并获得巨额利益；捏造受贿事实诬告陷害他人；生活腐化。
原铁道部部长因腐败落马 在刘志军落马的前一天，刘志军对2011年铁路系统反腐倡廉工作作出部署，强调：“领导干部特别是主要领导干部要管住自己，对一些敏感事项不乱插手，坚决顶住各种说情、打招呼。”
2、公共决策中的信息失灵 首先要掌握事实，然后你可以随意歪曲它们。 —— 马克·吐温 (Mark Twain) 世界上有三种谎言：谎言，该死的谎言，还有统计数据。 ——英国前首相 本杰明·迪斯雷利 (Benjamin Disraeli) “四大虚”：领导的肾、秘书的稿、小姐的感情、统计局的表
中国统计不是科学是艺术 国家统计局公布1月CPI数字，市场曾预期必将再创新高，甚至有望接近6%数字，可实际数字4.9%却让人颇为意外。原因就是统计局CPI统计的新权重：居住类、医疗保健类、娱乐教育文化类价格权重上升，食品类权重下降。 各省市2010年GDP数字公布，其中29个省份增速超过全国增速。有人统计各省区2010年的GDP之和为43万亿人民币有余，而早前国家统计局公布全国GDP约为38万亿元，相差5万亿。 2010年2月，国家统计局发布中国70个大中城市房屋销售价格较上一年同比上涨1.5%，已经完全脱离了各地群众的切身感受。
3、公共决策者的能力有限 原国家审计署审计长李金华曾说：“领导干部因决策失误带来的巨大浪费，比装进个人腰包更严重。” 好心办坏事
珠海机场的惨痛教训 珠海机场被珠海市列为一号“政绩工程”、曾经号称“全国最大最先进最新潮”的珠海机场“仅基建拖欠就达17亿元”，该机场建成后每月客流量四五万人次，只相当于广州白云机场一天的客流量。机场设计客流量是１年１２００万人次，2000年只有57万人次，利用率不过１／２４，2010年旅客吞吐量也仅为182万人次。
4、公共决策的程序缺陷 • 公共决策机制 • 集中决策机制 • 直接民主决策 • 全票通过原则 • 多数票通过原则 • 间接民主决策
集中决策机制 • 集中决策机制，即由一个人或者少数人代表全体人员独自作出公共决策，如君主制、独裁制等。 • 优点： • 决策效率高 • 不排除部分决策者追求社会公共利益最大化、增进全社会福利的可能性。 • 缺点： • 对决策者难以作出有效的监督和制衡。 • 可能产生的决策失误问题足以完全抹杀其效率上的优点。
专制象一条豪华的小船，它航行顺利，直到某个昏庸的船长把它开到礁石上为止。而民主则象一个木筏，它永不沉底，但该死的是：你的鞋却总是湿的。专制象一条豪华的小船，它航行顺利，直到某个昏庸的船长把它开到礁石上为止。而民主则象一个木筏，它永不沉底，但该死的是：你的鞋却总是湿的。 费希尔 埃姆斯（Fisher Ames）
直接民主决策 直接民主决策（Direct democracy ），是指决策中所有具有相关利益的人都能直接参与投票决策的制度，即通过一人一票的原则，投票表决能否通过公共决策方案。 • 一致同意原则 • 多数同意原则
全票通过原则（一致同意原则） 优点： • 通过的方案必定是最优的； • 不能把自己的意愿强加给别人； • 避免“搭便车”行为。 缺点： • 决策成本大、决策时间长； • 无法排除个别参与者利用其否决权进行敲诈活动。
多数票通过原则 超过半数或半数以上某一比例 • 简单多数 • 绝对多数 特点： • 相对容易作出决策。 • 易形成多数人的暴政 • 助长了个人忽视投票权的行为 • 可能出现投票循环（投票悖论）
中位选民定理 三个人，三个方案： 甲的排序为：A>B>C； 乙的排序为:C>B>A； 丙的排序为:B>C>A 表决结果： A和B表决：B胜出 B和C表决：B胜出 多数票规则的结果所反映了中位选民的偏好。
多数人的暴政 多数人的暴政（Majority Tyranny）：以多数人名义行使的无限权力导致多数人剥削少数人的情况。 例： 一项工程成本为100，有甲、乙、丙三个人，如果采取税收筹集费用，每人分担比例为33.3%，但是其受益大小是35、35、0，则很可能甲、乙两个人合作以2：1通过以征税方式筹集工程成本。
投票悖论 三个人，三个方案： 甲的排序为：A>B>C； 乙的排序为:C> A> B； 丙的排序为:B>C>A 表决结果： A和B表决：A胜出 B和C表决：B胜出 A和C表决：C胜出 出现投票循环，谁控制了决策程序，就控制了决策结果
阿罗不可能定理（Arrow’s impossibility theorem ） 如果众多的社会成员具有不同的偏好，而社会又有多种备选方案，那么在民主的制度下不可能得到令所有的人都满意的结果，也被称为阿罗悖论（Arrow Paradox）。 肯尼思·J·阿罗——1972年度诺贝尔经济学奖获得者，美国经济学家。
2+1 分五个组 2+1 A3票 2+1 A获胜 3 B2票 3 过程决定结果 有15个人，有两个方案A、B，一部分人支持A，一部分支持B，问需有多少人支持A，方能使A方案获得最终通过？ 8人？ 有没有其他可能？
投票交易 投票交易：在存在多种选择的情况下，参与者之间可能通过互投赞成票，谋求增大各自的利益。 例： 有甲、乙、丙三个参与者，有三个方案A、B、C可供选择，甲支持A方案，乙支持B方案，丙支持C方案，如果每人只有一个选择，在多数同意原则下，则三个方案都不能通过。如果每个人可以选择两个方案，甲和乙可以达成相互支持协议，甲通过投票支持B方案换取乙对A方案的支持，这样在多数同意原则下， A、B两个方案都能得到通过。
间接民主决策 在现实的大多数公共政策决策中，并不是由全体选民直接投票来进行公共决策，而是由他们通过投票，选举产生一定数量的代表，并授权这些代表代替选民来作出公共决策。这种集体决策制度被称为间接民主决策（Indirect democracy），间接民主制可以看作是多层次的直接民主制，也被称为代议制。
铁三角 在西方政治体制下，利益集团、行政官僚和政治家被称为铁三角，对政策的制定起决定性的作用。 利益集团（interest groups)是由具有相同价值需求和利益倾向的个人所组成的团体或团体间的联盟，它代表成员的利益，履行利益表达的功能。 利益集团影响公共决策的方式或途径主要有院外活动、舆论宣传、政治捐款、抗议示威等。
全美长枪协会 全美长枪协会拥有400多万会员，每年的预算开支超过8000万美元。在枪支管制问题上，全美长抢协会呼吁抵制枪支管理法案，防止美国政府剥夺人民持枪的自由，积极参与全国、州和地方的各级选举，鼎力支持那些同协会立场一致的候选人，各个候选人对其影响力都不敢小觑。
对民主的反思 丘吉尔说："民主不是一个好东西，但目前还没有找到一个比它更好的东西，所以我们不得不用它。" 俞可平（中央编译局副局长）： 民主是个好东西，不是说民主什么都好，不是说民主就没有痛苦的代价，不是说民主可以为所欲为，能解决一切问题。但是，在人类迄今发明和推行的所有政治制度中，民主是弊端最少的一种。也就是说，相对而言，民主是人类迄今最好的政治制度。 胡锦涛：人民民主是社会主义的生命。人民当家作主是社会主义民主政治的本质和核心。
5、公共机构的低效率和扩张倾向 一方面，由于政府官员花的是纳税人的钱，没有产权约束，没有降低成本的激励机制，社会公众的监督信息不完备，行政资源趋向于浪费； 另一方面，由于官僚机构垄断了公共产品的供给，没有竞争对手，可能导致政府部门的过分投资，生产出多于社会需要的公共产品。因此，政府机构具有天然的低效率和自我膨胀倾向。
边际成本（MC） 美元 效益曲线（V） 边际效益（MV） 成本曲线（C） O Q Q* Q1 官僚——部门预算的最大化 官僚产出模型
印度政府效率低下是其落后的根源 印度造这座跨海大桥历时8年，而在此期间中国建了7座大桥，包括世界上最长的杭州湾大桥。尽管杭州湾大桥长度是孟买跨海大桥的7倍，但其修桥时间仅4年，是孟买大桥的一半。 印度孟买 班德拉-沃利跨海斜拉桥 2010年印度政府清廉指数3.3，全球排名第87位。
中国政府三公浪费问题 2009年6月，全国人大常委会办公厅研究室特约研究员王锡锌在中央电视台的《新闻1+1》栏目中披露的，中国官方“三公”费用，（公款吃喝、公车消费和公费旅游）就接近9000亿-10000亿人民币，占总行政开支的30%。
山西省沁水县端氏镇政府办公大楼 山西省沁水县端氏镇中山岭村小学
