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赣粤高速采购活动廉政监督暂行规定. 《规定》共分总则、采购的主要内容及方式、廉政监督职责分工、招标采购廉政监督程序及内容、专项检查和后续工作、纪律要求与责任追究、附则八个部分，从责任主体、采购项目、采购方式、职责分工、监督重点、责任追究等方面对采购活动作了明确规定。 该《规定》 是 一实用性和操作性强的廉政制度，进一步健全了该公司惩治和预防腐败制度体系。. 第一章 总则. 为加强对赣粤高速及下属单位采购活动的监督，规范采购行为，保证采购活动公开透明、公平公正进行，促进公司党风廉政建设，根据 相关法律法规及 规定，结合我司实际情况，制订本规定 。.
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《规定》共分总则、采购的主要内容及方式、廉政监督职责分工、招标采购廉政监督程序及内容、专项检查和后续工作、纪律要求与责任追究、附则八个部分，从责任主体、采购项目、采购方式、职责分工、监督重点、责任追究等方面对采购活动作了明确规定。《规定》共分总则、采购的主要内容及方式、廉政监督职责分工、招标采购廉政监督程序及内容、专项检查和后续工作、纪律要求与责任追究、附则八个部分，从责任主体、采购项目、采购方式、职责分工、监督重点、责任追究等方面对采购活动作了明确规定。 • 该《规定》是一实用性和操作性强的廉政制度，进一步健全了该公司惩治和预防腐败制度体系。
第一章 总则 • 为加强对赣粤高速及下属单位采购活动的监督，规范采购行为，保证采购活动公开透明、公平公正进行，促进公司党风廉政建设，根据相关法律法规及规定，结合我司实际情况，制订本规定。
原则：坚持依法依规、客观公正、分级负责的实施重点环节的程序监督原则：坚持依法依规、客观公正、分级负责的实施重点环节的程序监督 • 采购活动负责人：由各（单位）主控部门 • 纪检监察部门：对主控部门遵守法律法规和廉政纪律情况进行监督 • 相关专业部门：对相关专业技术问题审核把关 • 法律部门：对采购活动中的法律问题进行审核把关
单位公开形式：企务公开 招标项目公开形式：国家法定媒体公告（ “三报一网”《中国日报》、《中国建设报》、《中国经济导报》 、《中国采购与招标网》）与赣粤高速网站同步发布
从狭义采购到广义采购观念的转变，采购的范围从“物资采购”延伸到工程、货物、服务采购三大类别。从狭义采购到广义采购观念的转变，采购的范围从“物资采购”延伸到工程、货物、服务采购三大类别。 工程：包括各类工程施工（新建、改建、扩建及房建类新建、装修、拆除、修缮） 备注：养护类施工参加即将印发的《高速集团养护工程廉政监管工作规范(试行）》第六条第三款：单项养护工程100万，房建劳务、设备及材料采购、设备租赁50万，须公开招标
货物：包括与工程建设有关的重要设备、材料，机电设备、收费设备、车辆，办公设备及家具，电器，收费设备，摄影摄像设备等货物：包括与工程建设有关的重要设备、材料，机电设备、收费设备、车辆，办公设备及家具，电器，收费设备，摄影摄像设备等 服务：包括工程勘察、设计、监理，财务、审计、人力资源等系统软件，管理咨询、审计、评估、评级、融资、保险等中介服务机构
主要采购方式：招标采购、竞争性谈判采购、询价采购、单一来源采购等主要采购方式：招标采购、竞争性谈判采购、询价采购、单一来源采购等 备注：明确各种采购方式的适用范围，明确纪检监察人员参与的金额范围
实现四个规范。规范“招标”的正确表述；规范非招标采购项目采购方式的适用范围，分别明确竞争性谈判采购、询价采购、单一来源采购的适用条件；规范 “三人行”的应用规定，采购活动必须由主控部门、使用部门、监督部门三个部门人员组成；规范“货比三家”的应用范畴，竞争性谈判采购、询价采购等必须由三家供货商、承包商、服务中介机构参与报价竞争。
招标采购 适用于工程项目：≥50万元的房建及非养护类工程施工、≥30万元的工程相关设备及材料采购、勘察设计和工程监理 交易地点：应进入公共资源交易中心 备注：关注招标范围的确定 参考文件：国家计委2000年5月1日《工程建设项目招标范围和规模标准规定》 江西省人民政府关于印发江西省工程建设项目招标规模标准规定的通知 赣高速项管字【2012】49号文 赣高速 【2013】即将印发
竞争性谈判采购 适用范围：在供应商数量有限的条件下，指在选定三家以上供应商的基础上，由供应商经几轮报价，最后选择合理低价者的一种采购方式 具体适用情形:（一）招标后无供应商投标，或者无合格标的，或者重新招标未能成功的； （二）技术复杂或特殊，不能确定详细规格或者具体要求； （三）采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的； （四）不能事先计算出价格总额的。
竞争性谈判采购的关键环节 • 一、制定谈判文件 • 二、发布资格公告征集供应商 • 三、向合格供应商提供竞争性谈判邀请函或竞争性谈判文件 • 四、成立竞争性谈判小组（三人以上单数，经济技术类专家应占三分之二） • 五、开展谈判 • 六、确定成交供应商 • 七、签订采购合同 • 八、验收
竞争性谈判开标程序（假设小额工程） • 一、主持人宣布参加开标会的投标人和投标文件送达情况及投标保证金的到账情况 • 二、主持人宣布会场纪律 • 三、主持人介绍参加会议的有关单位和代表 • 四、主持人宣布开标人、唱标人、监标人、记录人 • 五、投标人代表检查竞标文件的密封情况 • 六、唱标－投标人、监标人、记录人在开标记录上签字 • 七、主持人宣布开标会议结束
竞争性谈判过程需注意的问题 • 一、谈判小组需做好谈判前的准备工作 • 明确分工、 明确目标、明确节奏 • 二、注意谈判过程的保密性 • 在整个谈判过程中，除公开报价外，都应在完全封闭的谈判室中进行，在谈判完全结束前，应切断所有谈判小组成员与外界的一切联系；谈判过程中，谈判小组成员不得单独与采购单位或供应商接触，未经同意不得对采购单位和供应商进行参观或考察等等。 • 三、是掌握谈判技巧和分寸。 • 掌握谈判技巧、谈判进程和谈判的整体节奏。 • 四、具体问题具体分析。 • 可进行多轮技术谈判和商务谈判，具体数量由谈判小组根据具体情况确定，也可以将技术谈判和商务谈判合为一个阶段同步进行。但不论是哪种方式，都应保证每个参与谈判的供应商都能得到同样多的谈判机会。
竞争性谈判过程需注意的问题 • 四、注意谈判代表资格的有效性。 • 即谈判方参加谈判的代表须为其法定代表人或法人授权委托人，如法人授权委托人参加谈判，须向谈判小组出具法人授权书。 • 五、注意对谈判过程做好记录，对方关于价格的优惠、付款方式、质量、售后等关键条款的承诺要签字确认。 • 可将谈判文件、邀请函和各个阶段使用的文件、表格、报告以及相关程序、工作纪律、注意事项等，制作成通用的标准格式或文件范本，以减少工作量，提高工作效率。
询价采购 适用范围： 合同价值较低的一般性工程、货物或服务的采购，指向选定的三家以上承包商、供应商、服务机构发出询价函，经过对方至少一轮报价后，根据合理报价来选定承包商、供应商、服务机构的采购方式。
询价采购与邀请招标 • 1、纠正错误的说法 • 平时大家说的邀请招标其实正确是询价采购 • 邀请招标是招标的一种，适用范围有明确要求（招投标第10、11条、 • 第十条 招标分为公开招标和邀请招标。 • 公开招标，是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标。 • 邀请招标，是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标。 • 第十一条 国务院发展计划部门确定的国家重点项目和省、自治区、直辖市人民政府确定的地方重点项目不适宜公开招标的，经国务院发展计划部门或者省、自治区、直辖市人民政府批准，可以进行邀请招标。
询价采购与邀请招标 • 七部委第30号令：工程建设项目施工招标投标办法第11条） • 第十一条 国务院发展计划部门确定的国家重点建设项目和各省、自治区、直辖市人民政府确定的地方重点建设项目，以及全部使用国有资金投资或者国有资金投资占控股或者主导地位的工程建设项目，应当公开招标；有下列情形之一的，经批准可以进行邀请招标： • （一）项目技术复杂或有特殊要求，只有少量几家潜在投标人可供选择的； • （二）受自然地域环境限制的； • （三）涉及国家安全、国家秘密或者抢险救灾，适宜招标但不宜公开招标的； • （四）拟公开招标的费用与项目的价值相比，不值得的； • （五）法律、法规规定不宜公开招标的。 • 国家重点建设项目的邀请招标，应当经国务院发展计划部门批准；地方重点建设项目的邀请招标，应当经各省、自治区、直辖市人民政府批准。 • 全部使用国有资金投资或者国有资金投资占控股或者主导地位的并需要审批的工程建设项目的邀请招标，应当经项目审批部门批准，但项目审批部门只审批立项的，由有关行政监督部门审批。
询价采购具体适用情形为： （一）标的额在＜50万元的工程施工、标的额在＜30万元的工程相关设备及材料采购、勘察设计和工程监理采购； （二）办公设备及家具，电器，收费设备，摄影摄像设备等选择范围较大的货物采购； （三）财务、审计、人力资源等系统软件，管理咨询、审计、评估、评级、融资、保险等中介服务机构采购。
询价采购的具体方式 • 1、公开询价 • 在相关网站发布询价公告（如赣粤高速网站发布公开询价公告，提出相关要求，注明采购项目、资质要求、报名时间、地点等注意事项） • 2、实地询价 • 采购价值金额较小的物品，市场上可以广泛询到的物品，如一般办公用品、空调、电脑等
询价采购的关键环节 • 一、制定询价采购文件或询价函 • 二、确定被询价的供应商、承包商、中介服务机构名单 • 三、发出询价采购通知书或询价文件并接受询价报价 • 四、成立询价小组 • 五、评审并确定成交供应商 • 六、签订采购合同 • 七、验收
询价采购开标会议程序 • 一、主持人宣布开标会议开始 • 二、主持人宣布出席开标会的相关人员 • 三、主持人宣布会场纪律 • 四、主持人宣布合格竞标人名单 • 五、竞标人领取最终报价单并准备最终报价
单一来源采购 适用于范围：需要增加购买、重复建设或反复提供类似的工程、货物或服务 具体适用情形为：（一）原合同是通过竞争性谈判或询价程序授予且新合同授予同样的承包商、供应商或服务机构； （二）与本单位建立长期合作关系，且主控部门或使用部门提供的关于对方工程、货物或服务的价格、质量、售后等关键内容的评价报告为“优秀”评级的； （三）具有垄断经营或独家供应性质的特殊采购项目。
纪检监察部门对重点环节的程序监督中的职责：纪检监察部门对重点环节的程序监督中的职责： （一）对采购方式进行审核，对主控部门提出的采购方式不符合相关规定的，应提出意见或建议； （二）对采购的重点环节和关键程序进行监督； （三）负责对主控部门相关工作人员进行廉政教育，做好预防腐败工作。
纪检监察人员职责分工为： （一）公司纪检监察部门负责公司本部≥5万采购项目的监督工作；对下属各单位采购项目的监督工作进行检查和指导，同时参加下属各单位的公开招标项目； （二）各路段管理处纪检监察部门负责本单位≥5万采购项目的监督工作；同时接受公司纪检监察部门的委派参与上级指定的公开招标项目监督；并且参加下属基层所站、中心的重大采购项目。 （三）各直属单位、子公司纪检监察部门或纪检监察人员负责本单位所有公开招标项目及本单位规定金额的采购项目的监督工作； （四）各基层所站、中心参与本单位2000元以上采购项目的监督工作； （五）参与监督人员要在相关工作记录单、纪要等材料上签字确认，做好监督工作记录，同时每月向公司纪检监察室报告参与监督的情况。
开标阶段的监督重点 ： （一）是否按照招标文件所规定的时间、地点开标； 特别提醒：迟到标书及密封不符合要求标书招标人应当拒收。开标应当在招标文件确定的提交投标文件截止时间的同一时间公开进行；开标地点应当为招标文件中确定的地点。 （二）是否按照法定程序检查投标文件的密封情况； 特别提醒：接收标书时、招标方纪检人员应检查投标文件的密封情况；开标时，应邀请投标代表检查密封情况。
开标阶段的监督重点 （三）是否按程序对投标文件当众拆封并宣读有关内容。 由招标代理、或招标人工作人员进行唱标，纪检人员宣读开标工作纪律。 （四）相关人员是否在开标记录表等材料上签字确认。 特别提醒：投标人法人代表或委托授权人未出席开标活动不能否决其投标。 除发生投标人投标函未填写总价及报价超出控制价上限外，招标人无权不经过评标委员会的评审就现场否决投标人的投标（即现场废标）。
评标阶段的监督重点 （一）是否从评标专家库中随机抽取评标专家； （二）评标委员会数量及组成是否合规； • 招投标法第37条：评标由招标人依法组建的评标委员会负责。 • 依法必须进行招标的项目，其评标委员会由招标人的代表和有关技术、经济等方面的专家组成，成员人数为五人以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的三分之二。
评标阶段的监督重点 （三）是否严肃评标纪律，实行封闭式评标； （四）评标结束后，评标委员会是否出具评标报告和明确推荐合格的中标候选人； 招投标法实施条例：第五十三条 评标完成后，评标委员会应当向招标人提交书面评标报告和中标候选人名单。中标候选人应当不超过3个，并标明排序。 （五）纪检监察人员如实填写相关表格，如监督工作日志、通讯记录表等。
公示阶段监督重点 • （一）公示日期及内容 • 招投标法实施条例：第五十四条 依法必须进行招标的项目，招标人应当自收到评标报告之日起3日内公示中标候选人，公示期不得少于3日。 • （二）公示期间投诉处理 • 同上：投标人或者其他利害关系人对依法必须进行招标的项目的评标结果有异议的，应当在中标候选人公示期间提出。招标人应当自收到异议之日起3日内作出答复；作出答复前，应当暂停招标投标活动。
定标阶段监督重点 （一）评标委员会提出书面评标报告后，招标人一般应当在十五日内确定中标人，但最迟应当在投标有效期结束日三十个工作日前确定。 （二）实施条例：第五十五条 国有资金占控股或者主导地位的依法必须进行招标的项目，招标人应当确定排名第一的中标候选人为中标人。排名第一的中标候选人放弃中标、因不可抗力不能履行合同、不按照招标文件要求提交履约保证金，或者被查实存在影响中标结果的违法行为等情形，不符合中标条件的，招标人可以按照评标委员会提出的中标候选人名单排序依次确定其他中标候选人为中标人，也可以重新招标。
签订合同 （一）招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起三十日内签订合同。 （二）合同的标的、价款、质量、履行期限等主要条款应当与招标文件和中标人的投标文件的内容一致。招标人和中标人不得再行订立背离合同实质性内容的其他协议。 （三）招标人最迟应当在书面合同签订后5日内向中标人和未中标的投标人退还投标保证金及银行同期存款利息。
第五章 其他采购方式 廉政监督程序及内容
竞争性谈判采购、询价采购、单一来源采购等准备竞争性谈判采购、询价采购、单一来源采购等准备 阶段的监督重点是： （一）主控部门是否填报赣粤高速监督工作申请单； （二）审核采购方式是否符合相关规定； （三）审核监督工作申请单是否有相关附件，如需要上级批复的应提供上级批文复印件，不需上级批复的应提供本单位关于该采购项目研究的会议纪要复印件。 （四）对于有不符合规定的，监督人员要予以制止、提出纠正意见并及时向纪委负责人报告。
采用竞争性谈判或者询价方式采购活动的监督重点及职责是：采用竞争性谈判或者询价方式采购活动的监督重点及职责是： （一）谈判小组或询价小组成员组成是否合规；（二）谈判小组或询价小组是否从符合相应资格条件的供应商名单中确定不少于三家的供应商参加谈判或询价； （三）谈判小组或询价小组是否集中与单一供应商分别进行谈判； （四）谈判小组或询价小组是否根据谈判或询价的情况形成对供应商的明确候选次序意见； （五）是否按照规定程序对采购项目验收； （六）监督人员应检查谈判、询价、验收纪要是否与实际内容相符，并负责签字确认。
单一来源采购活动的监督重点及职责是： （一）采购活动是否在保证采购项目质量和双方商定合理价格的基础上进行； （二）与采购同一项目的其他业主相比，价格是否合理； （三）需要主控部门或使用部门提供评价报告的，评级是否为“优秀”； （四）是否按照规定程序对采购项目验收； （五）监督人员应检查验收纪要是否与实际内容相符，并负责签字确认。
公司定期对采购活动进行专项检查， • 重大采购活动的专项检查，必要时要直接参与指导下级单位重大采购项目的廉政监督。 • 专项检查成员：纪检监察部门牵头，由纪检监察部门、审计部门和相关专业技术部门联合组成
监督人员违反本规定，有违规行为并造成严重后果或经济损失的，由纪检监察部门给予相应的党纪等组织处分。涉嫌犯罪的，移交司法机关处理。监督人员违反本规定，有违规行为并造成严重后果或经济损失的，由纪检监察部门给予相应的党纪等组织处分。涉嫌犯罪的，移交司法机关处理。
赣粤高速及下属各单位纪检监察部门要会同相关业务部门建立招标、采购信用考评制度，对招标或采购代理机构、投标人、供应商、专家评委在公司各类招标、采购项目中有违法违规行为的，一经查实，列入禁入名单，禁止其在公司各类采购项目中从事代理服务或参与投标、货物服务供应、评审。赣粤高速及下属各单位纪检监察部门要会同相关业务部门建立招标、采购信用考评制度，对招标或采购代理机构、投标人、供应商、专家评委在公司各类招标、采购项目中有违法违规行为的，一经查实，列入禁入名单，禁止其在公司各类采购项目中从事代理服务或参与投标、货物服务供应、评审。
严谨的采购程序作为预防职务犯罪的重要方式，但程序履行到位并不能完全杜绝腐败；提高“采购人员廉洁意识是廉洁采购关键”的认识，只有人人崇尚廉洁、人人自觉反腐，才能真正实现采购活动的规范廉洁；提高“效益最大化是企业发展目标”的认识，保证效益是企业长远发展的前提，要求在每一项采购活动中都树立节约意识，真正实现节能增效的目的。严谨的采购程序作为预防职务犯罪的重要方式，但程序履行到位并不能完全杜绝腐败；提高“采购人员廉洁意识是廉洁采购关键”的认识，只有人人崇尚廉洁、人人自觉反腐，才能真正实现采购活动的规范廉洁；提高“效益最大化是企业发展目标”的认识，保证效益是企业长远发展的前提，要求在每一项采购活动中都树立节约意识，真正实现节能增效的目的。
我们的事业并不显赫一时， 但将永远存在 同仁共勉
