Priporočila RKG revizije s strani ARSKTRP

1.   Priporočila RKG revizije s strani ARSKTRP Mojca Rozman Služba za register kmetijskih gospodarstev

2. Revizije RKG • ES (posredno): • Evropska komisija • Evropsko računsko sodišče • SI: • Urad za nadzor proračuna • Agencija RS za kmetijske trge in razvoj podeželja (ARSKTRP) Vsi omenjeni organi oziroma institucije preberejo poročila drugih revizij  podlaga za nadaljnje ukrepanje

3. Zakaj revizija ARSKTRP? • ARSKTRP je akreditirani organ za izplačilo subvencij v SI • Za pridobitev in ohranitev akreditacije mora ARSKTRP izpolnjevati akreditacijska merila, predpisana s strani ES • Del svojih nalog v zvezi z IAKS (integrirani in administrativni kontrolni sistem) je ARSKTRP prenesla na MKGP (npr. RKG, kot enotni sistem za identifikacijo kmetov in zemljišč v uporabi), vendar mora v skladu z EU predpisi zadržati kontrolo nad prenesenim delom in odgovornost zanj • Kontrolo izvaja notranje revizijska služba ARSKTRP • MKGP mora za prenesene naloge vsako leto podati Izjavo o izpolnjevanju odgovornosti za prenesene naloge • Revizija ARSKTRP je ugotavljala, ali so podatki v RKG in drugih zbirkah podatkov, ki jih uporablja, ažurni, popolni in točni

4. Kaj je preverjala revizija? … Ali so dodeljeni primerni človeški viri za vodenje postopkov ter so zagotovljena znanja za vodenje in upravljanje zbirk podatkov? Ali je delitev nalog takšna, da noben uradnik ne opravlja nalog, ne da bi njegovo delo nadziral drug uradnik? Ali so odgovornosti vsakega uradnika določene v pisni obliki? Ali obstaja politika menjave osebja na občutljivih položajih oz. kot druga rešitev, politika povečanega nadzora? Ali se postopki dela spremljajo na vseh stopnjah in se zagotavlja dovolj podrobna revizijska sled o tem, da se preprečijo zlorabe vnosov v registre, ki bi imele za posledico odobritev neupravičenih sredstev iz EU skladov? …

5. Postopek revizije • Predstavitev postopka • Pridobivanje podatkov na MKGP • Preveritev dela na UE • Splošno (spletna stran, kadri, vodstvene kontrole) • Postopki: posodobitev GERK-ov 2010, predlogi za spremembo podatkov v evidenci dejanske rabe, prenos kontrol, ni namestnika • Predstavitev ugotovitev iz UE na MKGP  pojasnila • Osnutek revizijskega poročila • Usklajevalni sestanek na MKGP (dodatna pojasnila in ugovori) • Končno revizijsko poročilo

6. Končno poročilo • Pregled izpolnjevanja priporočil iz prejšnjih revizij (2004, 2007): • Postopek izmenjave podatkov za vse zbirke podatkov ni natančno določen (RKG: OK) • Priročniki za postopke dela in notranje kontrole še niso pripravljeni za vse zbirke podatkov (RKG: je priročnik, obstajajo pomanjkljivosti) • Uparjanje podatkov o članih kmetije s CRP ni dnevno  neažurnost podatkov (pojasnilo revizorki) • Pravice dostopa delavcem UE niso tekoče odvzete v primeru prenehanj in sprememb

7. Končno poročilo • Vsebuje priporočila: • Visoka stopnja tveganja (0) • Potrebno takojšnje ukrepanje (ogrožena akreditacija) • Srednja stopnja tveganja (7) • Določene pomanjkljivosti, ki lahko neugodno vplivajo na izpolnitev ciljev ARSKTRP, vendar ne predstavljajo neposrednega tveganja za ARSKTRP • Nizka stopnja tveganja (11) • Rešitev bi zagotavljala izpolnjevanje sprejetih standardov ARSKTRP, vendar ne predstavlja pomembne nevarnosti za dosego ciljev ARSKTRP

8. Priporočila s srednjo stopnjo tveganja • Se tičejo MKGP: • Izmenjava podatkov MKGP  ARSKTRP • Priprava priročnikov • Dokazila k letni izjavi o izmenjavi podatkov • Poenotenje postopkov prenosa ugotovitev kontrol v registre (priporočena uradna dolžnost, RKG = OK) • V Aktu o notranji organizaciji in sistemizaciji naj bodo določene pristojnosti vodenja in upravljanja zbirk podatkov • Posamezni javni uslužbenec naj ima obveznost glede vodenja oz. upravljanja zapisano v ustrezen akt • Vključitev evidenc po 143. členu ZKme-1 v RKG

9. Priporočila z nizko stopnjo tveganja -RKG • MKGP je predlagano: • Da UE obvesti o ugotovljenih pomanjkljivostih ter pripravi ustrezno navodilo za odpravo le-teh v izogib navzkrižju interesov ter zagotovitvi rotacije kadra in vodstvenih kontrol znotraj UE • Da zagotovi ustrezno pravno podlago glede krajevne pristojnosti za vodenje vpisov v RKG izven krajevne pristojnosti UE • Da sproti ažurira uporabnike aplikacije RKG in njihove pravice • Da izvaja vodstvene kontrole kot upravljavec registra nad UE, ki vodijo register

10. Ugotovljene pomanjkljivosti na UE Spletna stran UE • Napačno navajanje na spletni strani UE: vodenje in upravljanje RKG • Opisi nalog so na nekaterih UE pomanjkljivi • manjka navajanje drugih zbirk podatkov, npr. register dopolnilnih dejavnosti • Na spletni strani ni mogoče dobiti informacije, kdo so zavezanci za vpis v RKG • ne izvaja se vpis tistih KMG, ki ne uveljavljajo ukrepov, a izpolnjujejo druge pogoje iz 14. člena ZKme-1 (imajo v uporabi 1 ha kmetijskih zemljišč …)

11. Ugotovljene pomanjkljivosti na UE Delovna mesta in kontrole • Iz opisa delovnih mest in pooblastila za vodenje postopkov ni mogoče ugotoviti, da je oseba odgovorna oz. pooblaščena za vodenje RKG (splošno navajanje “za zadeve s področja kmetijstva”) • Nad delom javnih uslužbencev se ne izvajajo vodstvene kontrole znotraj UE • Ni revizijske sledi o izvajanju t.i. ročnih kontrol po priročniku o RKG • npr. preveritev, če vloga vsebuje vse potrebne podatke in je podpisana)

12. Ugotovljenepomanjkljivosti na UE Postopki Glede posodobitve GERK-ov, predlogov za spremembo podatkov v evidenci dejanske rabe in prenosa kontrol ni bilo ugotovljenih nepravilnosti Glede namestnika so bile vprašljive izjave o ‘nevpisu’ namestnika in ažuriranje članov kmetije glede na evidenco gospodinjstev, ki se ne izvaja dnevno (podana so bila pojasnila, zato ni priporočila)

13. Odprava pomanjkljivosti • Navodila MKGP, usklajena z MJU • O ureditvi spletnih strani • O spremembah v zvezi z opisom del in nalog posameznih javnih uslužbencev? • O zagotavljanju revizijske sledi v posameznih postopkih • O izvajanju vodstvenih kontrol znotraj UE • MKGP z MJU prouči možnosti ureditve pravnih podlag glede teritorialne pristojnosti • MKGP bo kot upravljavec RKG izvajal kontrole nad delom UE

14. Pregled dela na UE s strani MKGP • Obisk cca treh UE/letno • Preverjanje • Uradnih oseb • Postopkov • Kakovosti vpisa • Notranjega nadzora • S poudarkom na kakovosti vpisov podatkov

15. Odprava pomanjkljivosti • Je nujna • Saj bo vsaka naslednja revizija preverjala izpolnjevanje priporočil iz te revizije • Poročila SI revizij berejo tudi pri Evropski komisiji in Evropskem računskem sodišču in se po potrebi odločijo za ukrepanje

16. Hvala za pozornost!