运输单据知识讲座 （仅供参考）

1. 运输单据知识讲座（仅供参考） 日期：2008年12月23日 祥生 陈芳

2. 内容概要： • 运输单据的分类 • 货代提单和船公司提单的区别和联系 • 货代提单和船公司提单的各自操作流程 • 结合案例分析货代提单存在的风险以及如何防范

3. 运输单据概念： 是指证明货物已经发运或装上运输工具或由承运人接受监管的单据。在凭单交货的交易中，运输单据则是卖方凭以证明已履行交货责任和买方凭以支付货款的主要依据，因此在国际贸易中，最重要的单据就是运输单据。

4. 一、运输单据的分类 按不同运输方式，运输单据有海运提单、陆运单（或承运收据）、航空运单、邮包收据和多式联运单据等等， 在我们日常接触的外贸交易中， 属海运提单、空运单及多式联运单据 最为频繁。

5. （一） 海运提单（OCEAN/MARINE BILL OF LADING） 海运提单的性质和作用有以下三点： 1. 提单是承运人或其代理人签发的货物收据 (RECEIPT FOR THE GOODS），它证明已按提单所列内容收到货物； 2. 提单是托运人和船公司间所订立的运输契约的证明（EVIDENCE OF THE CONTRACT CARRIAGE），即运输合同，在提单中确立了双方的权利、义务； 3. 提单是一种货物所有权的凭证 (DOCUMENT OF TITLE)，简称物权凭证，提单代表着提单上所记载的货物，提单持有人可以凭提单请求承运人交付货物，而船长、船公司或其代理人也必须按照提单所载内容，将货物交付给收货人，因此提单具有特权凭证性质。它可以通过合法手续进行转让，转让提单也就意味着转让物权；它也可以被作为抵押品向银行融资。

6. 海运提单的种类： • 根据货物是否已装船分为 “已装船提单”（ON BOARD/SHIPPED B/L）和“备运提单”（RECEIVED FOR SHIPMENT B/L）； 2. 根据提单有无批注条款可分为 “清洁提单”（CLEAN B/L）和“不清洁提单” （UNCLEAN B/L）； • 根据提单是否可以流通分为 “记名提单”（STRAIGHT B/L）和“指示提单”（ORDER B/L）； 4. 根据运输方式分为 “直达提单”（DIRECT B/L）、“转船提单”（TRANSHIPMENT B/L）和“联运提单”（THROUGH B/L）； 5. 根据提单内容繁简分为 “全式提单”（LONG FORM B/L）和“略式提单”（SHORT FORM B/L）； • 根据船舶经营性质分为 “班轮提单”（LINER B/L）和“租船提单”（CHARTER PARTY B/L）

7. （二）空运单 （AIRWAY BILL/AIR TRANSPORT DOCUMENT） 航空运单的性质和作用： 空运单是由承运的航空公司或其代理人签发的货运单据，它是货物的收据； 托运人与承运人之间的运输契约的证明； 与海运提单不同，它不具有物权凭证的性质。收货人不是凭航空运单提货，而是凭航空公司的提货通知单提货，因此，航空运单是不可转让的。

8. （三）多式联运单据 （MULTIMODAL/COMBINED TRANSPORT DOCUMENTS） 表示至少有两种不同的运输方式，但同一运输方式，不同运输工具的联结，例如海/海联运、空/空联运不能视作多式运输，而被认为是转船。 多式联运单据与按提单运输方式分类中的联运提单有共同之处，但性质上却有较大的区别： • 联运提单限于由海运与其他运输方式所组成的联合运输时使用。而多式联运单据使用范围比联运提单广，它既可用于海运与其他运输方式的联运，也可用于不包括海运的其他运输方式的联运，但必须是至少两种不同运输方式的联运； • 联运提单由承运人、船长或承运人的代理人签发。多式联运单据则由多式联运经营人或经他授权的人签发。它可以作成可转让的，也可作成不可转让的。多式联运经营人也可以是完全不掌握运输工具的，如无船承运人（Nov-Vessel Operating Common Carrier，简称NVOCC），全程运输均安排各分承运人负担； • 联运提单的签发人仅对第一程运输负责，而多式联运单据的签发人（多式联运经营人）则要对全程运输负责，无论货物在任何地方发生属于承运人责任范围的灭失和损坏，都要对托运人负责。 • 目前在航运界，一些船公司制定了一种“联合运输提单”，既可以用于一般港到港的运输，也可用于海运与其他运输方式的联运。

9. 二、货代提单和船公司提单的区别和联系 海运提单按照签发人的不同可以分为 “船公司提单”（MASTER/LINER’S B/L）和“无船承运人提单” （NVOCC B/L），又称为货代提单（HOUSE B/L）。 船公司提单的抬头就是船公司本身的名称，船公司为实际承运人，提单由船东自己或其指定代理人进行签发。 而货代提单是指货运代理本身自己没有运输船舶，但在签发的提单抬头上显示自己为承运人，和发货人签订货物运输合同而签发的提单。它是在货代与船公司之间签发了一份船公司海运提单的基础上再次签发了另一份提单给发货人，所以，两者相互有着密不可分的联系。

10. 三、货代提单和船公司提单的各自操作流程(仅供参考)三、货代提单和船公司提单的各自操作流程(仅供参考) （一）船公司提单的的操作流程 • 托运人委托货代向船公司订舱； • 办理完报关手续船开后，船公司签发船东提单给货代并交予托运人； • 托运人寄船公司提单给收货人； • 收货人即可凭船公司提单向船公司目的地代理办理提货清关手续。

11. (仅供参考) 寄船公司提单给客户 发货人 货代 船公司 船公司目的地代理 收货人 提货 船公司提单再由货代交给发货人 船公司签发好 提单交给货代

12. （二）货代提单的操作流程 (仅供参考) • 发货人把托运单传给货代，货代向船公司订舱； • 货装船后，由船公司签发MBL给货代。MBL中的托运人不是货主本人，而是起运港的货代，收货人一般是货代目的港的分公司或代理； • 货代签货代提单给托运人，此时的货代提单的发货人一般为真正的货主； • 货代将MBL通过邮寄方式寄往目的港分公司或电放海运提单（INCLUDING： CUSTOM CLEARANCE DOCS）； • 发货人拿到货代提单后按约定结汇方式交/寄单给国外客户； • 目的地货代拿着MBL向船公司换单提货，清关，将货物暂存在保税仓库； • 收货人凭货代提单向货运代理提货。

13. (仅供参考) 寄船公司提单或电放海运单 发货人 国内货代 船公司 船公司代理 国外货代 收货人 提货 提货 货代提单 船公司提单 寄货代提单给收货人

14. 四、结合案例分析货代提单存在的风险以及如何防范四、结合案例分析货代提单存在的风险以及如何防范 • 案例：国内公司A与某韩国公司B签订了一份关于出口服装货值约为USD20,000美元的销售合同，价格术语为FOB NINGBO，以信用证方式结汇，由B公司指定货代配载。由于生产进度的影响，导致交货时间未能按信用证规定日期准时出运，于是国内公司A向韩国公司B反映要晚交货一星期左右，并要求修改信用证最迟交货日，韩国客户口头同意修改信用证。出运将至，未见修改件开到，又和客户联系，客户说已向开证行申请修改了，要求先配载出运，修改件会同时开到。出于对客户的信任，A公司按新约定的时间准时出运，但交单期限已满A公司仍未收到客户的修改件，只能将货代签发的货代提单与其他信用证要求单据一起交单给开证行。显而易见，没过几天A公司收到开证行的拒付电，马上联系了B公司并要求其去银行赎单，但客户一拖再拖，直到最后，A公司以退单理由想让客户赶紧去赎单，但是意想不到的是单据被银行全部退回，后来去要求退货时连货都不见了，最终导致货财两空。

15. 防范措施（仅供参考）: • 单证员收到托单后，如果是指定配载，要仔细询问货代出具何种单据给我司，若是新配载货代，要求他们将营业执照等相关注册登记证传真给我司留底备案，问清货代提单的注册地再进行配载及报关手续； • 要与货代明确说明不能无单放货，最好要求货代出具一份保证书； • 做好信用保险限额审批工作。

16. http://www.moc.gov.cn/交通部网站 • http://www.moc.gov.cn/zhuzhan/zhengwugonggao/jiaotongbu/shuiluyunshu/200812/P020081216535364442163.xls无船承运人名单（截止到2008年12月16日） • http://www.moc.gov.cn/zizhan/siju/shuiyunsi/hangyunguanli/guojihangyun/shenpigonggao/200807/P020081216455821788979.xls终止无船承运人名单（截止到2008年12月16日）