供应商技术审计

1. 供应商技术审计 什么是供应商技术审计？ 供应商技术审计作为一项检验，目的在于保证零件和总成 在任何时候都能满足法律要求和大众汽车集团的要求。 供应商技术审计也对供应商质量管理组织的协调性加以检 验。大众汽车集团可以随时在任何供应商处进行短期的技 术审计。 技术审计不是代替现有的审核活动，而仅是作为补充。

2. 供应商技术审计的特点 • 突然性：供应商技术审计在开始前一天的下午临时通知 • 时间短：供应商技术审计仅历时4－6小时，报告必须当 • 时完成，并由双方当场签字。 • 重点集中：整个行动集中于14个提问，不作扩展，不作 • 加深。 • 使用范围广：除了评审员，更是生产厂外购件质保部门 • 的手段之一。

3. 供应商技术审计的目的 • 通过质量保证的行动，以确保零件和总成的符合大众集团 • 的要求。 • 供应商处的可靠性检验 / 批量生产检验和审核检验。 • 供应商技术审计得到了采购部们和法律部门的认同

4. 供应商技术审计关注的重点 • 零部件是否符合图纸及技术标准（如TL、PV等）的要求？ • 零部件的状态是否符合认可状态（是否经过必要的认可，是 否有认可报告？ • 是否完全符合相关的法律法规要求？ • 供应商的质量管理体系是否有效？ • 供应商的过程能力是否得到保证？ • 对于大众集团的所有接受工厂，供应商的供货质量是否确保了零缺陷？

5. 哪些情况下应该做供应商技术审计？ • 经常有应质量问题引起的接受厂抱怨 • 供货质量持续低劣 • 产品质量问题出现在最终用户处 • 最终用户经常抱怨 • 移地生产未向大众集团的相关接受工厂通报 • 过程或产品的更改未向大众集团的相关接受工厂/采购部们通 • 报 • 零件没有满足必要的存档责任的要求 • 供方的质量保证未得到确保 • 没有直接起因或原由，仅作为预防性措施

6. 对进行供应商技术审计的人员的素质要求 • 了解样品认可的过程 • 具有运用常用质量方法和质量工具的知识 • 已和供应商共同确定了行动计划 • 具有独立判断、决定的能力 • 接受过内审员培训 • 具有生产工艺的知识和实践经验 • 具有相关产品的专门知识 • 具有过程认可的经验（如两日生产） • 具有项目工作的检验

7. 供应商技术审计的结论 未发现重大问题 发现有问题，制定整改计划 发现的问题直接影响产品质量或会对过程产生重大影响

8. 升级原则 与最高管理层，在集团层面上举行质量会议（Top Q会议）。 Top Q 会议中，有可能将质量绩效降至“C”级。 第三级 升级等级 第二级 在相应管理层参与的情况下，与实施技术审计的专业部门举行质量会议（14天内） 第一级 TRL 通过分析能找出问题的原因 和供应商共同制定整改计划

9. 大众集团在2003年5月到2005年1月共对334批量供应商进行了供应商技术审计，结果如下：大众集团在2003年5月到2005年1月共对334批量供应商进行了供应商技术审计，结果如下：

10. 供应商技术审计 供应商技术审计的内容 + 技术文件及认可文件+ 维护历史，评估状态 + 产品责任+ 批量检验, 文件验证+ 检验过程, 检验设备，检验能力+ 过程能力, 确保措施+ 评审后的整改计划, 效果+ 内审, 全尺寸检验+ 内部增值链+ 与供方商定的检验过程+ 人员素质 + 存档责任件的保证 共14个提问

11. 供应商技术审计 1.供应商是否可使用所有的最新技术资料（图纸、技术供货条件、BMG认可、EMPB、包装规定等）？－－技术部 工装样品认可（BMG）、首样检验报告（EMPB）- 技术准则文件（TLD）- 标识、IMDS 数据库 （材料数据系统）、B2B 平台网络许可、包装规定等。认可是针对具体生产地点的。 2. 在产品 /过程的生命周期是否都进行管理？是否向顾客告知更改状态 /过程，并且可证明经其认可？－－技术部 过程更改以及系统更改（模块或复杂的组件）时，若没有偏差认可，则必须通过 BMG 和 EMPB 更改认可。 认可是针对具体生产地点的。

12. 供应商技术审计 3. 验证供应商是否在其产品责任范围内也检查了他们自己确定的重要特性，尽管这些特性在顾客技术资料中并没有作为重要的特性？－－技术部、质保部 供应商必须在其产品责任范围内从顾客要求出发，确定其过程的重要的特性（检验标准包括系统化和实施情况）。 4. 供应商是否按检验规定 / 检验计划（100％ 检验、抽样检验、产品审核）在批量生产中监控特性的保证情况，并验证是否记录其结果？ －－质保部 检验特性（目标值 / 实际值）、可靠性检验的结果、产品审核、对可定量的特性记录其实际值。

13. 供应商技术审计 5.调整好的生产参数是否得到监控？在参数出现偏差时是否中断过程。 －－各分厂 6.产品特性（功能特性及使用特性）是否得到可靠的监控？是否发现缺陷？有缺陷的产品是否被隔离？ －－各分厂、质保部

14. 供应商技术审计 7.是否有证据证明所用的检验方法和检具对于特性的监控是合适的？对于所考察的生产地点具有足够的（内部和外部的）检验能力？ －－质保部 测量设备能力证明、外部实验室的服务合同、检验认证。 8.对于重要的特性是否有证据证明过程能力？如果过程能力未达到要求，是否采取了另外的保证措施？ 批量生产时原则上适用 Cpk  1.33。 －－－各分厂工艺员、质量工程师

15. 供应商技术审计 9. 供应商是否实施了整改计划的措施，并且证明了所采取的措施的有效性？－－质保部、各分厂 从 QPN- Integral，内部 / 外部过程审核和其他的顾客抱怨 / 顾客要求中得出的措施。 10. 供应商是否定期进行内部过程审核，以及定期对全部特性进行检验（按首件样品的要求），并且在检验中包括了顾客相关的特性？ －－质保部 内部过程审核（自制）、通过策划保证的、定期对全部特性进行检验（按首件样品的要求），无需向顾客递交。

16. 供应商技术审计 11. 制造商是否能证明其了解供应商的增值链，并且对此加以保证？－－采购部 FormelQ质量能力必须作用于整个制造商过程链，其中包括通过审核和 / 或认证保证（例如：VDA 6.1、ISO TS 16949 2002 ）。 12. 验证是否具有与其分供方关于重要特性检验的书面协议，并相应对其进行监控？ －－采购部、质保部工程师 商定的质量协议、合同中确定的检验规定。

17. 供应商技术审计 13. 验证员工（工人 / 检验人员）是否适合于所承担的任务？ 对特殊工种（X 射线、裂缝检验、焊接等）应具有适用证明，其他检验工作（工人自我检验、最终检验）应具有如培训和资格的证明。－－人力资源部 14. 是否通过定期内部审核评价 D/TLD零件存档管理？ 若生产的产品有特别的存档要求，计划并实施 D 审核。至少 1 年进行一次系统的检验。若现场无 D 零件，则取消提问。－－质保部

18. 问题分析 • 问题分析是针对批量生产零件的产品问题而进行的（SOP • 之后）。 • 原则上通过大众汽车集团接收工厂的外购件质量保证部门 • 来处理抱怨。 • 问题分析用于在批量生产条件下改进外购件质量并消除当 • 前质量问题，其基础是查找缺陷产生的原因和始终无法排 • 除的原因。

19. 问题分析 • 问题分析的特点： • 针对当前的具体问题。（“就事论事”） • 一般情况下，其结果不会改变供应商目前的过程能力状态（A/B) • 问题分析的结果，视其严重程度，可决定短期内做一次完整的 • 过程审核，或者运用“升级原则”。