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现代信息检索 陆铭 66134922 richard.lu@shu.edu.cn mingler.ccshu.org

文献综述的概念、分类及其作用 • 文献综述的概念(“review”， “summary” ， “survey”， “…past， present， and future”， etc.) • 一种在分析、比较、整理、归纳一定时空范围内有关特定课题研究的全部或大部情报的基础上，简明的论述其中的最重要部分，并标引出处的情报研究报告 • 其特点是“综”和“述” • “综”要求对文献资料进行综合分析、归纳整理，使材料更精练明确、更有逻辑层次 • “述”则要求对综合整理后的文献进行比较专门的、全面的、深入的、系统的、客观的论述

文献综述的基本要求和要素 • 文献综述能够反映当前某一领域中某分支学科或重要专题的历史（前人已经做了哪些工作）、现状（进展到何程度、有几个学术流派等）、最新动态（国内外相关研究的新趋势、新方法、新原理等），提供参考文献 • 三要素 • 一定时空范围 • 反映一批相关文献的内容 • 有信息分析的研究报告

文献综述的内容特征 • 内容的综合 • 语言的概括 • 信息的浓缩 • 评述的客观

文献综述的形式特征 • 参考文献数量多 • 综述性文章的标题一般直接反映其综述类型 • 如包含“综述”、“概述”、“述评”、“评述”、“进展”、“动态” • 或是“现状、趋势和对策”、“分析与思考”等文字的标题 • 此类文献一般是综述性文章

文献综述的分类(1) • 学科领域性文献综述 • 从严格意义上来说，学科领域性文献综述与“读书报告”或者“文献学习报告”更加相似，强调“综”而非“述” • 主要目的是通过对文献的阅读和整理，清晰的了解所关注学科领域的轮廓 • 介绍学科发展的历史沿革、归纳整理主要研究流派和主要学术观点、理清热点研究方向是这个综述的主要任务 • 一般来说，学科领域性文献综述要求的文献搜索和阅读量较大，内容也比较宽泛 • 学科领域性文献综述是初学阶段最为重要的基础性工作，因此应当对该综述给予充分的重视

文献综述的分类(2) • 专题性文献综述 • 专题性文献综述比较学科领域性综述而言，在范围上要更狭窄，讨论的问题要更具体、明确 • 这个综述实际上是我们确定研究方向的重要标志 • 在所关注的学科领域内选择自己感兴趣并有研究潜力的专题进行文献探讨，追踪理论前沿、发现和初步界定研究问题是这类文献综述的主要任务 • 专题性文献综述写作上是“以述带论，以论为主”，核心功能是定义差距（Gap），即说明现有研究与拟研究问题之间知识上的差距，作者准备做出的贡献以及将要采用的方法和实现途径

文献综述的作用 • （1）对于初学者而言，文献综述是了解相关主题的研究历史、追踪理论前沿和发现研究问题的主要途径 • （2）通过搜集文献资料过程，可进一步熟悉文献的查找方法和资料的积累方法，在查找的过程中同时也扩大了知识面 • （3）通过综述的写作过程，能提高归纳、分析、综合能力，有利于独立工作能力和科研能力的提高

文献综述的编写步骤 • 确定选题与研究重点 • 文献资料的搜集、跟踪与积累 • 分析、评价资料价值，进行筛选 • 整理资料，使之系统化 • 撰写综述

文献综述的选题 • 选题来源 • 由导师指定的命题作文 • 由学生在导师的研究方向下，根据自己的研究兴趣和能力自行选题 • 选题的原则 • 针对性原则 • 具有一定的社会意义和现实意义 • 预见性原则 • 善于发现那些从学术和决策角度出发有较大价值，本应引起人们关注，但尚不为人们所注意的问题进行综述，填补空白，引起人们的关注 • 可行性原则 • 具有完成这个选题的人力、物力和时间条件 • 独创性原则 • 决定选题前应广泛调查了解前人是否做过或是正在做同类的综述

文献综述选题要点 • （1 ）问题意识 • 研究者基于已有的观察发现并提出问题，有了这些问题，才有必要对以往的文献进行综述进而寻求解决方案和思路 • （2）范围适宜 • 对于初次写作文献综述的人来说，选题的范围不宜过于宽泛，这样查阅文献的数量相对较小，撰写时易于归纳整理，否则，题目选得过大，查阅文献花费的时间太多，而且归纳整理困难，最后写出的综述不是大题小作便是文不对题 • （3）与专家（内、外部）探讨并经导师同意，结合自己的知识背景与专长

文献资料的搜集、跟踪与积累 • 明确查找范围 • 明确综述课题所涉及的内容主题有哪些方面，从而明确所需资料的大致范围，进而确定哪些是与综述主题密切相关的核心资料源，哪些是撰写综述所需的背景资料源 • 系统检索 • 通过检索工具全面系统获得文献信息的一种方法，可以用关键词、作者、机构名等检索途径，并要进行模糊检索、逻辑组配检索，在检索过程中，要将检索到的资料的有关信息记录下来，以备获取原始文献 • 广泛浏览 • 一般的检索工具的出版在时间上都有一定的滞后期，大约一年到几个月。因此，还需广泛的阅读浏览近半年的各类文献资料，获取最新信息

搜集资料的原则 • 广泛性原则 • 一是指学科范围广泛，不仅要搜集本专题的相关文献，还要搜集一定的相关的交叉学科、基础学科的文献资料 • 二是指文献类型广泛，包括图书、期刊、学位论文等各种形式的文献资料;三是搜集的时空范围广 • 代表性原则 • 要注意搜集有代表性的文献资料 • 如刊登在本学科核心期刊上的文献，由学科带头人或知名科学家撰写的文章，国家有关部门领导人的讲话等，可以代表当前的发展水平和认识程度 • 时间性原则 • 确定合理的查找时间，可以避免获取一些无用信息，减少资料筛选阶段的工作

文献检索途径 • 检索文献的途径 • 图书馆各类数据库 • 中文数据库 • PQDD学位论文全文检索系统 • 外文数据库 • EBSCO • Emerad • Springer link • Elsevier Science Direct OnLine (SDOL)等

检索文献中常见问题(1) • （1）信息过载 • 主题界定的过于宽泛，应缩小研究范围 • 对文献进行筛选，应尽量保留权威文献，剔除档次低的文献 • 理解和对你业已掌握的资料进行分类 • 这样可以确定你已经掌握了哪些文献以及需要哪些文献，从而使自己不至于陷于那些有趣、与自己的研究相关但又不是十分关键的文献之海 • （2）信息不足 • 研究主题比较前沿，还没有学者进行过研究 • 这种情况比较少见 • 研究主题比较肤浅，不值得学术研究 • 这种情况应该更换研究主题 • 研究主题是界定得过于狭窄了 • 这种情况需要扩大研究范围或者更换搜索关键词

检索文献中常见问题(2) • （3）无法找到权威的文献 • 检索当前该研究领域内被列为参考书目频率最多的学术书籍和期刊 • 查找某研究领域的一些专业网站BBS • 找某个领域研究比较领先的高校 • 查找由著名学者撰写的某个学科领域的综合性文献综述

鉴别资料的原则 • 可靠性原则 • 相关性原则 • 适用性原则 • 新颖性原则

文献的管理 • 下载电子版文献时，把文章题目粘贴为文件名 • 不同主题存入不同文件夹 • 文件夹的题目要简短 • 看过的文献归入子文件夹 • 最起码要把有用的和没用的分开 • 重要文献根据重要程度在文件名前加001，002，003编号，然后按编号排列图标，最重要文献就排在最前了 • 复印或打印的文献，分类装订和保存 • 使用文献管理软件进行文献的整理 • EndNote • NoteFirst

阅读文献(1) • 阅读文献是进行文献综述必须完成的一项基础工作，是思想的源泉，需要辛勤的努力 • 为了在阅读文献时少走弯路，提高文献阅读的速度和效率，特将前人的一些经验总结如下： • （1）文献阅读速度的提高是一个循序渐进的过程，随着对原始资料的熟悉，以及不断地识别出关键论文，阅读速度也会逐渐提高起来 • （2）一般来说，一篇论文的摘要、引言和结论部分包含了所涉及问题的大部分信息，一开始就非常详细地阅读论文的所有内容是很缺乏效率的 • （3）不是所有的文献都需要仔细的阅读，把握“重要、权威、经典”六个字

阅读文献(2) • （4）在阅读外文文献前，建议先看中文文献，先掌握本领域中的一些关键术语、体系脉络，再去阅读外文文献会有事半功倍的效果 • （5）文献阅读中一项被忽视的工作：“笔记” • 虽然边阅读文献边记笔记直觉上看来有些浪费时间，然而若从长期的角度思考，这项工作实际上可以大大提高我们的工作效率

作笔记时有几点建议 • 不要把所有的东西都记录下来 • 记录下所有重要的人名、日期以及定义 • 标记那些需要进一步考察的事项 • 记录清楚哪些是直接引用，哪些是你自己的概括，哪些可能是作者剽窃其他人的工作

资料整理 • 简单的大致归类 • 将其分为背景材料(政策，发展概况)、主题材料、提供数据的材料等 • 信息的微分化与系统化 • 微分化是使所获得的信息依据分析研究的需要形成分类体系 • 系统化则是使所获得的资料依据分析研究的需要形成一种多向的动态的信息集合 • 经过筛选的资料分类 • 按照某种标准详细分类，如按应用领域、观点、方法、技术、产品等分类 • 在大类下还可将资料按照地区、年代等进一步分类归纳

学术论文构成 • 题目（Title） • 摘要（Abstract） • 关键词（Keywords） • 绪论（引言，前言，序言）（Introduction） • 正文（Body） • 结论（Conclusions） • 致谢（Acknowledgement） • 参考文献（References）

综述类论文结构 • 标题 • 综述性文章的标题一般来说应紧扣主题，高度地概括，突出重点，揭示主题内容，使人一看标题就可了解综述的大致内容 • 摘要 • 文章内容不加注释和评论的简短陈述，具有独立性和完整性 • 关键词 • 4-6个反映文章特征内容，通用性比较强的词组，避免使用分析、特性等普通词组 • 导言（引言） • 是对整篇综述的一个简短开场白 • 正文 • 综述文章的核心内容 • 正文将依次综述各个问题，在正文中按问题添加各级小标题，分别论述，可使正文的内容一目了然 • 结语 • 对前面论述的内容作一个总结 • 参考文献 • 必不可少，须与正文中的标引一一对应

写作步骤 • 框架的设计 • 在全面阅读、分析、研究有关文献，充分占有资料的基础上考虑将已经系统化的资料如何有机地组织起来 • 提纲的拟定 • 按照一定的逻辑关系逐级展开，由序号和文字组成的有层次的大小标题 • 细化大纲 • 确定综述的二、三级标题或内容，列出各个标题的分论点 • 初稿的撰写 • 根据提纲的逻辑顺序，逐个问题、逐个层次地加以论述，准确表述原始文献中最重要的信息，说明问题，运用分析与综合的能力，表明观点，得出结论，大体完成综述文章的撰写工作 • 修改与定稿 • 内容修改和形式修改 • 列出参考文献 • 格式要按照最新国家标准

论文各部分写作要点(1) • 题目（Title） • 以恰当、简明的词语反映文中最重要的特定内容 • 中英文题目应一致 • 摘要（Abstract） • 摘要是论文全文的主旨，要能够反映全文的主题和论述的主要问题 • 需要很高的综合能力，简明扼要，突出自己的工作 • 中英文摘要应一致 • 关键词（Keywords） • 3-5个论文主题词

范例 • 题目：关于SVD与PCA等价性的研究 • 摘要：利用矩阵的Frobenius范数对奇异值分解(SVD)的正规正交基的最优性给出了一种新的证明，论述了SVD与主成分分析的等价性。 • 关键词：正常正交分解，主成分分析，Karhunen-Loève分解，奇异值分解

题目的一般要求 • 准确得体 • 常见的毛病有如下几种 • 题名反映的面大，而实际内容包括的面窄 • 例如：新能源的利用研究 • 标题一般化，不足以反映文章内容的特点 • 例如：论自动化在我国工业现代化建设中的作用 • 不注意分寸，有意无意拔高 • 比如有的作者，其课题的研究深度并不大，却常常把“……的机理”、“……的规律”

学术论文的题目 • 简短精练 • GB7713-87规定，题名“一般不宜超过20字” • 美国、英国出版的科技期刊，要求论文题目不超过12个词，或100个书写符号（包括间隔在内） • 通常几种减少题名字数的方法 • 尽可能删去多余的词语 • 例如：××港自引船增多对安全的影响及对策研究可改为“××港自引船增多对安全的影响及其对策” • 避免将同义词或近义词连用 • 例如：叶轮式增氧机叶轮受力分析探讨，“分析”与“探讨”义近，保留其一即可。据文章内容可以删去“探讨” • 题名不易简化时，可用加副题名的办法来减少主题名的字数 • 当然，列副题名不单是为了减少主题名的字数

学术论文的题目 • 容易认读 • 用词应当避免使用非共知共用的缩略词、首字母缩写字、字符、代号等，例如化学结构式、数学公式、简称、缩写等 • 尽可能不用动宾结构 • 习惯上题名不用动宾结构，而用以名词或名词性词组为中心的偏正词组 • 例如：研究一种制取苯乙醛的新方法，可改为偏正结构：“一种苯乙醛制取新方法。例外的是，若中心动词带有状语，则仍可用动宾结构。例如：用机械共振法测定引力常数G • 详略应得当 • 避免“的”的多用和漏用，删去多余的词语，不能随便省略词语 • 语序应正确 • 题名的语序不对，有时造成语意混乱，使人不知所云。例如：“计算机辅助机床几何精度测试”，正确的语序是：机床几何精度的计算机辅助测试

学术论文的题目 • 英文标题 • 注意英文的书写格式 • 不能按照汉字的字面结构逐字“死译”，重要的中心词可以提到前面来，放在突出的位置上

学术论文的署名 • 署名的方法 • 真实姓名，不用笔名 • 多个作者共同署名 • 以贡献大小排列 • 执笔者通常排在首位 • 导师与学生的署名 • 题目导师给，导师排第一，否则排第二 • 署名时，还应标明作者工作单位、工作单位所在地及邮政编码。如：张三（武汉理工大学计算机科学与技术学院，武汉，430070）

学术论文的署名原则 • 美国《内科学纪事》编者的话（1982） • 参加过本项研究的设计或开创工作，如后期参加工作，则必须赞同原来的研究设计 • 必须参加过论文中某项观察或取得数据的工作 • 必须参加过观察所见和取得数据的解释，并从中导出论文的结论 • 必须参加过论文的撰写 • 必须阅读过论文的全文，并同意其发表

学术论文的摘要 • ISO • 不加注释和评论，对文献内容的精确和扼要的表达 • 我国国家标准 • 以提供文摘内容梗概为目的，不加评论和补充解释，简明、确切地记述文献重要内容的短文

摘要的类型 • 报道性摘要 • 研究目的 • 研究方法 • 主要发现 • 主要结论 • 经验教训和应用价值（不是必须的） • BPMRC格式的摘要 • Background, Purpose, Method, Result, Conclusion • 指示性摘要 • 主要叙述撰写目的 • 适用于基础学科的论文、管理论文、专题论述、综述等

摘要的注意事项 • 长短 • 报道性摘要和报道－指示性摘要为200～300字，不宜超过400字 • 指示性摘要为100～150字，不超过200字 • 英文摘要一般不超过250个实词 • 人称 • 用第三人称 • 诸项不宜 • 不加注释和评论 • 不宜举例，不用引文 • 不宜与其它研究工作比较 • 不应使用图表、公式、化学结构式等 • 摘要中第一句话的注语，如“本文－－－”、“作者－－－”等词可以省略 • 摘要中第一句的开头部分，不要与论文标题重复 • 把背景信息减到最少

摘要的注意事项 • 只限于新的信息 • 过去的研究应删去或减到最小 • 不应包含作者将来的计划 • 客观、不含自我评价 • “本文所描述的工作，属于……首创” • “本文所描述的工作，目前尚未见报道” • “本文所描述的工作，是对于先前最新研究的一个改进” • 相同的信息不要重复表达

英文文摘的撰写要点 • 句子完整、清晰、简洁 • 用简单句 • 为避免单调，改变句子的长度和句子的结构 • 用过去时态描述作者的工作 • 因它是过去所做的 • 用现在时态描述所做的结论 • 避免使用动词的名词形式。如： • 正：“Thickness of plastic sheet was measured” • 误：“measurement of thickness of plastic sheet was made”

英文文摘的撰写要点 • 正确地使用冠词，既应避免多加冠词，也应避免蹩脚地省略冠词。如： • 正：“Pressure is a function of the temperature” • 误：“The pressure is a function of the temperature” • 正：“The refinery operates …” • 误：“Refinery operates…” • 避免使用长的、连串的形容词、名词、或形容词加名词，来修饰名词 • 为打破这种状态，可使用介词短语，或用连字符连接名词词组中的名词，形成修饰单元。例如： • 应写为“The chlorine-containing propylene-based polymer of high melt index”， • 而不写为“The chlorine containing high melt index-propylene based polymer”

英文文摘的撰写要点 • 使用短的、简单的、具体的、熟悉的词，不使用华丽的词藻 • 使用主动语态而不使用被动语态 • “A exceeds B”读起来要好于“B is exceeded by A” • 使用主动语态还有助于避免过多地使用类似于“is”, “was”, “are”和“were”这样的弱动词 • 构成句子时，动词应靠近主语，避免形如以下的句子： • “The decolorization in solutions of the pigment in dioxane, which were exposed to 10 hr of UV irradiation, was no longer irreversible.” • 改进的句子，应当是： • “When the pigment was dissolved in dioxane, decolorization was irreversible, after 10 hr of UV irradiation.” • 避免使用那些既不说明问题，又没有任何含意的短语。例如 • “specially designed or formulated”， “ The author discusses”， “The author studied” 应删去。 • 不使用俚语、非英语的句子，慎用行话和口语

学术论文的关键词 • 从论文中提炼出来 • 最能反映论文的主要内容 • 在同一论文中出现的次数最多 • 一般在论文的题目及摘要中都出现 • 可为编制主题索引和检索系统使用

学术论文的关键词 • 编写关键词的注意事项 • 较定型的名词，多是单词和词组，原形而非缩略语 • 无检索价值的词语不能作为关键词，如“技术”、“应用”、“观察”、“调查”等 • 化学分子式不可作为关键词 • 未被普遍采用或在论文中未出现的缩写词、未被专业公认的缩写词，不能作为关键词 • 论文中提到的常规技术，内容为大家所熟知，也未加探讨和改进的，不能作为关键词 • 每篇论文标引的关键词一般为3～5个，最好不要超过10个 • 英文关键词：中英文关键词相互对应，且数量完全一致

论文各部分写作要点(2) • 绪论（引言，前言）（Introduction） • 是通常所说的文章的开头 • 绪论要简短，着重介绍问题背景，说明论文目的、在理论和实践方面的意义等 • 在介绍国内外相关工作后，指出前人工作的不足，引出自己的工作

学术论文的引言 • 引言 • 引言又称前言、绪言、绪论 • 只介绍论文总纲，起到定向引导的作用 • 长度约占正文的1/10-1/8，应控制在200～300字 • 引言主要内容包括 • 尽可能清楚地提出所研究问题的性质和范围 • 对有关重要的文献进行评述 • 阐述研究方法以及选定这种特定方法的理由 • 阐述研究的主要结果以及效益等 • 实验性的论文还应说明工作场所、协作单位和工作期限等

引言注意事项 • 不要介绍人所共知的普通专业知识，或教科书上的材料 • 不要推导基本公式 • 不要对论文妄加评论，夸大论文的意义 • 避免使用自夸性词语 • “填补了一项空白”、“达到了什么级先进水平”、“前人从未研究过”等 • 避免使用客套话 • “才疏学浅、疏漏谬误之处，恳请指教”、“不妥之处还望多提宝贵意见”等 • 避免使用广告式语言

引言的书写方法1 • 以研究对象加以展开。适用于研究对象有其特殊性的论文。例如： • “藏雪鸡雏鸡的生长发育”（俞世福等，1994） • 藏雪鸡又名淡腹雪鸡，是青藏高原特产的珍禽，对其地理分布、生态习性等均做过报道[1－7]，唯对其生长发育的观测资料很少，笔者于1992年对－－－－－－做了较为详细的观察和测定，现将结果报告如下：

引言的书写方法2 • 以观测指标或处理因素展开。适用于研究对象比较一般，而观测指标或处理因素、实验方法有特殊性的科技论文，也用于系列报道第二篇（含第二篇）以后的论文。例如： • 自从×××在－－－－发现－－以来，国内外学者进行了广泛研究，目前公认的有－－方法，但还未有采用－－－方法进行的，有鉴于此，－－－－。

引言的书写方法3 • 以研究方法加以展开。适用于化学、冶金、生物学、医学等学科有关检验方面论文，但必须是检验（测）方法有特殊性的论文。如： • －－－方法在－－－学科（方面）均有重要意义，目前所见的报道有－－法、－－法。本文研究－－－，据此建立了－－－法。

论文各部分写作要点(3) • 正文（Body） • 全文的主体，全部研究成果都要通过它来体现,应有论点、有材料、有数据、有事实 • 内容要层次分明、结构严谨、文字通顺、语言生动 • 理论研究论文 • 要有理论证明、有理论建树 • 算法研究论文 • 要提出新的或改进的算法，并给出相应的数值实验结果，以验证算法 • 综述类论文 • 要有述有评有比较

学术论文的正文 • 正文的关键是主题 • 即作者总的意图或基本观点的体现，对论文的价值起主导和决定作用 • 主题决定了论文的水平和发表期刊的档次 • 对科技论文主题的基本要求是：新颖，深刻，集中，鲜明 • 主题新颖，就是要研究、解决、创立和提出前人没有研究和解决的问题 • 要使主题新颖，选题时必须广泛查阅文献资料，了解与本课题有关的前人的工作 • 研究时应从新的角度去探索 • 写作时应认真分析研究实验、观察、测试、计算及调查、统计结果，得出新的见解和观点

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