973 计划项目 组织实施管理

1. 973计划项目组织实施管理 科学技术部 基础研究司

2. 一、973计划的宗旨 二、973项目的组织和管理 三、需要注意的几个问题

3. 973计划的定位 • 国家重点基础研究发展计划 • 着眼于解决国民经济建设、社会可持续发展、国家安全、攀登科学高峰等国家发展目标中所面临重大科学问题的基础研究和应用基础研究计划。

4. 973计划的目标和任务 • 解决我国经济、社会和科技自身发展中的重大关键科学问题，力争在重大科学前沿取得突破，攀登科学高峰，培养和锻炼一支优秀的基础研究队伍，形成一批高水平的研究基地，提升我国原始性创新能力。

5. 973计划组织实施的指导思想和原则 • 统观全局、突出重点；有所为，有所不为 • 择需、择重、择优 • 公开、公平、公正 • 以人为本 • 鼓励学科交叉，推动合作交流 • 政府决策与专家咨询相结合的机制

6. 一、关于973计划的目标和任务 二、关于973项目的组织和管理 三、需要注意的几个问题

7. 管理相关各方的主要职责 • 科学技术部： • 制定国家重点基础研究发展规划 • 制定管理办法及有关规章制度 • 编制973计划年度计划 • 发布973项目申报指南 • 负责973计划立项和评估管理工作 • 负责973计划专家顾问组的聘任和管理 • 负责973计划领域专家咨询组的聘任和管理 • 负责973项目首席科学家的聘任和管理 • 负责973计划专项经费管理

8. 相关管理主体的主要职责 • 项目依托部门： • 督促973计划项目按计划组织实施 • 协助处理项目执行过程中出现的问题 • 负责项目研究成果的鉴定，促进成果转化应用 • 行使科技部委托的其他管理职能

9. 相关管理主体的主要职责 • 项目（课题）承担单位： • 依据承诺，提供项目（课题）实施的条件保障 • 监督项目（课题）经费的使用 • 负责项目（课题）执行中形成的固定资产和知识产权管理

10. 相关管理主体的主要职责 • 973计划专家顾问组： • ●开展国家重点基础研究发展战略研究 • ●对973计划实施相关重大问题提出咨询和建议 • ●主持973计划立项综合评审和结题验收 • ●承担科技部委托的其他相关工作

11. 相关管理主体的主要职责 • 领域专家咨询组： • ●跟踪了解项目执行情况 • ●提出项目调整意见和建议 • ●主持项目中期评估工作 • ●承担科技部委托的其他相关工作

12. 相关管理主体的主要职责 • 首席科学家： • 实行首席科学家主持下的项目专家组负责制。 • 项目专家组由7-9人组成，项目外专家不得少于1/3。 • ● 制订项目研究计划和实施方案 • ● 组织研究队伍，聘任课题负责人 • ● 把握学术方向和研究重点 • ● 开展学术交流，促进国际合作，实行 • 基础科学数据共享

13. 相关管理主体的主要职责 • 项目秘书或项目办公室 • 视需要可聘任专职或兼职秘书，必要时成立项目办公室，协助首席科学家处理日常事务。有关费用可在项目经费中列支。 • 973计划经费要独立帐目、专款专用，项目（课题）承担单位要保证经费合理与有效使用。

14. 973计划管理有关规定 • 课题制 • 立项与经费核算分离 • 项目经费实行预算制 • 全额预算、过程控制和全成本核算

15. 编制计划任务书的具体要求 1. 依据申请书和综合评审中的专家意见编制计划任务书 不能任意扩展内容或进行大的调整 根据评审中专家意见进行调整 项目内部调整内容或目标的，要提交报告，说明理由 不能降低项目的总体目标和有关指标

16. 2. 要紧密围绕所面向的国家重大需求， • 体现有限目标，突出重点 • 总体目标要求明确、具体、科学、先进 • 研究思路要求清晰，体现创新 • 研究内容要突出重点 • 组织方式要求体现学科交叉综合

17. 3. 紧密围绕项目的五年目标合理设置课题 • 根据项目总体目标任务要求合理设置课题（课题数不得超过8个） • 课题应有主次，相应地经费分配不能平均主义。竞争择优的课题在课题分解中要明确提出。

18. 3. 紧密围绕项目的五年目标合理设置课题 • 要求具体说明各课题的主要研究内容、目标、承担单位、课题负责人及主要学术骨干和经费比例等。 • 项目下只设置课题，不能设置子课题。

19. 4. 研究队伍体现联合、协作和优势集成 既要注意组织国内优势力量，又要做到队伍精干。项目全时年人均资助强度一般不得低于10万元。 要求主要骨干集中精力从事973项目研究工作。

20. 973计划管理有关规定 • 年度报告制度 • 年终973在研项目要上报以下材料： • 年度工作总结报告 • 年度研究进展报告 • 本年度决算报表和下年度预算报表

21. 973计划管理有关规定 • 中期评估制度 • 项目执行两年后要中期评估，目的是： • 优化课题和队伍结构 • 合理确定项目后三年主攻方向、目标、研究计划 • 中期评估主要评估项目执行的工作状态和项目研究前景 • 工作状态--研究队伍质量和课题组精神状态、支撑条件落实情况、管理是否规范等等。 • 研究前景--解决重大科学问题创新和突破的可能性。 • 中期评估不强调2年中取得什么阶段性成果，不要求论文数量，要求避免急功近利的浮躁现象。

22. 中期评估工作程序 • 科技部委托领域咨询组主持组成项目中期评估专家组 • 项目中期评估专家组一般为9-11人组成，组长为专家咨询组组长，成员有专家咨询组有关责任专家、专家顾问组成员、项目外同行专家。首席科学家、课题负责人和主要学术骨干不得为评估专家组成员。 • 中期评估会议 • 评估专家组听取关于项目执行情况的综合汇报；听取课题主要研究进展报告；听取关于项目后3年研究计划安排的说明。 • 必要时评估专家组可进行必要的现场调研和核实。 • 中期评估报告 • 评估专家组对项目前2年执行情况作出评估，对项目后三年计划安排和调整情况提出明确咨询意见。

23. 973计划管理有关规定 • 结题与验收 • 项目执行期满，应组织全面总结，向科技部提出结题验收申请。不能按期结题的，应提出延期申请。 • 科技部负责组织或委托他人进行验收。 • 项目验收依据项目计划任务书，重点评价是否完成规定的研究任务、是否达到预期目标、研究成果的原始创新性、解决国家重大需求问题的预期贡献及人才培养等。 • 推行基础科学数据汇交制度，实行国家基础科学数据共享。

24. 项目验收 • 项目验收一般应在执行期限后3个月内完成。不能按期结题须由首席科学家商项目依托部门向科技部业务主管司提出书面申请并获准。 • 首席科学家需会同依托部门（单位）提前1个月提出验收申请。 • 项目验收由项目验收专家组主持。专家组一般由11-15人组成，成员包括专家顾问组成员、专家咨询组责任专家、项目专家组内不承担项目任务的成员代表、项目外同行专家、项目依托部门（单位）代表、科技部相关司局代表等。 • 项目验收的主要依据 • 项目计划任务书 • 项目经费预算和决算报告 • 项目总结报告 • 其他相关文件和资料

25. 课题提前结题或中止 • 课题负责人要组织申报新项目，需提前结题或中止在研课题。 • 经首席科学家同意 • 科技部业务主管司批准 • 提前结题或中止后，课题组自动解散

26. 项目或课题的调整或中止 项目或课题在执行过程中如有下列情况之一者应予以调整或中止：◆经证明原定研究工作思路不合理、不可行，或不能达到预期目标的；◆缺乏创新和自身特色，或与其它科技计划项目内容重复的；◆承担单位基本工作条件不落实，不能开展预定研究工作的；◆课题组学术带头人变更，无法按计划开展研究工作的；◆学风不正，有严重弄虚作假现象的；◆组织管理不力，内部矛盾较大不能妥善协调解决的；◆财务管理混乱，有严重违规操作现象的。

27. 973计划管理有关规定 • 重大事项报告或批准制度 • 对项目研究计划作可能影响预期目标实现的重大调整，须向科技部业务主管司提出书面申请，获准后方可执行。 • 终止、撤销、新增课题 • 课题负责人变更 • 首席科学家变更 • 影响项目正常执行的重大事项

28. 973计划管理有关规定 • 公示制度 • 对申报指南、立项、评估、验收等结果进行公示。 • 申报指南公示 • 立项公示和预算结果公示 • 中期评估结果公示 • 后三年研究计划和预算公示 • 结题验收结果公示 • 重大违规和处罚公示

29. 973计划管理有关规定 • 回避制度 • 在立项、评估和验收等管理环节中实行严格的回避制度和保密规定，保障各方合法权益。 • 参与项目申报者不能作为该项目相关的评审评估活动。 • 同一评审评估专家组内不能有2人或2人以上的专家来自同一单位。 • 与申报项目首席科学家有利益关系者（如师生关系、同一导师、直系亲属、同一研究室（所）、同一学院（系）等等）在评审评估该项目时要求回避。 • --不能作相关项目的主审人； • --在讨论该项目时，须退场回避； • --应其它评审专家要求，可就有关情况作简要说明，但不发表评价性意见。 • 项目申报人在申报项目时，可向科技部业务主管司书面提出不超过3名需要回避的专家并说明理由。科技部业务主管司对此信息保密。

30. 973计划管理有关规定 • 保密制度 • 973计划实行严格的保密制度，以保障国家、集体和个人的正当权益。 • 评审评估专家不得擅自复制、抄录和留用项目建议书（项目计划任务书、课题任务书），不得泄露或引用其中的内容。 • 评审评估有关材料和记录由组织者负责收回、存档或销毁，不得自行散布。 • 不得事前透露评审评估专家姓名、评审评估内部讨论意见、尚未公布的评审评估结果。 • 其他涉密事项严格执行国家有关保密规定。

31. 一、973计划的宗旨 二、973项目的组织和管理 三、需要注意的几个问题

32. 1、注意项目定位 2、注意上下衔接 3、注重在解决实际问题中作出贡献 4、注意依靠和发挥依托部门（地方）作用 5、注意相关资源的有效利用和整合 6、不要论资排辈，兼顾各方利益，束缚自己手脚 7、提倡跨学科、跨项目、跨领域学术交流和合作

33. 973计划主要管理法规 《国家科技计划管理暂行规定》 《国家科技计划项目管理暂行办法》 《关于国家科研计划实施课题制管理的规定》 《国家重点基础研究发展规划项目管理暂行办法》 《国家重点基础研究专项经费财务管理办法》 《国家科技计划项目评审行为准则与督查办法》 《科学技术评价办法》 《国家科技计划项目承担人员管理的暂行办法》

34. 谢谢！ http://www.most.gov.cn http://www.973.gov.cn