第 8 章进口保护政策：非关税壁垒

第8章进口保护政策：非关税壁垒 分析非关税贸易保护政策所造成的经济后果；分析影响贸易的国内产业政策、消费政策和其它经济政策通过对本国生产和消费的影响来间接影响贸易。

各种各样的非关税壁垒

一.进口配额与“自愿出口限制” 进口配额又称进口限额，是一国政府在一定时期（如一季度、一年）内，对于某些商品的进口数量或金额加以直接限制。在规定的期限内，配额以内的货物可以进口，超过配额不准进口，或者征收较高的关税或罚款。它是进口国实施数量限制的主要手段之一。根据控制的力度和调节手段，进口配额可分为绝对配额和关税配额两种类型。

例：1992年12月，欧共体农业部长会议决定，欧共体对拉美国家的香蕉征收20%的关税，即每吨征收117美元而且年限额为200万吨，如果超过限额还要征收170%的税金。在这200万吨进口限额中有三分之一还必须来自法国、英国、西班牙等国的殖民地。此前，香蕉是少数没有受发达国家配额限制的大宗农产品之一，作为欧共体成员国的德国原来一直免税无限制地主要从中、南美国家进口香蕉，每年高达140万吨。这样，拉美香蕉出口国每年损失4亿多美元，因此，该关税配额遭到了拉美国家的强烈反对。例：1992年12月，欧共体农业部长会议决定，欧共体对拉美国家的香蕉征收20%的关税，即每吨征收117美元而且年限额为200万吨，如果超过限额还要征收170%的税金。在这200万吨进口限额中有三分之一还必须来自法国、英国、西班牙等国的殖民地。此前，香蕉是少数没有受发达国家配额限制的大宗农产品之一，作为欧共体成员国的德国原来一直免税无限制地主要从中、南美国家进口香蕉，每年高达140万吨。这样，拉美香蕉出口国每年损失4亿多美元，因此，该关税配额遭到了拉美国家的强烈反对。

1.竞争条件下的进口配额 价格(千元) P Sd国内供给曲线 Q＝40 1.5 a d c b 1.0 D总需求曲线 Dd对国内钢铁的需求 S1 S2 C2 C1 Q数量 60 70 110 120

(1)配额的分配方式和福利的变化 • 政府直接颁发进口许可证给进口商。进口商所得的利润正好等于政府的税收部分Ｃ，进口国的社会总利益变动与关税一样； • 政府根据申请颁发许可证。进口商为得到许可证必然付出一定代价（即“寻租”）.所以最后收益小于Ｃ，社会的利益少于关税的情况； • 政府公开拍卖许可证。拍卖一般会将使许可证的价值等于C。整个社会的利益变动也与关税一样。社会利益变动与关税一样； • 政府在设置限额，由出口国自行分配。进口国的净损失变成了ｂ+ｄ+ｃ，大于关税时的净损失。

(2) 配额相对于关税的优点 • 配额可以比关税更有效地控制进口； • 实施配额更灵活，政府可以通过发放进口许可证随时调节进口数量； • 配额给政府更多的权力； • 配额比关税承受相对小的国际贸易自由化压力。

2.垄断条件下的进口配额 成本,价格 MC Pq Q=M2 PW+t t d b PW MR Dd D Qf Qq Qt C3 C2 C1数量

垄断条件下实行配额的社会分析 • 垄断条件下实行配额对社会经济利益的损失绝对比关税大。在配额下，垄断企业生产Ｑq，低于关税时的产量，甚至有可能低于自由贸易时的生产量Qf，而价格则是Ｐq，高于关税时的国内市场价格（Ｐm+ｔ），国内消费者支付更高的价格，而消费更少的商品（从Ｃ2到Ｃ3）。整个国家的损失除了贸易政策扭曲带来的ｂ＋ｄ（跟关税时相同），还包括图中的阴影部分。

3. 市场变动时配额与关税的区别 • (1).国内市场的变化（假定中国为钢铁进口小国） (A)本国市场 (B)中国钢铁进口市场价格（千元）价格（千元） S Q=40 2.0 1.5 1.0 h i j k 40 20 SX D’ DM DM’ D 60 70 80 110 120 130 140数量 40 60 80 数量 Qf Qt Qq Ct Cq Ct’Cf

当中国的钢铁需求增加时，进口需求曲线向右移动。在关税不变（仍是50%）的情况下，中国进口60吨，社会福利净损失为k，政府税收收入增加了( i+j ）。在配额不变（仍是40吨）的情况下，虽然“配额租”增加了，但与自由贸易相比社会净损失也增加了，为（h+i+j+k）。与关税政策相比，配额造成了更多的损失（损失比关税多h+i+j）。

(2)国际市场的变化（假定中国为进口小国） • 图8-5 (B)国际市场 (A)中国钢铁进口市场价格（千元）价格（千元） SW SW’ 1.5 1.0 0.5 i j k DW DM Q Q 40 60

如果中国的配额不变(仍是40吨)，进口量不会增加，国内的价格也不会变动，唯一的变化是配额的“租”增大了，在上图中，租由原来的（1.5-1.0）×40变成了（1.5－0.5）×40，增加了一倍，与此同时，跟自由贸易相比的社会福利损失也扩大了，由原来的i变成了（i + j + k），比关税情况下的损失多（i + j）。

配额和关税的影响比较

(4)配额的特殊形式：“自愿出口限制” • 自愿出口限制和进口配额的区别在于：对进口国，自愿出口限制听起来少一点保护主义的味道；对于出口国，如果同样受到数量限制时， “自愿出口限制”肯定要比强迫限额好。 • 自愿出口限制对进口国国内市场的价格，生产，消费的影响都跟配额相同。但是因为由出口国自行分配配额，所以原本属于国内进口商的那部分利益（图8-1中的c）就由外国出口商获得了。对进口国来说，其总共损失为ｂ＋ｄ＋ｃ。

里根回忆录（1981）：在倾听辩论是我在想，可否找到一条解决途径，既使我们保持支持自由贸易的立场，有可以采取某些措施，以解除底特律成千上万汽车装配工人的就业困境。这时乔治布什起来讲话：我们支持自由精神，但如果日本自愿减少对美国出口汽车，没有人会反对吧？日本人知道我们的呼声，也知道如果实施配额限制，其他产品可能也会受到影响。里根回忆录（1981）：在倾听辩论是我在想，可否找到一条解决途径，既使我们保持支持自由贸易的立场，有可以采取某些措施，以解除底特律成千上万汽车装配工人的就业困境。这时乔治布什起来讲话：我们支持自由精神，但如果日本自愿减少对美国出口汽车，没有人会反对吧？日本人知道我们的呼声，也知道如果实施配额限制，其他产品可能也会受到影响。

日本同意了“自愿地”限制向美国出口汽车。1981-1992一直在100-250万辆之间。日本同意了“自愿地”限制向美国出口汽车。1981-1992一直在100-250万辆之间。但实际上，198 7年开始，这种约束已经失效，因为日本更大量地到美国生产汽车，限额根本用不完。1994年，限额取消。 1981到1982年，日本汽车在美国单位价格上升30%，美国为每一台日本汽车多付了1000美元的福利成本。

二.影响进口的国内经济政策 关税、配额的作用越来越小。利用国内产业政策设置壁垒成为一种流行的做法，包括补贴、税收减免、研发支持、政府采购等

1.产业政策 价格 (千元) P S供给曲线 S’补贴下的供给曲线 1.5 b a d PW=1.0 D M2＝50 60 70 120 数量 S1 S2 C2 C1 M1＝60

政府对生产补贴的结果是：生产者价格提高，国内生产增加；消费者的价格不变，国内消费没有减少。政府对生产补贴的结果是：生产者价格提高，国内生产增加；消费者的价格不变，国内消费没有减少。 • 整个社会的利益变动：钢铁生产者显然得到了好处。在图8－6中，生产者盈余增加了ａ，跟关税时一样。钢铁消费者利益没有变动。政府则与征收关税时不同，总补贴支出为ａ＋ｂ。社会净损失为ｂ。对每吨进口钢铁征收500元关税和给予国产钢铁每吨500元补贴，对刺激国内钢铁生产的效果相同，前者的社会净损失是ｂ+ d，后者只有ｂ。

2.政府采购： 歧视性政府采购政策指国家制定法令和政策明文规定政府机构在采购商品时必须优先购买本国商品。如美国实行的“购买美国货法案”规定，凡是联邦政府所需采购的货物，应该是美国制造的，或是用美国原料制造的，只有在美国自己生产的数量不够，或者国内价格过高，或者不买外国货就会损害美国利益的情况下，才可以购买外国货。英国限制政府向外国采购通讯设备和电子计算机，日本有几个省规定，政府机构需用的办公设备、汽车、计算机、电缆、导线、机床等不得采购外国产品。

具体做法包括：优先购买本国产品或服务：强调产品或服务中的国产化程度：偏向国内企业的招标直接授标。具体做法包括：优先购买本国产品或服务：强调产品或服务中的国产化程度：偏向国内企业的招标直接授标。

3.技术和社会标准 • 技术标准:可分为本国所采用的技术标准和针对进口制定的技术标准。 • 这些技术标准有些是必要的，起了保护消费者利益的作用，但有一些则是专门针对某些国家的出口产品制定的，目的旨在减少进口，保护国内进口工业。 • 社会标准:由于各国经济发展水平的差异以及政治文化历史的不同，各国的社会标准也不同，劳工标准就是一个典型的例子

绿色壁垒，又称环境壁垒，一些国家凭借其科技优势，以保护环境和人类健康为目的(借口)，通过制订严格的强制性技术法规，对国外商品进行准入限制的贸易壁垒。中国的农产品和轻工产品绿色壁垒的影响十分严重。中国一家服装企业出口到欧盟的一批服装，因拉链含铅量过高而被退回，造成直接经济损失近百万元，致使该企业破产；一些出口农副产品因农药和有毒成分残留量过高而被退回；出口纺织品因染料的化学成分不合格而取消订单的。绿色壁垒，又称环境壁垒，一些国家凭借其科技优势，以保护环境和人类健康为目的(借口)，通过制订严格的强制性技术法规，对国外商品进行准入限制的贸易壁垒。中国的农产品和轻工产品绿色壁垒的影响十分严重。中国一家服装企业出口到欧盟的一批服装，因拉链含铅量过高而被退回，造成直接经济损失近百万元，致使该企业破产；一些出口农副产品因农药和有毒成分残留量过高而被退回；出口纺织品因染料的化学成分不合格而取消订单的。

不同国家的度量衡制度汽车驾驶作为、电器的电压完全的安全性能食品、化妆品对健康的损害劳工标准不同国家的度量衡制度汽车驾驶作为、电器的电压完全的安全性能食品、化妆品对健康的损害劳工标准

法国规定，非法国标准的瓷砖不得用于公共建筑物（占整个建筑市场的40%）。私人可以使用，但保险公司不予保险。外国廉价瓷砖无法进入。法国规定，非法国标准的瓷砖不得用于公共建筑物（占整个建筑市场的40%）。私人可以使用，但保险公司不予保险。外国廉价瓷砖无法进入。 • 意大利要求空心粉制作原料必须是硬质小麦，这种小麦只生产于意大利南部。

日本强调，由于日本的雪的特殊性，滑雪板必须是特殊的，不符合技术要求的滑雪板不予保险。日本强调，由于日本的雪的特殊性，滑雪板必须是特殊的，不符合技术要求的滑雪板不予保险。 • 1988年，欧盟规定对食用牲畜不能使用摧肥剂，使美国向欧盟出口肉类每年减少1.15亿美元。 • 为了防止中国小麦感染TCK病，中国从1972年开始对美国七个州生产的小麦实行进口禁运。

由国际劳工组织的基本公约构成，主要包括劳动者的权利（如结社自由权、罢工权、集体谈判权）、人格尊严（如禁止强迫劳动等）、禁止劳动歧视（如男女同工同酬、禁止就业和职业方面对不同种族、肤色、宗教等的歧视）、下一代成长（规定准许就业的最低年龄标准以及禁止童工劳动）、工人工作条件（如工作环境要符合健康安全的标准）等有关人权方面的问题，以及与贸易效益相关的社会福利待遇标准（如制定工人的最低工资标准、保障工人的合理收入、维持工人的基本生活等）由国际劳工组织的基本公约构成，主要包括劳动者的权利（如结社自由权、罢工权、集体谈判权）、人格尊严（如禁止强迫劳动等）、禁止劳动歧视（如男女同工同酬、禁止就业和职业方面对不同种族、肤色、宗教等的歧视）、下一代成长（规定准许就业的最低年龄标准以及禁止童工劳动）、工人工作条件（如工作环境要符合健康安全的标准）等有关人权方面的问题，以及与贸易效益相关的社会福利待遇标准（如制定工人的最低工资标准、保障工人的合理收入、维持工人的基本生活等）

把劳工标准与贸易挂钩就可形成贸易壁垒。早在19世纪上半叶，发达国家在“以道德为由调节国际贸易”的基调下对此问题作了规定。1890年，美国率先禁止进口囚犯生产的产品，1930年禁止进口的范围扩大到所有强制性劳工生产的产品。进入20世纪20年代，几个欧洲国家对进口“低劣雇佣条件”下生产的产品征收特别关税，同时很多国家也禁止进口劳改产品。把劳工标准与贸易挂钩就可形成贸易壁垒。早在19世纪上半叶，发达国家在“以道德为由调节国际贸易”的基调下对此问题作了规定。1890年，美国率先禁止进口囚犯生产的产品，1930年禁止进口的范围扩大到所有强制性劳工生产的产品。进入20世纪20年代，几个欧洲国家对进口“低劣雇佣条件”下生产的产品征收特别关税，同时很多国家也禁止进口劳改产品。

1988年，美国出台的《贸易与竞争综合法案》中首次将“持续否定工人权利的行为模式”列入不合理外国贸易做法清单，对所谓不尊重“世界公认的雇员权利”的国家挥舞大棒的政策披上了国家法律的外衣。1992年，美、加、墨达成《北美自由贸易协定》，该协定要求成员国必须在国内立法中加入保障结社自由、集体谈判等原则，强调成员国加强合作，通过技术援助和信息交换来改善三国的劳工标准，从而将劳工标准列入区域性法律框架。1988年，美国出台的《贸易与竞争综合法案》中首次将“持续否定工人权利的行为模式”列入不合理外国贸易做法清单，对所谓不尊重“世界公认的雇员权利”的国家挥舞大棒的政策披上了国家法律的外衣。1992年，美、加、墨达成《北美自由贸易协定》，该协定要求成员国必须在国内立法中加入保障结社自由、集体谈判等原则，强调成员国加强合作，通过技术援助和信息交换来改善三国的劳工标准，从而将劳工标准列入区域性法律框架。

4.其他非关税壁垒 • 繁琐的海关手续、歧视性海关估价 • 国产化程度要求 • 进出口的垄断经营 • 外汇管制和不合理的汇率

歧视性海关估价：海关为了征收关税，确定进口商品价格的制度为海关估价制 。有些国家根据某些特殊规定提高某些进口货的海关估价，来增加进口货的关税负担，阻碍商品的进口，这就成为专断的海关估价。 • 还有些国家故意设置繁琐的海关手续，拖延入关时间，使进口商望而却步（鲜活商品）。

法国1982年规定，所有从日本进口的录像机都必须通过POITIERS海关，而那个海关在位于法国北部港口数百英里的小镇上，海关人员少，房子窄小。结果，进入法国的录像机从每月6万台降低到每月不足1万台。法国1982年规定，所有从日本进口的录像机都必须通过POITIERS海关，而那个海关在位于法国北部港口数百英里的小镇上，海关人员少，房子窄小。结果，进入法国的录像机从每月6万台降低到每月不足1万台。

产品分类案例：胡萝卜属于水果。欧盟作出这样的规定，使胡萝卜生产在欧盟内得到保护，因为水果的关税是很高的。蜗牛是鱼。法国菜中的蜗牛归类为鱼，可以使欧洲的蜗牛养殖者领取养鱼补贴，使蜗牛相对于其他产品更有竞争力。产品分类案例：胡萝卜属于水果。欧盟作出这样的规定，使胡萝卜生产在欧盟内得到保护，因为水果的关税是很高的。蜗牛是鱼。法国菜中的蜗牛归类为鱼，可以使欧洲的蜗牛养殖者领取养鱼补贴，使蜗牛相对于其他产品更有竞争力。

三. 相机保护措施 1.反倾销: （1）确定某一进口产品是否存在倾销的条件 • 低于相同产品在出口国正常情况下用于国内消费时的可比价格; • 如果没有这种国内价格，则低于 a.相同产品在正常贸易情况下向第三国出口的最高可比价格； b.产品在原产国的生产成本加上合理的管理费、销售费等费用和利润。

(2) 根据WTO规定，实施反倾销措施必须满足三个条件： (ⅰ)倾销成立； (ⅱ)国内产业受到损害； (ⅲ)倾销与损害有因果关系。

日本钢铁企业在美国市场 成本,价格 e’ PX’ PX P1 b d e t a MC+t c 反倾销税t MC D MR QX’QX 数量

进口国的政府获得ｔ×Ｑx‘的税收（ｃ），消费者则净损失了（ｂ＋ｄ）。由于课征“反倾销税”，美国国产钢材价格也相应上涨，因此钢材消费者的总损失会大于ｂ＋ｄ，不过消费者受国内价格上涨所受的损失是国内生产者的收益，面积ａ＋ｂ正好等于政府税收部分(ｃ)。。如果ａ＜ｄ，进口国净损失，反之，则有净收益。

2.反补贴 (1).关贸总协定对补贴和反补贴的有关界定：补贴被分成可诉补贴和不可诉补贴。 (ⅰ)不可诉补贴包括具有全局影响和非经济的补贴这些补贴是被允许的，被称为“绿箱子”范围内的补贴。 (ⅱ)对于不在“绿箱子”内的补贴就是可诉补贴，可以采取反补贴措施。

国内支持措施可分为两类，一类是不引起贸易扭曲的政策，叫“绿箱”政策，它是指政府执行某项农业计划时，其费用由纳税人负担而不是从消费者中转移而来，且对生产者没有影响的农业支持措施，这些政策都可以免于减让承诺。另一类是可以产生贸易扭曲的政策，叫“黄箱”政策，要求予以削减。国内支持减让承诺的政策范围包括：价格支持，营销贷款，面积补贴，牲畜数量补贴，种子、肥料、灌溉等投入补贴，某些有补贴的贷款计划等。

(2).进口国政府可以对出口补贴采取反补贴措施的条件：(2).进口国政府可以对出口补贴采取反补贴措施的条件： (ⅰ).补贴确定存在；(ⅱ).同类或相同产品的国内产业已受到实质损害；(ⅲ).补贴与损害之间存在着因果关系。只有满足了这三个条件，进口国政府才可以向受到补贴的进口产品征收反补贴税。反补贴税的总额不超过进口产品在原产地直接或间接得到的补贴。

反补贴税的福利变动分析 价格 A B P0 P1 韩国出口补贴反补贴税 D C DM北美进口需求 O M0 M1 进口数量

3．紧急保障措施 国内产业受进口产品严重损害时，政府可以实行临时的进口限制以保护国内生产者（关贸总协定1994年第19条）， (1) 使用紧急保障措施的必要条件是：(ⅰ).进口产品大量增加；(ⅱ).进口增加是由不可预见的情况造成的；(ⅲ).进口增加是各边贸易谈判所带来的贸易自由化的结果；(ⅳ).这种大量进口对国内生产者造成了严重损害或严重损害的威胁。

(2)进口国政府实行紧急保障的措施 全部或部分地停止正常情况所承诺的关税减让或其他优惠，进口国政府可以设置数量限制。关贸总协定对紧急保障措施设有时间限制：保障措施不得超过4年，延长后总期限不得超过8年。

中美中欧纺织品贸易战 • 2005年1月1日，根据世界贸易组织《纺织品与服装协定》关于纺织品配额一体化和中国加入世界贸易组织议定书中的相关条款，原对中国纺织品出口设限国（欧盟、美国、加拿大等）将取消对中国配额限制。

中国计划从2005年1月1日起到2007年12月31日止，对部分纺织品征收出口关税，共148项产品。中国计划从2005年1月1日起到2007年12月31日止，对部分纺织品征收出口关税，共148项产品。 • 中国对美国纺织品出口增长迅速。但中国认为这只是短期的现象。2005年5月13日，美国商务部宣布，对棉质裤子、棉织衬衫和内衣裤三个类别的中国服装重新实行配额限制，进入美国市场的数量今年最多只能增长7.5%。同时继续指责中国操纵人民币。 • 2005年5月18日，美国追加对中国男式儿童纯棉和合成纤维梭织衬衫、合成纤维裤子、合成纤维针织裤子和精梳纯棉纱线4个类别设限。

2005年5月22日，中国宣布自6月1日起大幅度提高74种纺织品出口关税税率，税率提高幅度从2.5倍到20倍不等，其中棉制女式西服套装每套出口关税从0.2元提高到4元，提高幅度最高为20倍，其他品种提高幅度大都在四到五倍。2005年5月22日，中国宣布自6月1日起大幅度提高74种纺织品出口关税税率，税率提高幅度从2.5倍到20倍不等，其中棉制女式西服套装每套出口关税从0.2元提高到4元，提高幅度最高为20倍，其他品种提高幅度大都在四到五倍。 • 2005年5月27日，欧盟启动对中国两项纺织品的“特殊保障”程序 • 2005年5月30日，中国宣布对2005年1月1日开始征收出口关税的148项纺织品中的78项产品停止征收出口关税，原定于2005年6月1日提高或降低出口关税的相关产品同时取消。

中国认为，在提高出口关税后欧美仍然对中国纺织品设限是不公平的，使中国纺织业面临双重压力。中国认为，在提高出口关税后欧美仍然对中国纺织品设限是不公平的，使中国纺织业面临双重压力。

本章小结 1.关键术语非关税壁垒；进口配额；自愿出口限制；产业政策；政府采购；相机保护措施；紧急保障措施；反倾销；反补贴；绿色壁垒

第 8 章进口保护政策：非关税壁垒