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科技计划项目申报与管理. 自治区科技厅发展计划处 程 洪 0771 － 2621081 13977110909 E-mail: gx2621081@126.com. 序 言. 一、创新的基本概念 1 、创新： 指出现新的或重大改进的产品或工艺，或者新的营销方式，或者在商业实践、工作场所组织或外部关系中出现的新的组织。 a ）创新的范围限定在产品创新、工艺创新、营销创新和组织创新 4 类； b ）创新是创造性的活动，具有新颖性； c ）创新必须是已经实现的； d ）创新是从新的设想发展到实际和成功应用的整个过程，而不是其中某项活动和某个环节。 2 、创新活动：
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科技计划项目申报与管理 自治区科技厅发展计划处 程 洪 0771－2621081 13977110909 E-mail: gx2621081@126.com
序 言 • 一、创新的基本概念 • 1、创新： • 指出现新的或重大改进的产品或工艺，或者新的营销方式，或者在商业实践、工作场所组织或外部关系中出现的新的组织。a）创新的范围限定在产品创新、工艺创新、营销创新和组织创新4类；b）创新是创造性的活动，具有新颖性；c）创新必须是已经实现的；d）创新是从新的设想发展到实际和成功应用的整个过程，而不是其中某项活动和某个环节。 • 2、创新活动： • 指创新从新的设想开始到创新实现的整个过程。a）成功的－－已经导致创新实现的活动；b）进行中的－－创新活动仍在进行中，尚未完成；c）中止的－－创新活动尚未完成就予以停止。 • 3、创新活动的构成： • 研究与试验发展（R&D）活动；产品和工艺创新活动；营销和组织创新活动。
序 言 • 二、科技重大政策 • 1、2012年11月8日，党的“十八大”报告中第四部分“加快完善社会主义市场经济体制和加快转变经济发展方式”中第2条“实施创新驱动发展战略”。（共361个字） • 2、2013年1月28日，国务院《关于强化企业技术创新主体地位 全面提升企业创新能力的意见》（国办发〔2013〕8号），设定2015年及2020年主要目标，实施12项重点任务。 • 3、2013年11月12日，十八届三中全会《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》中第13条“深化科技体制改革”。（共458个字）
序 言 • 二、科技重大政策 • 4、2013年10月11日，科技部印发《国家科技计划科技报告管理办法》（国科发计〔2013〕613号）。 • 5、2013年11月18日 ，财政部、科技部印发《国家科技计划及专项资金后补助管理规定》（财教[2013]433号）。 • 6、2014年1月22日，李克强总理主持召开国务院常务会议，决定改革中央财政科研项目和资金管理办法。一要把政府引导支持和企业主体作用有效结合；二要简政放权，简化审批流程；三要着力调动科研人员积极性。 • 7、2014年3月3日，《国务院关于改进加强中央财政科研项目和资金管理的若干意见》（国发〔2014〕11号），共29条。
第一部分 科技计划项目概念与项目策划 第二部分 科技计划项目申报 第三部分 科技计划项目立项与实施管理 第四部分 存在问题及改进意见 科技计划项目申报与管理
第一部分 科技计划项目概念 与项目策划 一、科技计划项目的概念与项目分类 二、科技计划项目的策划
（一）科技计划项目的基本概念 1、科技计划：是指根据政府科技发展规划和经济社会科技发展需要安排的，以政府财政科技经费支持或以宏观政策调控、引导，由政府科技行政主管部门组织和实施的科学研究与试验发展活动及相关的其它科学技术活动。 2、科技计划项目：是指在科技计划中实施安排，由单位或个人承担，并在一定时间周期内进行的某项具体的科学研究与试验发展活动或相关的其它科学技术活动。 每年从政府财政中安排专项经费以科技项目（课题）的形式予以支持。
3、科学技术活动：指所有与各科学技术领域（即自然科学、工程和技术、医学、农业科学、社会科学及人文科学）中科技知识的产生、发展、传播和应用密切相关的系统的活动。3、科学技术活动：指所有与各科学技术领域（即自然科学、工程和技术、医学、农业科学、社会科学及人文科学）中科技知识的产生、发展、传播和应用密切相关的系统的活动。 科学技术活动分为以下四类： 研究与试验发展（R＆D）； 研究与试验发展成果应用（R＆D成果应用）； 科技教育与培训（STET）； 科技服务（STS）。
R＆D活动，又分为：基础研究、应用研究、试验发展。R＆D活动，又分为：基础研究、应用研究、试验发展。 R＆D活动的基本特征： 具有创新性； 具有新颖性； 运用科学方法； 产生新知识或创造新的应用。 R＆D成果应用、科技教育与培训、科技服务这三类，不具有创新的成份。
（二）自治区科技计划与项目分类 自治区科技计划：是根据自治区科技发展规划和经济社会科技发展需要安排的，以自治区级财政科技经费支持或以宏观政策调控、引导，由政府科技行政主管部门组织和实施的科学研究与试验发展活动及相关的其它科学技术活动。它是自治区政府组织科技创新活动的基本形式，是自治区解决社会和经济发展中涉及的重大科技问题、实现科技资源合理配置的重要手段。 每年从政府财政中安排专项经费以项目（课题）的形式予以支持。
自治区科技计划基本构成 自治区科技计划 重大专项计划 基础研究与创新人才培养计划 科技攻关计划 科技成果转化与推广计划 科技合作与交流计划 科技创新能力与条件建设计划 软科学研究计划 自治区科技计划项目，就按七大计划类别进行分类。
2011年我厅印发了《广西科技计划体系》，广西科技计划体系由7个计划组成：2011年我厅印发了《广西科技计划体系》，广西科技计划体系由7个计划组成： 1、重大专项计划 以重点产业、重点领域的局部突破与跃升带动全局发展为目标，集中科技资源，在若干重点产业、重点领域实施重点突破，支持我区优势特色产业、战略性新兴产业和社会可持续发展领域带动作用大、覆盖面广、关联度高的重大关键共性技术攻关及成果转化与推广应用，获得一批重大关键核心技术和重大新产品等标志性成果，形成一批自主知识产权，显著提升产业核心竞争力和领域创新能力，带动产业与领域的跨越式发展。 广西科技发展“十二五”规划确定了11个重大专项。
2011年我厅印发了《广西科技计划体系》，广西科技计划体系由7个计划组成：2011年我厅印发了《广西科技计划体系》，广西科技计划体系由7个计划组成： 2、基础研究与创新人才培养计划 以加强原始创新、增强持续创新后劲和加强创新人才培养为目标，支持具有重要科学价值和重大应用前景的基础研究，支持促进新兴学科、新兴技术与高技术产业的形成和发展的基础研究，支持科技创新人才和研究团队培养，获得一批具有重要科学价值或广泛应用前景的原始性创新成果，引进和培养一批高层次创新人才及团队，促进青年科技人员成长，增加科技积累和储备，提高持续创新能力，完善广西知识创新体系建设。
2011年我厅印发了《广西科技计划体系》，广西科技计划体系由7个计划组成：2011年我厅印发了《广西科技计划体系》，广西科技计划体系由7个计划组成： 3、科技攻关计划 以解决产业发展和社会发展领域重大科技问题为目标，支持我区产业发展和社会发展领域关键共性技术的研究开发与新产品试制（或产品重大改进），以及区域发展重大科技攻关，获得一批关键共性技术与重大新产品，形成一批自主知识产权，显著提升产业发展和社会发展的技术水平，促进产业结构调整与经济发展方式转变，推动社会可持续发展。
2011年我厅印发了《广西科技计划体系》，广西科技计划体系由7个计划组成：2011年我厅印发了《广西科技计划体系》，广西科技计划体系由7个计划组成： 4、科技成果转化与推广计划 以加快科技成果转化为现实生产力为目标，支持具有较大实用价值的科技成果的后续试验、开发，以及重大共性的先进、成熟、适用的科技成果规模化应用示范，熟化一批新技术（新产品），形成一批科技成果大面积（大范围）应用、规模生产的示范基地，培育壮大一批企业，推动经济和社会发展。
2011年我厅印发了《广西科技计划体系》，广西科技计划体系由7个计划组成：2011年我厅印发了《广西科技计划体系》，广西科技计划体系由7个计划组成： 5、科技合作与交流计划 以技术引进创新为目标，充分利用国际国内“两种资源”、“两个市场”，实施科技“引进来”和“走出去”相结合发展战略，支持国内外技术引进再创新与示范、科技合作研究与开发、重大科技成果国际合作推广示范以及科技兴贸行动，获得一批我区经济社会发展急需的引进创新（或合作研发）的科技成果，形成一批走向国际市场的科技成果，促进科技开放合作与交流，推动经济社会发展。
2011年我厅印发了《广西科技计划体系》，广西科技计划体系由7个计划组成：2011年我厅印发了《广西科技计划体系》，广西科技计划体系由7个计划组成： 6、科技创新能力与条件建设计划 以增强自主创新能力为目标，支持重大研发平台、科技成果转化与试验示范基地、科技公共服务平台与创新服务体系建设，以及与科技创新活动相关的科技基础条件建设，建立和完善我区研究开发平台、试验示范基地和科技创新公共服务平台，完善广西创新体系建设，增强持续创新能力，为科技创新活动提供支撑。
2011年我厅印发了《广西科技计划体系》，广西科技计划体系由7个计划组成：2011年我厅印发了《广西科技计划体系》，广西科技计划体系由7个计划组成： 7、软科学研究计划 以辅助科学决策为目标，组织开展科技发展战略、规划、政策、管理、体制机制和科技法制等的调查与研究，以及重大项目的可行性研究，获取一批调查分析与研究报告等软科学研究成果，为科学决策提供依据和建议。
目前自治区正在实施的科技计划项目管理办法 主要有11个: 1、广西科学研究与技术开发计划项目管理暂行办法 (2007年颁发)； 2、广西壮族自治区本级技术研究与开发经费管理办法 (2007年颁发) 3、广西科学研究与技术开发计划项目验收管理暂行办法 (2007年颁发) 4、广西科学研究与技术开发计划项目招标投标办法(试 行)(2004年颁发） 5、广西科学研究与技术开发计划项目评估评审办法试 行）（2004年颁发） 6、自治区级科技专项资金项目绩效考评管理办法(试行) （2004年颁发）
7、广西壮族自治区农业科技成果转化资金项目管理办法 （试行）(2008年颁发) 8、广西壮族自治区科技型中小企业技术创新资金管理暂 暂行办法(2008年颁发) 9、广西自然科学基金项目资助经费管理办法(2009年颁发) 10、广西自然科学基金项目管理办法(2010年颁发) 11、广西科技重大专项管理暂行办法（2011年颁发） 农转资金项目、中小企业创新资金项目 是2个专项。
（一）科技计划项目选题的一般原则 1、坚持科学性原则 科学事实 客观存在 2、坚持需求性原则 经济社会发展、人民生活、科技发展有需求 特别是党委、政府的需求，经济社会热点、难点 3、坚持创新性原则 有创造性 有创新点
（一）科技计划项目选题的一般原则 4、坚持可能性原则 从实际出发 量力而行 充分考虑人力、物力、财力和原有工作基础 5、坚持优势性原则 充分发挥优势 扬长避短 产业优势、资源优势、技术优势等 6、坚持经济性原则 用较小的投入 获得较大的科技成果
（二）科技计划项目选题的一般方法 1、从项目指南中选题 项目招标指南 项目申报指南 2、从碰到的问题中选题 生产、生活、科研等活动中碰到的问题 3、从文献的空白点中选题 从相关的专业文献（包括数据库）中寻找 4、从已有课题延伸中选题 成果鉴定或项目验收，都要求列出存在的问题
（二）科技计划项目选题的一般方法 5、从改变研究要素中选题 研究对象 研究方法 研究成果 6、从跨领域的研究中选题 如信息技术在各行各业中的应用
（三）科技计划项目选题的一般程序 1、提出问题 实地调研 专家咨询 书面调查 2、构建方案 查阅文献（包括专利文献） 凝炼研发目标（定性和定量目标） 确定研发内容 确定研发方法（包括技术路线） 人员、经费投入的筹措
（三）科技计划项目选题的一般程序 3、材料编制 根据要求，编制项目材料 4、咨询完善 咨询同行专家，修改完善项目材料
（四）科技计划项目建议书的编制 项目建议书主要包括以下内容： 1、立项理由（包括意义和作用） 2、总体目标（包括定性目标和定量目标） 3、主要研究开发内容（含攻关点） 4、实施进度 5、经费概算 6、课题设置方案 7、项目的前期工作基础
（四）科技计划项目建议书的编制 1、立项理由（包括意义和作用） 可从以下几个方面来陈述： （1）本项目与国家、自治区、市的科技发展规划、行业（产业）发展规划的吻合情况 （2）本项目与国家、自治区、市的产业政策、技术政策的吻合情况 （3）本项目与现实需求符合情况（必要性） （4）本项目实施的紧迫性 （5）本项目实施后，对产业发展、社会发展、科技进步的作用
（四）科技计划项目建议书的编制 2、总体目标（包括定性目标和定量目标） 描述本项目实施将实现什么目标。包括定性目标、定量目标。 文字精炼，表达科学准确。
（四）科技计划项目建议书的编制 3、主要研究开发内容（含攻关点） 描述本项目做哪几件事，怎么做，关健是哪件事（可能是攻关点）。 即：写明研发内容，研发方法、手段，采用的技术路线。 一般不用写具体的指标数据，更不用以介绍产品或工艺的特点、性能的方式进行描述。
（四）科技计划项目建议书的编制 4、实施进度 按时间段，写出本阶段有做的事情，以及预期取得的阶段成果（成效）。 5、经费概算 描述项目的计划总投资，经费筹措方式，经费用途。
（四）科技计划项目建议书的编制 6、课题设置方案 大的项目，要设计出项目任务的分解方案，即项目分解为几个课题，每个课题又如何安排。 每个课题要写的内容，一般应包括以下内容： （1）课题名称 （2）课题总体目标（包括定性目标和定量目标） （3）主要研究开发内容（含攻关点） （4）实施进度 （5）经费概算
（四）科技计划项目建议书的编制 7、项目的前期工作基础 描述与本项目相关的研发工作，到目前为止的进展情况，以及取得的成果（成效）。 同时，描述为实施本项目所做的准备工作情况。
第二部分 科技计划项目申报 （针对自治区科技计划课题申报） 一、课题申报的相关要求 二、编制申报材料的注意事项 三、申报材料的形式审查 四、常见问题及解答
（一）申报单位的基本条件与要求 （二）主持人的基本条件与要求 （三）科技经费支持对象和方式 （四）限项申报 （五）限制申报 （六）网上申报和网上推荐要求 （七）需要提供的材料（纸质） （八）申报材料的打印装订等要求 （九）申报渠道的要求 一、 课题申报的相关要求
（一）申报单位的基本条件与要求 1．具有独立法人资格（与区外科研院所、高等院校、企业等单位联合申报的课题，第一申报单位应是在广西境内注册的单位）； 2．具有与课题实施内容要求相关的研发经历和研发积累； 3．具有课题实施所需的资金、研发人才和技术装备等条件； 一、 课题申报的相关要求
（一）申报单位的基本条件与要求 4．具有课题实施所需的组织管理和协调能力； 5．具有良好的社会信用，原则上不应有逾期未验收（或未鉴定）的2001－2013年广西科学研究与技术开发计划项目（课题）； 6．申报课题内容属于国家许可管理的（如新药开发等），申报单位要具备相应的资质条件。 一、课题申报的相关要求
（二）课题负责人(主持人)的基本条件与要求 1．具有良好的科学道德、职业道德和良好的社会信用； 2．具有扎实的理论基础，了解科技活动的特点与规律，掌握所在领域的科技经济发展状况，有较宽的知识面，在本领域内有较高的权威性； 一、 课题申报的相关要求
（二）课题负责人(主持人)的基本条件与要求 3．具有中级以上专业技术职称（或博士学位）和课题实施所需的专业技术水平，有与主持课题相应的组织协调和管理能力； 4．熟悉科技项目（课题）管理，有从事两年以上与申请课题内容相关的研究开发工作经历和基础； 一、 课题申报的相关要求
（二）课题负责人(主持人)的基本条件与要求 5．身体健康，年龄原则上不超过57岁； 6．所主持的在研项目（课题）未达到2项，不应有逾期未验收（或未鉴定）的广西科学研究与技术开发计划项目（课题）； 7．用于申报课题研究开发的时间不少于本人工作时间的40%。 一、 课题申报的相关要求
（三）科技经费支持对象和方式 自治区科技经费支持对象是具有独立法人资格的事业单位、内资或内资控股企业等。 自治区科技经费采取无偿资助方式给予支持（是补助性质的，不是全额资助）。 一、课题申报的相关要求
（四）限项申报 1．主持人限项申报，每人只能申报主持1个课题。 2．同一申报单位相同内容的课题，不能重复申报，也不能拆分另行申报。 一经发现，取消申报资格并纳入不良信用记录 。 一、 课题申报的相关要求
（五）限制申报 根据《广西科学研究与技术开发计划项目管理暂行办法》（桂科计字〔2007〕72号）和《关于加强广西科学研究与技术开发计划项目（课题）验收工作的通知》（桂科计字〔2012〕27号）相关规定，限制历年（指2001年1月1日起至今，下同）承担项目（课题）信用不良的单位和个人申报课题。 一、 课题申报的相关要求
（五）限制申报 1．限制具有以下情况之一的单位申报课题 （1）至申报截止日，承担历年项目（课题）有逾期未结题的单位； （2）至申报截止日，承担历年项目（课题）中被终止（撤销）和不通过验收的项目（课题）累计达到5项的单位； （3）其他违反项目（或经费）管理规定且情节特别严重的单位。 一、 课题申报的相关要求
（五）限制申报 2．限制具有以下情况之一的个人作为课题负责人（主持人）申报课题 （1）至申报截止日，历年主持的项目（含课题，下同）有逾期未结题的项目负责人（主持人）； （2）至申报截止日，历年主持的项目中被终止（撤销）和不通过验收的项目累计达到2项的项目负责人（主持人）； （3）其他违反项目（或经费）管理规定且情节特别严重的项目负责人（主持人）。 一、 课题申报的相关要求
（五）限制申报 3．限制申报有关问题说明 （1）历年项目是指2001年以来（含2001年）立项下达的广西科技计划项目，不包括自然科学基金项目； （2）未结题项目是指未鉴定、未验收、未终止（撤销）的项目； （3）被限制申报课题的单位，无法进入网上的课题申报系统（即无法在网上填写申报书）；被限制申报课题的个人，无法在网上的课题申报系统中填写该人的主持人信息； 一、 课题申报的相关要求
（五）限制申报 3．限制申报有关问题说明 （4）如果有异议或有特别理由，应以单位名义书面行文向我厅（发展计划处）提出说明 。 说明送达方式：（1）专人； （2）邮寄； （3）传真（0771－2844705）。 一、 课题申报的相关要求
（五）限制申报 4．为了加强科技计划课题管理，保障课题顺利实施，课题组成员应符合以下要求： （1）课题负责人（主持人）应是课题申报单位的人员（申报指南另有规定的除外）； （2）课题组成员中属于课题申报单位的人员所占比例应达到50%以上。 一、 课题申报的相关要求
