Передача обязательств и обеспечения клиента между участниками клиринга

1. Передача обязательств и обеспечения клиента между участниками клиринга

2. Условия для перевода Передача возможна только в случае сегрегации обеспечения и позиций Обособленного клиента Процесс регистрации Обособленного клиента • Базовый участник клиринга направляет в НКЦ Заявление: НКЦ регистрирует ТКС/Расчетный код/Брокерскую фирму. Участник клиринга несет ответственность за достоверность предоставленной информации.

3. Процесс передачи обязательств и обеспечения Участник клиринга - реципиент Базовый Участник клиринга Расчетный код Перевод Расчетный код Обособленного клиента Расчетный код Обособленного клиента Расчетный код Расчетный код • Основания для перевода: • Взаимное согласие сторон (Базовый Участник клиринга, Обособленный клиент, Участник клиринга – реципиент) • Проведение ликвидационного неттинга • Банкротство/аннулирование банковской лицензии 1 1 В настоящее время Перевод невозможен (до соответствующих изменений в Закон о банкротстве, Закон о банках и банковской деятельности, Закон о клиринге и клиринговой деятельности)

4. Порядок передачи обязательств и обеспечения Базовый Участник клиринга (дефолтер) Биржа Участник клиринга - реципиент (2) Согласие на перевод (3) Запрет на подачу заявок Обособленный клиент Участника клиринга НКЦ Обособленный клиент Участника клиринга (1) Заявление на перевод (4) Перевод • Подача Базовым Участником клиринга Заявления на регистрацию ТКС является безусловным согласием Базового участника клиринга на перевод обязательств и обеспечения Участнику клиринга – реципиенту • НКЦ вправе сообщить о наличии оснований на перевод Обособленному клиенту УК, не предоставившему Заявление на перевод • За перевод с УК-реципиента взымается комиссия – 3000 руб. • Дополнительные затраты(Срочный рынок): Регистрация Обособленной Брокерской фирмы – 50000 руб.

5. Заявление на перевод обязательств

6. Согласие на перевод обязательств