Christian V. Donaldson cdonaldson@bicusa.org BIC Junio, 2013 México

1. Taller de Planificación Estratégica: "Hacia la Construcción y Articulación del Conocimiento en el proceso de conformación de Salvaguardas" Christian V. Donaldson cdonaldson@bicusa.org BIC Junio, 2013 México

2. Agenda… • Como están estructuradas las salvaguardas: orígenes • Mirada al Sistema de Salvaguardas:BancoMundial y sus políticas de Salvaguardas

3. Que son las Salvaguardas? • Mecanismos de Contención • Reglas de Juego: • Proteger derechos, regiones, sectores • Procedimientos Establecidos: • Preventivos, de seguimiento, vinculantes • Mecanismos anclados dentro de marcos jurídicos nacionales/internacionales

4. Como y cuando fueron creadas? • Las políticas de Salvaguardas como las conocemos ahora no fueron parte del Banco en sus inicios • Fueron y son una Demanda colectiva de comunidades y organizaciones de sociedad civil • Debido a graves impactos sociales y ambientales de proyectos financiados por el Banco Mundial

5. Hidroeléctrica Yacyreta

6. Programa Polonoreste

7. Revision de SG DPL = Préstamo de Desarrollo de Políticas IFC = Corporación Financiera Internacional P4R= Programa por Resultados ILR = Reforma de las Inversiones de Prestamos O.D. = Directiva Operacional O.P. = Política Operacional OMS = Manual Operacional

8. Como y cuando fueron creadas las Salvaguardas? Revision de SG DPL = Préstamo de Desarrollo de Políticas IFC = Corporación Financiera Internacional P4R= Programa por Resultados ILR = Reforma de las Inversiones de Prestamos O.D. = Directiva Operacional O.P. = Política Operacional OMS = Manual Operacional

9. Agenda… • Como están estructuradas las salvaguardas: orígenes • Mirada al Sistema de Salvaguardas:Banco Mundial y sus políticas de Salvaguardas

10. Salvaguardas y el Banco Mundial: Operaciones con el Sector Publico Panel de Inspección Proteccion Adicional • Políticas Socio Ambientales para prestamos de inversión* • OP 4.01 Evaluación Ambiental (1999) • OP 4.04 Hábitats Naturales (2001) • OP 4.09 Manejo de Plagas (1998) • OP 4.36 Bosques (2002) • OP 4.37 Seguridad de Represas (2001) • OP 7.50 Vías Fluviales Internacionales (2001) • OP 4.12 Reasentamiento Involuntario (2001) • OP 4.10 Pueblos Indígenas (2005) • OP 4.11 Propiedad Cultural (2006) • OP 7.60 Proy. Zona de Disputa (2001) • Función y Composición • Investigar quejas sobre impactos negativos y violaciones a las políticas • Recomendar acciones de mejora sujetas a respuesta de la Administración • Panel de expertos y una secretaria • Es independiente y reporta directamente al Directorio del Banco • Presupuesto designado desde el Banco • Política de Acceso a Información • Política de Supervisión • Política sobre Monitoreo y Evaluación • Política sobre Genero y Desarrollo • Estrategia de Gobernanza y Anti- corrupción Mecanismos de Protección y rendición de Cuentas del Banco Accesibles para toda persona o Comunidad afectada por malos proyectos + + RENDICION DE CUENTAS POLITICAS DE APOYO POLITICAS DE SALVAGUARDAS Protección Adicional Operaciones con el Sector Privado Oficina del Ombudsman y Asesor en Materia de Observancia (CAO) • Política de Información • 8 Estándares de Desempeño (PS) • PS 1: Evaluación Socio Ambiental y Sistemas de Gestion • PS 2: Laburo y Condiciones de Trabajo • PS 3: Prevención de Polución • PS 4: Seguridad y Salud Comunitaria • PS 5: Adquisición de tierras y Reasentamiento Involuntario • PS 6: Biodiversidad, Conservación y Manejo de Recursos Naturales • PS 7: Pueblos Indígenas • PS 8: Herencia Cultural • Función y Composición • Investigar quejas sobre impactos negativos y violaciones a las políticas • Provee consejo a la Administración • Facilita la Resolución de Conflictos (Ombudsman) • CAO es dirigido por el Vice Presidente • Independiente y reporta directo al Presidente • Presupuesto designado desde el Banco * No constituyen prestamos de inversiones otros instrumentos de financiamiento como son: Prestamos de Desarrollo de Políticas (DPL), Programas de Ajuste Estructural o Apoyo Presupuestario, Programa por Resultados (P4R), Programas de Financiamiento Sectorial, y por lo menos 1,075 Fondos Fiduciarios administrados por el Banco (Fondos de Inversión Climática, Fondos de Carbono, etc.)

11. PolíticasOperativas de Salvaguardas del Banco MundialPolítica de Evaluación Social y Ambiental (EAS) OP 4.01

12. Ciclo de Proyecto SG Socio Ambientales Planificación de Adquisiciones SG Socio Ambientales Contratos de obras y materiales Servicios de consultoría SG Socio Ambientales Preparación de Documentos Aprobación del Proyecto por el Directorio SG Socio Ambientales SG Socio Ambientales

13. Pre evaluación y Clasificación de Riesgo • Categoría A: Operaciones que tengan el potencial de causar impactos socio ambientales negativos significativos o tenga implicaciones profundas que afecten los recursos naturales. • Categoría B: Operaciones que puedan causar principalmente impactos socio ambientales negativos localizados y de corto plazo • Categoría C: Operaciones que no causarían impactos socio ambientales negativos o cuyos impactos sean mínimos

14. Definición del Área de Influencia/Planificación • Es el área a ser afectada por el proyecto incluyendo todos sus componentes como ser líneas de transmisión, gasoductos, canales, túneles, caminos de acceso, áreas de préstamo y deposición de materiales, campamentos de construcción, como también desarrollo inducido no planificado por el proyecto mismo – cuencas hidrográficas, zonas costeras, rutas migratorias de humanos y animales, áreas ceremoniales, religiosos o tradicionales, etc.

15. Definición del Área de Influencia/Planificación Nueva Urbanización Estaciones de eléctricas Líneas de Transmisión Mina de Carbón Dirección del viento Otros Poblados Poblado Territorio Comunitario Depósitos y Rellenos Sanitarios Tratamiento de Cenizas Depósitos de Carbón Camino P. Energía Road Campamento de Trabajadores Migración Nueva Urbanización

16. Requisitos de acuerdo a la Clasificación de Riesgo: Trabajo Analítico • Categoría A: • Cuando se trate de proyectos de inversión, se requiere de una Evaluación de Impacto Ambiental (EIA). • Cuando se trate de operaciones de programas, planes y políticas se requieres de otros estudios ambientales como Evaluaciones Ambientales Estratégicas (EAE). • De ser necesario se debe conformar un panel de expertos reconocidos para una revisión independiente de los EIAs o EAEs. • Categoría B: • Requieren de un análisis ambiental y/o social centrado en temas específicos identificados durante el proceso de selección, así como un Plan de Gestión Ambiental y Social (PGAS). • Categoría C: • No requieren de un análisis ambiental o social más allá del necesario para clasificación. Pueden establecerse algunos requisitos de salvaguardia.

17. Requisitos de acuerdo a la clasificación de riesgo: Consulta y Divulgación • En las 3 categorías de riesgo se aplica la Política de Acceso a Información • Categoría A. Se realizaran consultadas por lo menos dos veces durante la preparación del proyecto: • una en la fase de delimitación de los procesos de evaluación o revisión ambiental (Términos de Referencia), y • en la etapa de revisión de los informes de la evaluación (borrador del EIA o EAE). • Categoría B. Se realizaran consultas con las partes afectadas por lo menos una vez, preferentemente durante la preparación o revisión del PGAS.

18. Otros Requisitos de la política de evaluación ambiental: • Uso de Sistemas nacionales: Se considerará la utilización de los sistemas de salvaguardias existentes en el país prestatario para identificar y manejar impactos ambientales y sociales (Legislación nacional). En caso que las políticas del Banco tengan un estándar mayor, se utilizaran las salvaguardas del Banco. • Operaciones de cofinanciamiento: Se coordinará con los prestatarios y agencias financiadoras participantes para que se adopte un único proceso de EA, así como requisitos unificados de documentación, consulta y disponibilidad de información congruentes con los requerimientos de esta política.

19. Con relación a la Supervisión y cumplimiento El Banco supervisará el acatamiento de todos los requisitos de salvaguardia estipulados en los documentos contractuales a través de su debida diligencia: • Viajes de misión al país y lugar del proyecto: reuniones y entrevistas con la agencia implementadora y otros actores • Revisión de escritorio de informes y reportes de avance que el cliente prepara • Preparación del Reporte de Implementación y Supervisión • Divulgación de los reportes

20. Roles y Responsabilidades: Banco Mundial y Cliente Banco Mundial • Pre-evaluar y Clasificar la Categoría EA del proyecto • Aconseja el cliente sobre los requisitos EA del Banco • Revisa y brinda “No Objeción” para los reportes EIA • Divulga los EIA 120 días antes de aprobación • Supervisa la implementación del EIA/Plan de Gestión Ambiental • Aprueba cualquier cambio durante la implementación Cliente • Prepara e Implementa su EIA, Marco de Gestión EA, planes de mitigación de acuerdo con las leyes nacionales y los P.O. del BM • Consulta los grupos afectados por el proyecto y las ONGs • Divulga el borrador y versión final documentos claves en el país • Responde al Banco y el publico • Monitorea la implementación del los planes de mitigación • Asegure el cumplimiento con las leyes nacionales

21. Mecanismo de Quejas y Rendición de Cuentas: Panel de Inspección

22. Salvaguardas y el Banco Mundial: Operaciones con el Sector Publico Panel de Inspección Proteccion Adicional • Políticas Socio Ambientales para prestamos de inversión* • OP 4.01 Evaluación Ambiental (1999) • OP 4.04 Hábitats Naturales (2001) • OP 4.09 Manejo de Plagas (1998) • OP 4.36 Bosques (2002) • OP 4.37 Seguridad de Represas (2001) • OP 7.50 Vías Fluviales Internacionales (2001) • OP 4.12 Reasentamiento Involuntario (2001) • OP 4.10 Pueblos Indígenas (2005) • OP 4.11 Propiedad Cultural (2006) • OP 7.60 Proy. Zona de Disputa (2001) • Función y Composición • Investigar quejas sobre impactos negativos y violaciones a las políticas • Recomendar acciones de mejora sujetas a respuesta de la Administración • Panel de expertos y una secretaria • Es independiente y reporta directamente al Directorio del Banco • Presupuesto designado desde el Banco • Política de Acceso a Información • Política de Supervisión • Política sobre Monitoreo y Evaluación • Política sobre Genero y Desarrollo • Estrategia de Gobernanza y Anti- corrupción Mecanismos de Protección y rendición de Cuentas del Banco Accesibles para toda persona o Comunidad afectada por malos proyectos + + RENDICION DE CUENTAS POLITICAS DE APOYO POLITICAS DE SALVAGUARDAS Protección Adicional Operaciones con el Sector Privado Oficina del Ombudsman y Asesor en Materia de Observancia (CAO) • Política de Información • 8 Estándares de Desempeño (PS) • PS 1: Evaluación Socio Ambiental y Sistemas de Gestion • PS 2: Laburo y Condiciones de Trabajo • PS 3: Prevención de Polución • PS 4: Seguridad y Salud Comunitaria • PS 5: Adquisición de tierras y Reasentamiento Involuntario • PS 6: Biodiversidad, Conservación y Manejo de Recursos Naturales • PS 7: Pueblos Indígenas • PS 8: Herencia Cultural • Función y Composición • Investigar quejas sobre impactos negativos y violaciones a las políticas • Provee consejo a la Administración • Facilita la Resolución de Conflictos (Ombudsman) • CAO es dirigido por el Vice Presidente • Independiente y reporta directo al Presidente • Presupuesto designado desde el Banco * No constituyen prestamos de inversiones otros instrumentos de financiamiento como son: Prestamos de Desarrollo de Políticas (DPL), Programas de Ajuste Estructural o Apoyo Presupuestario, Programa por Resultados (P4R), Programas de Financiamiento Sectorial, y por lo menos 1,075 Fondos Fiduciarios administrados por el Banco (Fondos de Inversión Climática, Fondos de Carbono, etc.)

23. Gracias! Christian V. Donaldson cdonaldson@bicusa.org BIC Junio, 2013 México