НДЦ – крупнейший депозитарий РФ по стоимости активов на хранении

1. Задачи развития конкурентоспособной инфраструктуры и интеграции российского рынка  Денис СоловьевЗаместитель директора НДЦ Санкт-Петербург 10 апреля 2008 г.

2. НДЦ – крупнейший депозитарий РФ по стоимости активов на хранении *акции и ПИФы – по рыночной стоимости, облигации – по номинальной стоимости

3. Доля НДЦ в капитале других расчетных депозитариев Депозитарно-Клиринговая Компания 36,95% НДЦ Расчетно - Депозитарная компания 29% • Представители НДЦ вошли в состав Совета Директоров: • ДКК • Расчетно-Депозитарной Компании • ЦМД

4. Рейтинг центрального депозитария А+ • В 2007 г. Компания Thomas Murray, специализирующаяся на консалтинге, технологиях и рейтингах глобальной индустрии учета и хранения ценных бумаг, подтвердила рейтинг центрального депозитария НДЦ на уровне A+, что соответствует низкому уровню риска. • Общий рейтинг базируется на оценке уровней различных видов рисков: • Риск  резервирования (преддепонирования) активов A+ • Риск ликвидности A+ • Риск взаимодействия (контрагентов) A • Финансовый риск AA- (повышен) • Операционный риск A+ (повышен) • Риск обслуживания активов AA- • Рейтинг А+ присвоен также центральным депозитариям Австрии, Бельгии, Финляндии, Испании

5. НДЦ в 2007-2008гг. • Введена в промышленную эксплуатацию фаза 1А новой технологической платформы eClearSettle – осуществление биржевых расчетов • НДЦ и ИНГ Банк запустили Схему Ускоренных Расчетов (SSS) • Доля акций на обслуживании в НДЦ выросла до44%. В течение года принято на обслуживание более 300 выпусков акций новых эмитентов, наиболее востребованных депонентами в соответствии с проведенными НДЦ опросами • Приняты на обслуживание в НДЦ биржевые облигации ОАО «АВТОВАЗ» и ОАО "РБК Информационные Системы" • С 17 марта 2008 г. на фондовом рынке ММВБ запущена технология исполнения обязательств по сделкам с ценными бумагами на условиях простого клиринга. Объем операций только за первую неделю составил почти 6 млрд.руб.

6. НДЦ в 2007-2008гг. • По состоянию на конец 2007 г. установлен ЭДО с 9 регистраторами: проведение более 83% внешних операций НДЦ с использованием электронного документооборота • Подготовка к проведению операций в ходе реорганизации ОАО РАО «ЕЭС России». Доработки в ПО «ЛУЧ» и проведение тестирования с депонентами в апреле-мае 2008г.

7. Новое на сайте НДЦ: реорганизация ОАО РАО «ЕЭС России»

8. Обращение иностранных ценных бумаг на российском рынке • С февраля 2008 г. вступил в силу Приказ ФСФР России от 23 октября 2007 г. №07-105/пз-н «Об утверждении Положения о квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг» • В связи с этим НДЦ, действуя в качестве официального члена ANNA, предоставляет участникам рынка ценных бумаг по их запросам подтверждение наличия в глобальной базе данных ANNA кодов ISIN и CFI, присвоенных иностранным финансовым инструментам ответственными национальными нумерующими агентствами

9. Что такое ISIN и CFI и в чем их разница • ISIN International Securities Identification Numbers - представляет собой уникальный 12-разрядный буквенно-цифровой код, который не содержит информации, характеризующей финансовый инструмент, а предназначен для однозначной идентификации финансовых инструментов, объединенных общими признаками • CFI Classification of Financial Instruments - представляет собой 6-разрядный буквенный код, отражающий существенную информацию о финансовых инструментах, имеющих сходные родовые признаки (о виде, типе и форме выпуска, об особенностях обращения и погашения, о других существенных правах и характеристиках) • CFI может быть присвоен только финансовому инструменту, который имеет ISIN код, потому что • Отражая ключевую информацию о финансовом инструменте, CFI код существенно дополняет ISIN код, обеспечивающий этому финансовому инструменту только однозначную идентификацию

10. Роль НДЦ как члена АННА от России в квалификации • НДЦ – член АННА от России и национальное нумерующее агентство по России • В соответствии со стандартами ISO 6166 и 10962 НДЦ вправе присваивать коды ISIN и CFI только финансовым инструментам, выпущенным российскими юридическими лицами или зарегистрированным на территории России • НДЦ имеет доступ в международную базу данных АННА - глобальную систему учета данных по всем кодам ISIN и CFI, присвоенным всеми нумерующими агентствами – членами АННА • НДЦ вправе подтвердить наличие кодов ISIN и CFI у конкретного финансового инструмента на текущий момент времени • сведения, хранящиеся в международной базе данных по указанным финансовым инструментам и их кодах, могут быть изменены ответственным нумерующим агентством после этой даты

11. Получение CFI кода через НДЦ • Лицо, заинтересованное в квалификации иностранного финансового инструмента, направляет в НДЦ официальный запрос с просьбой подтвердить наличие присвоенных ему в соответствии со стандартами ISO 6166 и ISO 10962 международных кодов • НДЦ на основании запроса обращается в международную базу данных АННА для подтверждения наличия у этого инструмента международных кодов • НДЦ готовит официальное уведомление, в котором сообщает информацию об иностранном финансовом инструменте и присвоенных ему кодах, полученные из международной базы данных АННА • Информация о финансовом инструменте и присвоенных ему международных кодах, полученная из международной базы данных АННА и предоставленная по запросам заинтересованных лиц, размещается на сайте НДЦ www.isin.ru.  

12. Запросы участников рынка по CFI-кодам в НДЦ: текущая статистика • По состоянию на 01.04.2008г. НДЦ получено и обработано запросов по 8084 инструментам, включая запросы от разных клиентов по одному и тому же инструменту. • В результате обработки запросов выявлено, что участники рынка запросили информацию о 4215 инструментах, из них: • отсутствует CFI-код – 1230 инструментов; • CFI-код инструмента не попадает в квалификацию в соответствии с Положением ФСФР – 447 инструментов (в том числе, 323 депозитарных расписок); • запрошенных ISIN-кодов нет в базе данных ANNA – 299 инструментов; • CFI-код инструмента попадает в квалификацию в соответствии с Положением ФСФР – 2239 инструментов.

13. Новое на сайте НДЦ: Операции с иностранными ценными бумагами Новый раздел на сайте НДЦ Специализированный сайт www.isin.ru

14. Международное сотрудничество и расчеты • Разработка схемы расчетов с ClearstreamBanking S.A. на условиях ППП в рублях • В 2007 г. открыт счет в Euroclear Bank S.A.для организации учета иностранных акций и паев • Расширен список корпоративных еврооблигаций, принятых на обслуживание: на 26.03.2008 г. 56 выпусков еврооблигаций. Из них 25 выпусков включены в Ломбардный список Банка России для проведения операций внебиржевого РЕПО Банка России с кредитными организациями на условиях ППП.

15. Участие в международных ассоциациях В сентябре 2007г. НДЦ выступил принимающей стороной общего собрания и заседания совета директоров Ассоциации Европейских Центральных Депозитариев (ECSDA) в Санкт-Петербурге

16. Сотрудничество с депозитариями СНГ НДЦ реализует долгосрочную стратегию установления междепозитарных связей с центральными депозитариями стран СНГ: • НДЦ открыт счет номинального держателя в ЦД Казахстана. Приняты на обслуживание акции казахстанских эмитентов • В сентябре 2007 г. НДЦ (Россия) и НДЦ (Азербайджан) подписали меморандум о сотрудничестве. Открыт счет номинального держателя в НДЦ (Азербайджан) • Подписан Меморандум о сотрудничестве с Центральным депозитарием Республики Беларусь и с Центральным депозитарием ценных бумаг Республики Узбекистан

17. Сотрудничество с депозитариями СНГ • С 2007 г. НДЦ стал одной из 3-х организаций (другие Wertpapier-Mitteilungen  иStandard & Poorґs) в мире имеющих право выполнять функции замещающего нумерующего агентства по присвоению международных идентификационных кодов ISIN и CFI финансовым инструментам стран Содружества независимых государств • Выполняет функции замещающего нумерующего агентства по Узбекистану

18. Участие в АЦДЕ • На 4-й международной конференции АЦДЕ, которая состоялась 18-19 октября 2007г.,решено создать Секретариат Ассоциации и возложить соответствующие полномочия на НДЦ • На конференции был также сформирован Исполнительный Комитет Ассоциации в который в качестве бессрочного заместителя Председателя был избран Директор НДЦ – Егоров Н.В.

19. Новый сайт АЦДЕ

20. Планы на будущее • Реализация проекта по кредитованию ценными бумагами • Автоматизация корпоративных действий • Расширение сети междепозитарный счетов для обеспечения операций российских участников с иностранными ценными бумагами • Содействие российским компаниям в работе на иностранных рынках • Инициирование изменений в регулирование клиринга и поправок в закон о валютном регулировании и контроле с целью организации расчетов на условиях ППП в иностранной валюте • Внедрение расчетов на условиях ППП в иностранной валюте • Оптимизация тарифов для стимулирования расчетов на условиях ППП • Развитие отношений с регистраторами для снижения издержек, ускорения расчетов, расширения перечня рыночных инструментов • Создание единой концепции развития ЭДО в сотрудничестве со SWIFT • Внедрение международных стандартов в области ЭДО

21. Контактная информация • Адрес: • Почтовый адрес:105062, г. Москва, ул. Машкова, дом 13, строение 1 • Депозитарный консультант • Тел.: (495) 234-48-65 • E-mail:dc@ndc.ru