《 招标采购专业实务 》

1. 《招标采购专业实务》 重庆市招标投标协会 王农 2010年5月

2. 目 录 第6章 招标文件 第7章 投标文件 第8章 开标、评标与中标 第9章 政府采购 第10章 利用外资项目的招标采购

3. 第6章 招标文件 • 【大纲要求】 • 工程招标文件 • ·掌握工程招标文件中投标邀请书和投标人须知的编写。 • ·掌握工程施工合同计价类型的选择。 • ·掌握工程施工合同中通用合同条款和专用合同条款的设置。 • ·熟悉《标准施工招标文件》的运用。 • ·了解工程施工招标工程量清单计价方法。 • 工程总承包招标文件 • ·掌握工程总承包招标文件与工程施工招标文件的区别。

4. 第6章 招标文件 • 货物招标文件 • ·掌握货物招标文件中投标邀请书和投标人须知的编写。 • ·掌握货物采购的合同类型的选择，掌握合同条款的设置和运用。 • ·熟悉《机电产品采购国际竞争性招标文件》的运用。 • 服务招标文件 • ·熟悉特许经营项目融资、建设工程设计、工程监理、建设项目管理和科技研究开发和咨询等服务项目招标文件的编写和相关运用。

5. 第6章 招标文件 • 编写招标文件的共同要求 • ·掌握工程、货物和服务招标项目中评标方法和要素的区别，掌握评标方法和要素的选择。 • ·掌握编写、补充、澄清及发售招标文件时应注意的技术和法律问题。 • ·掌握招标文件中违法、歧视性条款的判别。

6. 概 述 • 招标文件是招标人向潜在投标人发出的要约邀请文件，是告知投标人招标项目内容、范围、数量与招标要求、投标资格要求、招标投标程序规则、投标文件编制与递交要求、评标标准与方法、合同条款与技术标准等招标投标活动主体必须掌握的信息和遵守的依据，对招标投标各方均具有法律约束力。 • 招标文件的有些内容只是为了说明招标投标的程序要求，将来并不构成合同文件，例如投标人须知；有些内容，则构成合同文件，例如合同条款、设计图纸、技术标准与要求等。

7. 6.1 工程招标文件 • 6.1.1工程招标文件的编写 • 工程招标文件依据《标准施工招标文件》编写。 • 《标准施工招标文件》共由八章组成： • 第一章 招标公告（投标邀请书） • 第二章 投标人须知 • 第三章 评标办法 • 第四章 合同条款及格式 • 第五章 工程量清单 • 第六章 图纸 • 第七章 技术标准和要求 • 第八章 投标文件格式

8. （1）封面格式 • 《标准施工招标文件》封面格式包括下列内容：项目名称、标段名称（如有）、标识出“招标文件”这四个字、招标人名称和单位印章、时间。

9. （2）招标公告与投标邀请书 • 1）招标公告 • 适用于公开招标资格后审方式。 • 2）投标邀请书 • 适用于邀请招标 • 适用于公开招标资格预审方式（代资格预审通过通知书）

10. （3）投标人须知 • 投标人须知是招标投标活动应遵循的程序规则和对投标的要求。但投标人须知不是合同文件的组成部分，希望有合同约束力的内容应在构成合同文件组成部分的合同条款、技术标准与要求等文件中界定。 • 投标人须知包括投标人须知前附表、正文和附表格式等内容。 • 1)投标人须知前附表的两个作用

11. 6.1 工程招标文件 • 2）总则。一般包括如下内容： • ① 项目概况 • ② 资金来源和落实情况 • ③ 招标范围、计划工期和质量要求 • ④ 投标人资格要求 • ⑤ 保密 • ⑥ 语言文字 • ⑦ 计量单位 • ⑧ 踏勘现场 • ⑨ 投标预备会 • ⑩ 分包 • ⑪ 偏离

12. 6.1 工程招标文件 • 3）招标文件 • 招标文件的内容： • A. 招标公告（或投标邀请书）； • B. 投标人须知； • C. 评标办法； • D. 合同条件及格式； • E. 工程量清单； • F. 图纸； • G. 技术标准和要求； • H. 投标文件格式； • I. 投标人须知前附表规定的其他材料。

13. 6.1 工程招标文件 • 招标文件的澄清： • 招标人对已发出的招标文件进行必要的澄清或修改时，应当在招标文件要求提交投标文件的截止时间至少15日前，以书面形式通知所有招标文件接受人，但不指明澄清问题的来源。 • 招标文件的澄清与修改构成招标文件的组成部分。

14. 6.1 工程招标文件 • 4）投标文件 • 投标文件的组成内容有： • A. 投标函及投标函附录； • B. 法定代表人身份证明； • C. 法定代表人的授权委托书； • D. 联合体协议书； • E. 投标保证金； • F. 报价工程量清单； • G. 施工组织设计 • H. 项目管理机构； • I. 拟分包项目情况表； • J. 资格审查资料； • K. 其他资料。 • 其中施工组织设计一般归类为技术文件，其余归类为商务文件。

15. 6.1 工程招标文件 • ② 投标有效期 • 投标有效期从投标截止时间开始计算。 • 通常需要在招标文件中做出如下规定： • A. 投标人在投标有效期内，不得要求撤销或修改其投标文件。 • B. 投标有效期延长。必要时，招标人可以书面通知投标人延长投标有效期。此时，投标人可以有两种选择：同意延长，并相应延长投标保证金有效期，但不得要求或被允许修改或撤销其投标文件；拒绝延长，投标文件在有效期到达后失效，但有权收回其投标保证金。

16. 6.1 工程招标文件 • ③ 投标保证金：两个作用 • A. 投标保证金的形式、数额、期限； • B. 联合体投标人（如有）如何递交投标保证金； • C. 不按要求提交投标保证金的后果； • D. 投标保证金的退还条件和退还时间。招标人与中标人签订合同后5个工作日内，向未中标的投标人和中标人退还投标保证金； • E. 投标保证金不予退还的情形。 • 投标人在规定的投标有效期内撤销或修改其投标文件； • 中标人在收到中标通知书后，无正当理由拒签合同协议书或未按招标文件规定提交履约担保。

17. ④ 资格审查资料 • 资格预审的情况 • 当评标办法对投标人资格条件不进行评价时，投标人资格预审阶段的资格审查资料没有变化的，可不再重复提交；资格预审阶段的资格资料有变化的，按新情况更新或补充； • 当评标办法对资格条件进行综合评价或者评分的，按招标文件要求提交最新资格审查资料。 资格后审的情况 • 需要递交资格审查资料，包括如下内容： • a. 投标人基本情况； • b. 近年财务状况； • c. 近年完成的类似项目情况； • d. 正在施工和新承接的项目情况； • e. 信誉资料，如近年发生的诉讼及仲裁情况； • f. 允许联合体投标的联合体资料。

18. 6.1 工程招标文件 • ⑤ 备选方案 • 只有排名第一的中标候选人方可考虑 • 备选方案应实质性响应招标文件要求 • 备选方案应优于投标方案

19. 6.1 工程招标文件 • 8）合同授予。 • 定标方式通常有两种： • 招标人授权评标委员会直接确定中标人 • 评标委员会推荐一至三名中标候选人，由招标人依法确定中标人 • 履约担保的金额。一般约定为签约合同价的5%-10% • 签订合同的期限：中标通知书发出之日起30日内。

20. 6.1 工程招标文件 • 9）重新招标和不再招标。 • 重新招标的情形： • 投标人少于三个 • 评标委员会否决所有投标（包括因实质性不响应否决所有投标和否决实质性不响应的投标后不足三家）。 • （依法必须招标工程货物，同意延长投标有效期的投标人少于三个的）（27号令第28条）. • 不再招标： • 重新招标仍失败，应当审批或核准的项目经过批准。 • （5）合同条款及格式 • 《标准文件》合同条款共24条。

21. 6.1 工程招标文件 • （6）工程量清单 • 定义：工程量清单是表现拟建工程实体性项目和非实体性项目名称和相应数量的明细清单。 • 工程量清单既适用单价合同，也适用总价合同 • 采用单价合同形式的工程量清单是合同文件必不可少的组成内容，其中的工程量清单中的工程量一般具备合同约束力，招标时的工程量是暂估的，工程款结算时按照实际计量的工程量进行调整。 • 总价合同形式中，已标价工程量清单中的工程量不具备合同约束力，实际施工和计算工程变更的工程量均以合同文件的设计图纸所标示的内容为准。 • 工程量清单包括四部分内容：工程量清单说明、投标报价说明、其他说明和工程量清单

22. 6.1 工程招标文件 • 6.1.2 工程评标办法 • （1）选择评标方法。 • 1）经评审的最低投标价法。 • 适用：一般适用于具有通用技术、性能标准或者招标人对其技术、性能没有特殊要求，工程施工技术管理方案的选择性较小，且工程质量、工期、成本受施工技术管理方案影响较小，工程管理要求简单的施工招标项目的评标。 • 2）综合评估法。 • 适用：包括经评审的最低投标价法适用情形及以外的其他所有情形。

23. 6.1 工程招标文件 • 评标程序 • 初步评审 • ①形式评审 • ②资格评审 • ③响应性评审 • ④工程施工组织设计和项目管理人员评审（采用经评审的最低投标价法） • 详细评审 • 综合打分或价格折算

24. 6.1 工程招标文件 • ③ 响应性评审因素和标准： • A.投标内容范围； • B.工期； • C.工程质量； • D.投标有效期； • E.投标保证金； • F.投标权利义务； • G.工程量清单报价范围、数量及算术错误； • H.技术标准和要求。 • ④ 采用经评审的最低投标价法的初步评审因素和标准还应包括工程施工组织设计和项目管理人员。

25. 6.1 工程招标文件 • 6.1.3工程施工合同计价类型和合同条款应用 • （1）工程施工合同计价类型 • 工程施工合同按照合同计价方式和风险分担情况划分，有以下四种类型。 • 1）固定总价合同。工程数量（取决于图纸），合同的单价及合同总价固定不变，由承包人包干，除非发生合同内容范围和工程设计变更及约定外的风险。适用：规模小、工期短、技术简单、设计到位的工程。 • 2）固定单价合同。合同的各分项工程数量是估计值，合同履行中，将根据实际发生的工程数量计算调整，而各分项工程的单价是固定的，除非发生工程内容范围、数量的大量变更或约定以外的风险，可以调整工程单价。适用：工程数量难以确定的工程建设项目。

26. 6.1 工程招标文件 • 1）和2）归类于“固定价格合同” • 3）可调价格合同。可调价格合同又可以分为可调总价合同（工程数量是固定的）和可调单价合同（工程数量是预估可调整的）。两种合同的总价和各分项工程的单价可以按照合同约定的内容范围、条件、方法、因素和依据进行调整。适用：规模大、技术复杂、工期长，总价：设计到位；单价：量无法确定，共同原因：人材机市场价格波动大。 • 4）成本加酬金合同。合同价格中工程成本按照实际发生额确定支付，承包人的酬金可以按照合同双方约定的工程管理服务费、利润的固定额计算，或按照工程成本、质量、进度的控制结果挂钩奖惩的浮动比例计算。

27. 工程数量的风险分配，决定总价和单价合同 • 价格的风险分配，决定固定价格合同和可调价格合同 • 一般情况下，设计到位、图纸清晰、工程量清单明确的项目，可采用总价合同；设计不到位、图纸不清晰、工程量清单不准确或没有工程量清单的项目，可采用单价合同。 • 一般情况下，工程周期短、价格变动因素少的项目，可采用固定价格合同；工程周期长、价格变动因素多的项目，可采用可调价格合同。

28. 例题：某隧道工程施工合同，计划工期900天，由于地质情况复杂，图纸设计深度不到位，宜采用（ ）合同比较合理。 • A.固定总价 B.固定单价 • C.可调总价 D.可调单价 • 答案：D

29. 例题：某普通装饰工程合同，计划工期30天，设计图纸完整，比较适合（ ）合同。 • A.固定总价 B.固定单价 • C.可调单价 D.成本加酬金 • 答案：A

30. 6.1 工程招标文件 • （2）工程施工合同条款应用 • 工程施工合同条款一般应当选用现行《标准文件》的通用合同条款。

31. 6.1 工程招标文件 • ③ 变更的估价原则。 • 估价原则：已标价工程量清单中有适用于变更工作的子目的，采用该子目的单价；已标价工程量清单中无适用于变更工作的子目，但有类似子目的，可在合理范围内参照类似子目的单价，由总监理工程师与合同双方共同商定或确定变更工作的单价；已标价工程量清单中无适用或类似子目的单价，可按照成本加利润的原则，由总监理工程师与合同双方共同商定或确定变更工作的单价。

32. 6.1 工程招标文件 • ⑦ 预付款。 • 预付款是发包人为解决承包人在施工准备阶段资金周转问题提供的协助，性质上属于借款。 • 预付款保函的担保金额应与预付款金额相同。 • 承包人不需提供材料、设备预付款保函。 • ⑧ 工程进度付款 • 发包人在承包人发出要求支付逾期付款违约金后28天内仍不支付的，承包人有权暂停施工。暂停施工28天内发包人仍不支付进度款，承包人有权解除合同，并提出索赔。 • 质量保证金的具体金额或占合同价格的比例，通常为合同价格的5％。

33. 6.1 工程招标文件 • 6.1.4 工程量清单及计价方法 • （1）工程量清单 • 1）工程量清单的概念 • 工程量清单内容包括分部分项工程建设项目、措施项目、其他项目、规费项目和税金项目。 • 单价与总价区别：单价合同和总价合同均可以采用清单计价，区别在于已标价工程量清单中的工程量的合同约束力，已标价工程量清单是合同文件的组成文件。采用单价合同形式的，清单工程量一般具备合同约束力；总价合同形式的，工程量不具备合同约束力。 • 工程量清单是工程计价的基础，应作为编制招标控制价、投标报价、计算工程量、支付工程款、核定与调整合同价款、办理竣工结算以及工程索赔等的依据之一。

34. 6.1 工程招标文件 • 2）工程量清单计价特点与传统的施工图预算计价的区别 • ① 工程量清单计价是企业自主定价。 • ② 工程量清单计价采用综合单价。 • ③ 量价分离原则。 • ④ 结合企业施工技术、工艺和标准。

35. 6.1 工程招标文件 • （3）招标工程量清单的内容和格式 • 工程量清单由总说明和清单计价表格组成。 • 1）工程量清单说明 • 2）投标报价说明 • 3）其他说明 • 4）工程量清单

36. 6.1 工程招标文件 • 2）工程量清单计价表格 • 清单计价表格主要包括以下内容： • ① 工程量清单汇总表 • ② 分部分项工程量清单 • ③ 措施项目清单 • ④ 其它项目清单（暂估价、暂列金额、计日工、总承包服务费） • ⑤ 规费项目清单 • ⑥ 税金项目清单 • ⑦ 工程量清单综合单价分析表

37. 分部分项工程量清单计价表 表6-1 （项目名称）标段

38. 措施项目清单计价表 工程名称： 标段： 二环夜，降大雨 已完设施安稳（文）

39. 其他项目清单计价表 工程名称： 标段：

40. 单位工程投标报价汇总表 表6-2 工程名称： 标段：

41. 6.1 工程招标文件 • 6.1.5 工程标底的参考作用和编制依据 • （1）工程标底的参考作用 • 工程施工招标标底主要用于评标时分析投标价格合理性、平衡性、偏离性，分析各投标报价差异情况，作为防止串标、抬标的参考性依据。 • 标底不能作为评定投标报价有效性和合理性的唯一和直接依据。 • （2）编制标底的原则 • 客观反映工程建设项目实际情况和施工技术管理要求。 • 客观反映工程建设项目的合理成本和利润。

42. 6.1 工程招标文件 • （3）工程标底编制依据 • 1）各行业建设工程工程量清单计价规范； • 2）国家或省级行业建设主管部门颁发的计价定额和计价办法； • 3）建设工程设计文件及相关资料； • 4）招标文件的工程量清单及有关要求； • 5）工程建设项目相关标准、规范、技术资料； • 6）工程造价管理机构或物价发布的工程造价信息或市场价格信息； • 7）其他相关资料。

43. 6.1 工程招标文件 • （4）编制工程标底的几个重要问题 • 标底应当保密，而招标控制价在招标文件中公开。

44. 6.1 工程招标文件 • 6.1.7编写工程招标文件应注意的问题 • （1）招标文件应体现工程建设项目的特点和要求 • （2）招标文件必须明确投标人实质性响应的内容（醒目方式） • （3）防范招标文件中的违法、歧视性条款 • （4）保证招标文件格式、合同条款的规范一致 • （5）招标文件语言要规范、简练

45. 6.2 货物招标文件 • 6.2.1货物招标文件的编写（掌握） • 货物招标文件一般由以下内容组成：招标公告或投标邀请书、投标人须知、货物需求一览表、技术规格、合同条款和格式、投标文件格式、附件等。

46. 6.2 货物招标文件 • 4）投标文件 • ① 投标文件组成内容。要求投标人必须提供的投标文件内容、格式应具体说明，并尽可能提供格式。如果投标人不提供这些文件内容将导致废标的，通常应在这些文件前加“*”号标记。 • ② 投标报价 • 国内货物招标的投标报价一般为货物运到招标人指定地点交货价，包含货物出厂价、货物运输费、运输保险费和其他杂费。 • 《国际贸易术语解释通则》（INCOTERM）≈计价规范 • 机电产品国际招标的投标报价一般采用FOB、CFR、CIF等国际贸易价格术语。 • 一般要求投标价格是固定不变的。投标人须知中还应明确是否允许提交备选方案。

47. 6.2 货物招标文件 • ③ 投标货币 • 国内招标应规定人民币为投标货币。国际招标时可以规定除人民币为投标货币外，还可以选择可接受的外国投标货币。 • 接受的外国投标货币应该是可自由兑换，汇率稳定。 • ④ 投标保证金（有效期应和投标有效期一致） • ⑤ 投标有效期 • 投标有效期过短，则可能在有效期内不能够完成完整的招标程序并最终签署合同；如果投标有效期过长，则会加大投标人的风险，投标人必然会将这部分风险以提高投标价的形式转嫁给招标人。

48. 6.2 货物招标文件 • 7）授予合同 • 授予合同标准： • 能够最大限度地满足招标文件中规定的各项综合评价标准； • 能够满足招标文件的实质性要求，并且经评审的投标价格最低；但是投标价格低于成本的除外。 • 中标通知书对招标人和中标人都具有法律效力。一般规定，中标通知书是合同的一个组成部分。中标通知书发出后，招标人和中标人应在30日内按照招标文件要求签订合同。任一方拒绝签订合同的，应当依法承担相应法律责任。 • 合同数量调整的约定。调整的幅度范围一般不超过招标数量的10%-15%，可调整的幅度过大将会增加投标人的风险。

49. 6.2 货物招标文件 • 6.2.2 机电产品国际招标文件的特点（熟悉） • （1）招标文件的构成 • 《机电产品采购国际竞争性招标文件》共两册。 • 招标文件第一册与第二册是通用与专用的关系。招标文件第一册对机电产品国际招标的商务内容（投标人须知与合同条款）作出基本规定，如果招标人需要对第一册的内容进行修改或补充，可在第二册中另行规定。

50. 6.2 货物招标文件 • （1）招标文件的构成 • 第一册 • 第一章 投标人须知 • 第二章 合同通用条款 • 第三章 合同格式 • 格式III-1.合同协议书格式 • 格式III-2.履约保证金保函格式 • 格式III-3.预付款银行保函格式 • 格式III-4.信用证格式