2014 年 8 月

1. 中国结算统一账户平台 建设工作交流 2014年8月 海通证券

2. 组织保障机制 业务规则学习 账户规范报送 技术平台建设 上线后续工作 目录 1 2 3 4 5

3. 1 组织保障机制

4. （一）工作机制 公司总部 分支机构 海通证券作为中国结算账户整合工作先锋单位，公司领导高度重视，2013年9月，成立了统一账户建设工作领导小组，由公司分管领导担任组长，相关职能部门分工合作，统一领导证券账户整合建设工作的开展。 积极响应总公司要求，督促辖区内的分支机构切实推进各项建设工作。分支机构总经理负责组织本机构的具体落实工作。

5. （二）通知公告

6. （三）视频培训

7. （四）数据报送

8. （五）集中处理

9. （六）上线准备

10. 2 业务规则学习

11. （一）以客户为中心 统一规则，开销户更便捷沪深市场新开账户统一T+1日可用，注销账户统一T+0生效 一套账户，查询管理更便利在全市场为投资者维护一套账户资料，投资者可以在任何一家有委托交易关系的证券公司查询和更改账户资料。 优势 一人多户，投资交易更方便 取消“一人一户”限制性规定，允许确有需要的投资者开立多个证券账户。 无卡通行，办理业务更轻松取消纸质账户卡，将来投资者办理业务时，无需再出示纸质账户卡。 降低费用，开户更实惠只收取开户费一项，收费标准大幅降低

12. （二）业务流程变化 • 一码通证券账号 • 关联关系确认 • 关联关系解绑（冒开） • 开户 • 变更 • 查询 • 销户 • 休眠激活 • 信息报送 • 凭证报送 新增 调整

13. （三）开户流程变化 开立证 券账户 新入市 关系确认 或 申请冒开 自动开立一码通账户、证券账户 投资者 申请开户 开立资金账户 （已有资金账户无需开立） 已入市 有证券账户 证券账户对应的一码通下有无未确认关联关系的 开立客户申请的证券账户 （已有的不开） 全部确认 有未确认

14. （三）信息标准规范——账户名称 （3）连接线、连接点、小括号、双引号统一使用全角中文字符“、” （1）对特殊机构及产品账户的命名规则进行了细化。 账户 名称 （4）投资者名称为中文的，名称左边及中间不应出现空格； 投资者名称为外文的；各单词之间仅录入一个空格。对于投资者名称相同但其间录入空格不同的，系统将识别为不同的投资者。 （2）投资者名称中出现的阿拉伯数字和英文、英文名称中的缩略词，如“CO.”、“LTD.”、“Co., Ltd.”、等，应当录入其中的句点“.”及逗号“,”全部使用半角英文字符。 （5）投资者身份证明文件中投资者名称为中文繁体字的，应按照身份证明文件中的繁体名称录入。无法录入的繁体字按照生僻字处理。

15. （三）信息标准规范——证件号码 （1）号码出现阿拉伯数字、小括号、连接线的，全部使用半角 （2）有效身份证明文件代码左边及中间不能出现空格。 证件号码 （4）有效身份证明文件为工商营业执照的，不录入工商营业执照代码中的“（市局）”字样。 （3）有效身份证明文件为工商营业执照的，不区分正本代码和副本代码，一律按正本代码录入。

16. （三）信息标准规范——其他 通讯地址应录入带有省（自治区、直辖市）、市（区）、县、街道的详细地址。该字段不应超过80个字符。 有效日期身份证明文件的有效日期应录入8位数字的日期。例如：有效日期为2015年1月31日则录入“20150131”；身份证明文件长期有效的，则录入“30001231”。 其他重要信息变更 固定电话应录入完整的电话号码，格式为“区号-电话号码”（此处的连接线统一使用半角英文字符“-”

17. （四）业务通用表单 一码通业务表单 一码通业务确认单 （1）《一码通证券账户开立申请表》（个人/机构）（首次开户时提交）。 （2）《合伙企业等非法人组织合伙人信息采集表》（首次开户时提交）。 （3）《证券账户业务申请表》（适用于多项业务）。 （1）《一码通证券账户开立申请表》（个人/机构）（首次开户时提交）。 （2）《合伙企业等非法人组织合伙人信息采集表》（首次开户时提交）。 （3）《证券账户业务申请表》（适用于多项业务）。 业务受理单 业务确认单

18. 3 账户规范报送

19. （一）梳理账户 （一）权属疑似账户 • 同一客户持有多个资金账户：三要素相同，但资金账户不同； • 疑似同一客户持多个资金账户：证件类型、证件号码相同，但投资者名称不同，资金账户不同； • 疑似同一客户因证件号修改不完善造成多个资金账户：证件类型、投资者名称、证件归属地相同，但证件号码、资金账户不同。 （二）信息异常账户 • 深圳A股未报送使用信息账户； • 上海A股在系统 未指定； • 资金、证券账户信息比对不一致的B股账户； • 证件类型为“其他证件”账户； • 三要素明显错误的账户。

20. （一）梳理账户 （三）金融产品账户 • 整理系统内的信托产品 • 梳理公司自营账户 • 梳理定向资产管理计划 • 逐户核对资金账户与证券账户三要素信息，做好将资金账户三要素准确替换对应证券账户三要素信息的准备工作。 （四）使用信息处理 • 对用于三板市场证券账户使用信息补报 • 对休眠的账户撤销使用信息。 • 根据2014年3月关联关系确认与报送工作操作指引

21. （二）规范账户 证件升位 持续机制 失联账户 特殊字符 冒开账户 查实后批量处理。 要求各分支机构建立长期工作机制，对账户信息进行持续规范。 联客户无法规范的，要求分支机构进行通知留痕。 要求分支机构按新规则更正。 查实后根据冒开账户解除流程申请取消失。 1 5 2 3 4

22. （三）账户报送 （1）确定账户范围 • 沪市A，依据指定库，去除XXX，添加B股C9指定结算会员以及系统人的C9账户 • 深市：使用信息库（去除XX)+纯证券账户+另库的风险处置、不合格、休眠 • 沪深分别+自营账号+集合理财计划 （2）数据关联处理 • 补充指定范围内证券账户对应的资金账户三要素，注意保留账户状态（另库类型） • 将资金账户的证件类别转换成证券账户对应的证件类别 • 信托账户等因三方存管原因，权属清晰的直接将资金账户名称替换成证券账户名称 • 按照方案进行判断并置标识，方案写得很明确了，只是处理顺序要注意。 （3）数据报送检查 • 空记录和重复记录，四个信息全部一致。 • 与证券账户资料比较，三要素一致的置标志00，不合格及风险处置是否为01 • 有信用账户的是否均有对应的A股账户

23. 4 技术平台建设

24. （一）业务功能

25. （二）系统改造

26. （三）系统测试 按照中国结算的时间节点、进度安排及管理要求，积极稳妥地组织各分支机构参与仿真测试、全网测试，并落实专人负责参测，仔细验证业务的正确性，及时反馈测试中的问题，确保统一账户平台上线切换前后账户业务的正常开展。 测试要求 组织（6家）完成2轮仿真测试，重点测试系统自身处理的正确性；沪深原接口账户业务和新接口账户业务的正确性；沪深原接口账户业务到新接口账户业务切换的正确性。 系统测试 测试范围 测试问题 针对测试中发现的问题，已及时反馈给开发商及中国结算，计划在下一轮测试前解决，后续测试计划扩大营业部数量，全网测试全部分支机构参与验证。 老接口：机构户提示“联系人身份证明文件代码不合法”；台湾居民来往大陆通行证无法完成开户 新接口：因系统功能缺陷，第一轮仿真测试功能未全面测通，正在完善解决中

27. （四）问题分析 问题原因 解决机制 1、有条件的，应部署专用测试环境。 海通因创新业务品种繁多、技术资源有限、部署专用环境难度较高。 2、测试人员应加强业务规则的学习。 规则不熟同样影响测试结果。一方面需要做好测试账户的信息准备，另一方面选择基层人员参加。 3.系统功能设计和程序开发严密性更重要。内部设计不足通过优化程序、加紧完善。确保系统功能与业务部门的需求保持一致。 4.异常情况的问题排查很重要。 问题定位正确与否及解决效率直接影响测试进度和问题解决 1.测试环境或前置机配置不对问题。 如出现“无此代理点”；开户时提示“证件类别无效”；委托未报 2.测试人员业务不熟问题。 如业务测试时，开立机构户，随便找证件号或组织机构代码证号，使用境内机构开B股等提示“证件不合法” 3.内部软件开发考虑不周问题。 如出现异常时，提示信息不详，难以定位问题。 4.系统设计功能缺陷问题。 如关联关系确认一直没成功。造成较多业务无法正常测试如休眠激活 测试问题分析

28. 5 上线后续工作

29. 上线后续工作 加强投教 修订制度 加强培训 跟踪反馈 在公司网站、网厅、微信群、周边系统等进行公告，督促分支机构通过投资者园地、跑马灯、短信等方式进行业务规则宣传，并做好相关业务的咨询及投诉工作。上线后，需通过邮件、短信、回访等形式，加强一码通及证券账户开设后的投资者通知。 严格遵照中国结算证券账户业务制度，修订海通证券柜台业务操作指引、操作手册，并修改相关业务流程及凭证表单。同时，要求分支机构根据公司的业务管理要求，受理各类账户业务，有效落实账户长效管理机制。 统一账户平台上线后，我司将根据业务规则及流程变化，针对修改后的账户管理办法、操作流程、业务凭证对分支机构进行培训，确保相关人员快速掌握业务操作，避免影响业务开展。 为保障系统平稳运行、无缝切换，如若发现异常情形，我司将及时向中国结算、相关开发商进行反馈，并对问题进行持续跟踪，直至解决。

30. 谢 谢！