Внутренние аудиты

1. Внутренние аудиты Требования. Практика использования в образовательном учереждении

2. КАЧЕСТВО качество - наш стиль жизни СМК СМК ЭФФЕКТИВНОСТЬ Сравните с живым организмом, а не с безумной машиной!!! Качество процесса Выполнение нормативных требований и требований потребителей Точное соблюдение времени выполнения (этапов и процесса в целом) Оптимизация затрат и минимизация времени Адаптивность (отклик на изменения в соответствии с изменениями требований) РЕЗУЛЬТАТИВНОСТЬ Качество продукта (конечного результата) – индикатор или показатель ГИБКОСТЬ

3. Внутренний аудит • Внутренний аудит рассматривают как параллельный другим видам мониторинга (административным) канал получения независимой информации о степени реализации политики университета, выполнении процедур и требований СКОУ для повышения достоверности и обеспечения полноты информации и последующего принятия решений по улучшению.

4. Внутренний аудит • Для результативного проведения аудита используют следующие принципы: • а) этичное поведение – основа профессионализма; • б) добросовестное исполнение – обязательство правдиво и точно представлять наблюдения, заключения и отчет; • в) профессиональное внимание – приложение усердия и рассудительности при проведении аудита; • г) независимость – основа беспристрастности аудитора и объективности заключений по результатам аудита; • д) подход, базирующийся на доказательствах - рациональный метод достижения надежных и воспроизводимых заключений по результатам аудита в процессе систематического аудита.

5. Внутренний аудит • аудитор своими вопросами помогает решать проблемы кафедры (подразделения); • задача аудита – поиск слабых и сильных сторон системы качества образовательного учреждения, а не поиск «виновных лиц», хотя высокие достижения конкретных лиц должны быть отмечены

6. Внутренний аудит Непосредственно на рабочих местах члены аудиторской группы осуществляют сбор информации, используя следующие методы: • опрос как руководителей, так и исполнителей; • наблюдение за работой, производственной средой и условиями; • анализ документации, включая записи, сводных и других данных.

7. Внутренний аудит Каждый объект проверки должен оцениваться: а) по критерию результативности управления: • 3 – выполняется без замечаний; • 2 – выполняется с несущественными замечаниями; • 1 – частично выполняется; • 0 – не выполняется; б) по критерию результативности в достижении целей подразделения: • >1 – достижения выше сформулированных целей; • =1 – достижения соответствуют целям; • <1 – достижения близки к целям; • н – достижения далеки от целей.

8. Рекомендации по подготовке к аудиту 1 Чистота и порядок: • - все помещения должны иметь соответствующие таблички с указанием номера помещения, наименования и категории безопасности. Внутри помещений должны быть таблички с указанием ответственного за помещение, плана эвакуации, телефонов специальных служб по безопасности объектов, времени проветривания;

9. - в помещениях должны быть обеспечены чистота и порядок; • - на стенах отсутствие устаревших плакатов, различных извещений и другой информации с загнутыми или незакрепленными углами, в несвежем или порванном виде; • - отсутствие "материальных скоплений различного рода"; • - соответствующее санитарное состояние и порядок в туалетах.

10. 2 Идентификация: • - обозначить комплекты документации, схемы и т.д. по соответствующей принадлежности и составить перечни документов в комплектах; • - желательно, чтобы на полках (или на внутренних сторонах дверок шкафов) были небольшие таблички с указанием содержащихся документов. • - нигде не должно быть необозначенных, "лишних" документов;

11. все формы, бланки, журналы и т.д. должны иметь: • наименование организации и подразделения; • соответствующие подписи с расшифровкой (должность, Ф.И.О.), дату; • все изменения, дополнения и просто исправления должны быть подписаны исполнителем с указанием даты.

12. КАЧЕСТВО НАЧИНАЕТСЯ НА РАБОЧЕМ МЕСТЕ» СОВЕРШЕНСТВОВАНИЕ СРЕДЫ ОБИТАНИЯ – РАБОЧЕГО МЕСТА – Правило «5S» КАЧЕСТВО СМК «КАЧЕСТВО НАЧИНАЕТСЯ НА РАБОЧЕМ МЕСТЕ» СОВЕРШЕНСТВОВАНИЕ СРЕДЫ ОБИТАНИЯ – РАБОЧЕГО МЕСТА - Правило «5S»

13. 3 Оборудование и оснастка: • все основное и вспомогательное оборудование должно иметь инвентарный номер и быть чистым. Аналогичные требования к оснастке; • состояние оборудования должно отвечать технологической инструкции, паспорту, чертежам и другой документации по эксплуатации. Должны быть сведения об их проверках;

14. 4 Наличие плаката "Политика руководства в области качества« • В каждом подразделении должны быть вывешены плакаты «Политика» и «Цели организации в области качества». • Документы должны быть подписаны, утверждены и содержать дату.

15. ИСО 9001:2000 п. 8.2.2 Внутренние аудиты (процесс М8.2.2) • Наличие на месте учтенной копии Стандарта организации. Внутренние проверки. Документы по аудиту (программа и план, протоколы, план КД/ПД, отчёт). • ИСО 9001:2000 п. 8.2.4 Измерение и контроль продукции (процесс М8.2.4) • Наличие данных о подтверждении мониторинга информации об удовлетворенности потребителей (архивирование анкет, благодарностей, рекламаций и т.п.) • Проверка наличия Положения об экзаменах и зачетах , Положения об итоговой государственной аттестации студентови реализации их требований (записи об измерении приобретенных знаний: экзаменационные билеты, тесты).

16. Мониторинг качества продукции – пакета контролирующих материалов КАЧЕСТВО СМК ???? Актуализация (сроки пересмотра, внесения изменений, согласование) Реализация замечаний и предложений предыдущей ИГА Квалификация персонала и обученность пользования документами Идентификация и хранение документации Своевременность и правильность оформления стандартных форм Наблюдение, сравнение, экспертная оценка, анализ документальных источников Показатели удовлетворенности потребителей – наличие жалоб не некорректные задания и претензии по оформлению Методы

17. 1 – Не соответствует требованиям, использование (внедрение, обеспечение) невозможно 2 – Замечания значительные, устранимые, требуется коррекция 3 – Замечания существенные, возможно использование (применение, проведение) при условии доработки и совершенствования 4 – Хорошее качество, замечания не существенные, минимальные, легко устранимые 5 – Идеальная оценка, замечаний нет 1 1 1 1 1 Характеристика качества контролирующих материалов (КОМ) для обеспечения (название мероприятия)протокол № ______ от «__» _______200 - г. А З Б Наименование показателя А – Содержание КМ соответствует внешней нормативной базе (ГОС) Б – Соответствие КМ внутренним нормативным требованиям В – КМ представлены в назначенный срок Г – КМ обеспечены соответствующими ресурсами Д – КМ согласованы во всех заинтересованных инстанциях Е – КМ имеют компьютерный аналог Ж – КМ имеют инновационные моменты, авторские элементы. З – Разработка КМ имеет элементы научного исследования (исследования проводятся / исследования не предусмотрены) Ж В Г Е Д Идеальная оценка Реальная оценка Аудитор ________________________

19. 1 – Не соответствует требованиям, использование (внедрение, обеспечение) невозможно 2 – Замечания значительные, устранимые, требуется коррекция 3 – Замечания существенные, возможно использование (применение, проведение) при условии доработки и совершенствования 4 – Хорошее качество, замечания не существенные, минимальные, легко устранимые 5 – Идеальная оценка, замечаний нет А З Б Ж В 1 1 1 Г Е 1 Д 1 Характеристика качества УМK для обеспечения УВПНАЗВАНИЕ ________________________________ Специальность – «___________________________»автор – ____________________________________ (протокол № ______ от « » ____________200__ г. Наименование показателя А – Содержание УММ соответствует требованиям внешней нормативной базы (ГОС) Б – Соответствие УММ внутренним (НМК) нормативным требованиям В – Соответствие срока представления/УММ представлены в назначенный срок Г – УММ обеспечены соответствующими ресурсами / ресурсы не обозначены Д – УММ согласованы во всех заинтересованных инстанциях / согласования нет Е – УММ имеют компьютерный аналог, рациональный дизайн. Ж – УММ имеют инновационные моменты, элементы научного исследования, З – Завершенность и комплектность материалов Реальная оценка – ___ из 40,0 –___ ___% Идеальная оценка Аудитор: ________________________ с замечаниями ознакомлен _________________ «___» __________________200__г. с замечаниями ознакомлен ___________________ «___» ______________200___г.

21. Характеристика качества УМК для обеспечения УПРабочая программа «Инфекционные болезни с курсом ВИЧ-инфекции и эпидемиологии», повторная экспертиза Специальность – « АД», автор –______________. Протокол № _46_ от _12 сентября____2005 г. 1 – Не соответствует требованиям, использование (внедрение, обеспечение) невозможно 2 – Замечания значительные, устранимые, требуется коррекция 3 – Замечания существенные, возможно использование (применение, проведение) при условии доработки и совершенствования 4 – Хорошее качество, замечания не существенные, минимальные, легко устранимые 5 – Идеальная оценка, замечаний нет А З Б Ж В 1 1 1 Г Е 1 Д 1 Наименование показателя А – Содержание УММ соответствует требованиям внешней нормативной базы (ГОС) Б – Соответствие УММ внутренним (НМК) нормативным требованиям В – Соответствие срока представления/УММ представлены в назначенный срок (5) Г – УММ обеспечены соответствующими ресурсами/ресурсы не обозначены(0) Д – УММ согласованы во всех заинтересованных инстанциях/согласования нет (0) Е – УММ имеют компьютерный аналог, рациональный дизайн. Ж – УММ имеют инновационные моменты, элементы научного исследования, З – Завершенность и комплектность материалов 0 Реальная оценка – 29 из 40,0 – 72,5 % Идеальная оценка Аудитор: Мосалова Л.Ф., с замечаниями ознакомлен _______________________ «___» _____________2005 с замечаниями ознакомлен ___________________ «___» _____________2005

23. Пример протокола несоответствия

24. Взгляд скептического оптимиста Благодаря вариабельности процессов бытия и производства несоответствия появляются все равно.Но их количество должно уменьшитьсядо разумного минимума.