内部审核员培训教材

内部审核员 培训教材

前言

内审员培训教材（以下简称本教材）是根据国家对内审员的要求由本公司编写的，既适用于对社会招生的内审员培训班，也可适用于按咨询合同为受咨询组织举办的内审员培训。教材中还安排了练习和案例分析。内审员培训教材（以下简称本教材）是根据国家对内审员的要求由本公司编写的，既适用于对社会招生的内审员培训班，也可适用于按咨询合同为受咨询组织举办的内审员培训。教材中还安排了练习和案例分析。

在为受咨询组织举办内审员培训，除完成上述的课程和笔试外，还增加了“实战练习”，即按受咨询组织的质量管理体系文件编制实用的审核计划和各部门的检查表，这些审核工作文件将在随后的内部审核中应用。在为受咨询组织举办内审员培训，除完成上述的课程和笔试外，还增加了“实战练习”，即按受咨询组织的质量管理体系文件编制实用的审核计划和各部门的检查表，这些审核工作文件将在随后的内部审核中应用。

内审员培训课程 目录

第一章审核概论 1.1 基本术语含义 1.2 质量管理体系审核的类型 1.3 质量管理体系审核的特点 1.4 内部审核的阶段和活动 1.5 审核方案

第二章审核启动 2.1 成立审核组 2.2 确定审核的目的、范围和准则

3.1 编制审核计划 3.2 审核组准备会议 3.3 熟悉质量管理体系文件 3.4 编制检查表 3.5 准备其他工作文件第三章现场审核准备

第四章现场审核实施 4.1 首次会议 4.2 检查表的使用 4.3 收集审核证据 4.4 形成审核结果并记录

第四章现场审核实施 • 4.5 不合格项和不合格报告 • 4.6 审核组总结会议 • 4.7 与最高管理者沟通 • 4.8 末次会议

第五章审核报告 5.1 审核报告的内容 5.2 审核报告的批准和分发

第六章纠正措施验证 • 6.1 纠正措施跟踪验证流程 • 6.2 验证纠正措施的有效性

0.1 学习要求 1.遵守时间，不缺课 2.关闭移动电话 3.不从事与课程无关的活动 4.专心听课，积极参与

0.2 课程目的 ·掌握内部审核的阶段和活动； ·掌握审核技能，如主持审核会议，编制审核计划，编制检查表，收集审核证据，编写审核报告；会评价审核结果，编写不合格报告。

第一章 审核概论

1.1 基本术语定义

1.1.1 审核准则 定义：用作依据的一组方针、程序或要求。理解：·审核准则习惯上称为审核依据。 ·审核准则是：方针、体系文件手册、程序、指导书等）、要求（标准、法律法规、规范等）。

1.1.2 审核证据 定义：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。

1.1.2 审核证据 理解： a) 获取审核证据的途径： ◆ 面谈获得的信息 ◆ 查阅（文件、记录）获得的信息 ◆ 观察（现场）获得的信息

1.1.2 审核证据 理解： b)上述信息应经验证才能作为审核证据； c)上述信息应与审核准则有关。

1.1.3 审核 定义：获得审核证据并对其进行客观评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。

1.1.3 审核 理解： a)审核目的是确定被审核对象满足审核准则的程度； b)途径是收集审核的证据，对照审核准则进行评价；

1.1.3 审核 理解： c)审核是系统的即ISO19011和审核程序进行的规范化的审核；

1.1.3 审核 理解： d)审核是独立的，内审是不能自己审核自己的工作； e)审核是形成文件的过程，如形成审核计划、检查表、不合格报告、审核报告等。

1.1.4 审核发现 定义：将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。

1.1.4 审核发现 理解： ◆findings（译为发现）在词典上的含义是“调查的结果”。 ◆审核发现习惯上称为审核结果。 ◆对每一被审核的主题事项都有一个审核发现，即符合或不符合。 ◆一次审核中有多个审核发现。

1.1.5 审核结论 定义：审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终审核结果。

1.1.5 审核结论 理解： ◆在QMS审核中，审核结论是对整个QMS所作的评价结果。 ◆在对所有被审核的过程全部审核完成后才能得出审核结论。 ◆一次审核只有一个审核结论。

1.2 QMS审核的类型

1.3 QMS审核特点 ◆被审核的体系是按标准建并形成文件的（正规的体系）。 ◆依据审核标准和审核程序进行审核（规范的审核） ◆审核方式是抽样审核

审核阶段 审核活动一、审核启动 a)成立审核组 b)确定审核的目的、范围、准则二、现场审核准备 a)编制审核计划 b)审核组准备会议 c)熟悉体系文件 d)编制检查表 e)准备其他工作文件

审核阶段 三、现场审核实施审核活动 a)首次会议 b)收集审核证据 c)形成审核结果 d)审核组内部沟通 e)审核组总结会议 f)与最高管理者沟通 g)末次会议

审核阶段 审核活动四、审核报告 a)编写审核报告 b)批准和分发五、纠正措施验证验证纠正措施

1.5 审核方案

1.5.1审核方案 定义：针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核。理解：审核方案针对的是所有审核活动的管理，应有与审核管理活动有关的人员进行授权。

1.5.2 内审方案Ⅰ ——集中审核与重点部门审核相结合

1.5.2.1 应考虑的因素 ◆受审核的部门 ◆集中审核的时间 ◆对重要部门增加审核的次数和时间 ◆对薄弱部门增加审核的次数和时间

1.5.2.2 内部方案举例 年度内部质量管理体系审核方案

1.5.3 内审方案Ⅱ ——按部门的滚动审核

1.5.3.1 应考虑的因素 ◆每个部门至少审核一次 ◆对重要和薄弱部门增加审核频次

1.5.3.2 内审方案II举例 年度内部质量管理体系审核方案纠正措施已有计划纠正措施已完成任务纠正措施已验证审核已进行计划

第二章 审核启动

2.1 成立审核组

2.1.1 内审员条件 ◆组织中的业务骨干 ◆公正客观 ◆经培训具备审核能力

2.1.2 审核组长条件 ◆具备内审员的全部条件 ◆具有管理审核组的能力

2.1.3 内审员的职责 ◆编制分工范围内的检查表 ◆独立完成审核任务 ◆收集审核证据，确定审核发现填开不合格报告 ◆完成组长分配的其他工作

2.1.4 审核组长的职责 ◆履行内审员的各项职责 ◆编制审核计划 ◆编写审核报告 ◆管理审核组

2.2 确定审核的目的、 范围和准则

2.2.1 确定审核目的 内审的目的可以是： ◆确定体系满足标准要求的程度（包括文件的符合性，实施的有效性） ◆确定体系实施的有效性 ◆确定某部门、场所体系过程的有效性

2.2.2 确定审核范围

内 部 审 核 员 培 训 教 材