区域性电子资源的集团采购与共享 -- 华南地区引进 资源集团采购案例分析

1. 区域性电子资源的集团采购与共享 --华南地区引进资源集团采购案例分析 罗春荣 中山大学图书馆 2009年10月15日，武汉

2. 主要内容 • 华南地区引进资源集团采购回顾 • 华南地区引进资源集团采购现状 • 华南地区引进资源集团采购效益分析 • 结论与建议

3. 华南地区引进资源集团采购回顾 • 华南地区引进资源集团采购缘起 • CALIS引进资源集团采购工作改革与变化 • 华南地区引进资源集团采购发展

4. 华南地区引进资源集团采购缘起 • 1998年CALIS建设正式启动，分布式文献保障系统： • 全国中心：４个 • 文理中心、工程中心、农学中心、医学中心 • 地区中心：７个 • 东北、西北、西南、华东北、华东南、华中、华南

5. 华南地区引进资源集团采购缘起 • 引进资源集团采购成为CALIS建设主要内容之一： • 成立引进资源工作组 • 各中心分工组织引进电子资源集团采购 • 1998年工程中心引进EI数据库 • 2002年Springer Link中国集团（SLCC)组织了9个地区团，地区中心开始牵头组织地区集团采购

6. CALIS引进资源集团采购工作改革与变化 • 2006年7月高校图工委会议 • 2006年9月28日CALIS引进资源工作组会议 • 2006年10月23日CALIS集团采购数据库商座谈会 • 2006年11月2日CALIS资源组扩大会议 • 2006年11月15日CALIS管理中心“关于CALIS集团采购若干问题的通知”

7. CALIS引进资源集团采购工作改革与变化 • 制度与规范 • 《CALIS引进资源集团采购管理办法》 • 经教育部高教司批准执行 • 集团采购方案通过、由谈判小组签字、管理中心盖章后，可等同于招标结束后的中标通知书使用。 • 《CALIS引进资源工作规范》 • 《CALIS引进资源集团采购管理办法》指导下的具体业务规范

8. CALIS引进资源集团采购工作改革与变化 • 组织机构 • 成立了第二届引进资源工作组 • 主要负责指定数据库集团采购的业务规范，审核集团采购方案 • 由CALIS全国中心、地区中心和CALIS管理中心聘请的其他中心馆代表组成。 • 成立了数据库谈判小组 • 主要负责数据库集团采购方案的谈判工作以及相关的集团采购服务 • 谈判小组以数据库为单位成立，每组3－5人，由CALIS引进资源工作组成员和成员馆代表组成。

9. CALIS引进资源集团采购工作改革与变化 • 工作流程 • 数据库选择：经成员馆推荐以及试用评估，由引进资源工作组确定可以进行集团采购和谈判的数据库。 • 成立谈判小组：由谈判小组负责进行数据库集团采购和服务方案的谈判。 • 方案审核与公布：集团采购方案最终由CALIS引进资源工作组审核通过后，即可以向CALIS成员馆公布。 • 集团采购后续服务：由谈判小组负责人所在中心馆负责。

10. 1. 数据库商提供集团购买方案 • 2. 针对方案，谈判组初步提出意见 • 3. 进行谈判 • 4. 数据库商确认方案 • 5. 方案和谈判纪要发给谈判组征求意见 • 6. 方案和谈判纪要发给资源组征求意见 • 7. 方案寄给谈判组签字，并提交给CALIS管理中心备案 • 8. 给用户发购买通知 • 9. 处理用户购买回执 • 10.审定合同 • 11.写数据库评估报告 • 12.写组团总结

11. CALIS引进资源集团采购工作改革与变化 • 牵头单位 • 现状: • 全国团:文理中心、工程中心、医学中心、农学中心、华东南地区中心(上海交通大学) • 地区团: 各地区中心 • 改革与变化 • 让更多人的人参与引进数据库的谈判、组团和服务工作，从文理中心和工程中心分一些数据库给地区中心负责组团。

12. CALIS引进资源集团采购工作改革与变化 • 改革与变化 • 调整部分数据库集团的牵头馆。第一批调整的数据库集团是： • Safari、ARL\ABI―华南地区中心（中山大学）牵头； • BIOSIS―华东南地区中心（上海交通大学）牵头； • EV2―华中地区中心（武汉大学）牵头。 • OUP－华东北地区中心（南京大学）牵头 • Chinainforbank－西南地区中心（西安交通大学）牵头 • 没有调整的数据库集团仍由原来的牵头馆负责，今后新的调整方案将另行通知。

13. 华南地区引进资源集团采购发展 • 2002年开始组地区团- SLCC华南集团 • 2006年11月，接受管理中心委托，开始牵头组全国团 • 2006年11月，地区组团工作改革，规范管理 • 成立谈判小组 • 改进工作流程

14. 华南地区引进资源集团采购现状 • 集团采购原则 • 集团采购模式 • 集团采购经费 • 集团采购现状

15. 华南地区引进资源集团采购现状 • 集团采购原则 • 成员馆需求 • 国内外公认的学术性、权威性数据库 • 性价比优良 • 在CALIS集团采购框架下进行

16. 华南地区引进资源集团采购现状 • 集团采购模式 • 买断式： • SLCC、 EBSCO、 WSN 、Springer电子图书 • 非买断式： • LexisNexis AU、 Lexis.com、SRC

17. 华南地区引进资源集团采购现状 • 集团采购经费 • CALIS“九五”建设期间： • 成员馆出部分经费＋CALIS华南地区中心广东省配套经费补贴 • CALIS“十五”建设期间： • 全部经费由成员馆共同承担

18. 华南地区引进资源集团采购现状 • 至2009年10月止，共组织了10个集团，其中 • 地区集团：7个，停止组织集团：2个。 • 全国集团：3个。 • 参加地区集团采购的高校约50所 • 购买的数据库达103馆次

19. 华南地区引进资源集团采购一览

20. 华南地区引进资源集团采购一览

21. 华南地区高校引进数据库一览表

22. 华南地区引进资源集团采购效益分析 集团采购效益分析 集团采购价格分析 电子资源使用统计分析 电子资源使用成本分析

23. 华南地区引进资源集团采购效益分析 • 扩大丰富了华南地区高校的电子馆藏，提高了文献保障率； • 电子资源从无到有，从少到多 • 电子期刊增幅大：400-7000种 • 节省了经费； • 扩大了受益面； • 成员馆从10余所扩大到50余所 • 推动了华南地区文献信息资源的共建、共知与共享

24. 华南地区电子资源集团采购价格分析 • 华南地区集团总价较为合理 • 华南集团成员馆采购价格低于全国集团最优惠单价

25. 成员馆价格优惠额度为$975-$30,550 • Lexis.com：$975-$1,620 • LexisNexis AU： $1,120-$3,500 • WSN ： $1,100-$3,450 • EBSCO： $12,253-$15,967 • Springer Link： $16,750-$3,0550

26. 华南地区集团采购电子资源使用统计分析 • 集团总体使用量呈增长趋势

27. SLCC华南集团使用情况（2004-2006）

28. SLCC华南集团使用情况（2006-2008）

29. EBSCO华南集团使用情况（2003.7-2005.6）

30. WSN 华南集团使用情况（2006-2008）

31. Springer电子图书广东集团使用情况（2007-2008）

32. 华南地区集团采购电子资源使用统计分析 • 成员馆之间不平衡，存在差距

33. 华南地区集团采购电子资源使用成本分析 • 使用成本呈逐年下降趋势 • 某些数据库使用成本低于全国平均水平

34. EBSCO华南地区集团使用成本分析（2003.7-2006.6）

35. LexisNexis AU华南集团使用成本分析(2006.6-2006.10)

36. 结论与建议 • 经验体会、问题与不足 • 困境与挑战 • 对策与建议

37. 经验体会 • CALIS管理中心、文理中心及工程中心的指导帮助 • 华南地区各成员馆的支持与配合 • 灵活多样的购买方式，如买断式购买方式 • 便于集团内部成员馆互相帮助 • 成员馆数量不限，受益面可扩至所有图书馆 • 组织管理规范、有效 • 组织人员敬业、尽职、具有奉献精神

38. 问题与不足 • 经费不足 • 成员馆：紧缺、增长缓慢、零增长或负增长 • 地方政府： • 成员馆不稳定 • 中途退出，带来付费的困难 • 中途加入，多多益善 • 买断式购买模式 • 封闭式，抗变化能力弱 • 使用率有待提高

39. 结论与建议 • 困境与挑战 • 经费：争取、使用与管理 • 程序：政府采购、采购招标 • 组织：机构选择与设置、人员配备与投入 • 管理：制度规范、流程与效率 • 效益：受益面与使用效益的扩大和提高

40. 结论与建议 • 对策与建议 • 争取支持，加大投资力度 • 地方政府 • 学校 • 合理使用经费，提升规模效益； • 加强组织协调与管理工作 • 依托CALIS地区中心、省中心等进行 • 充分调动和发挥成员馆的积极性

41. 结论与建议 • 对策与建议 • 加强交流与合作 • 加强成员馆之间的交流与合作 • 加强与其他系统图书馆的交流与合作 • 加强与数据库商（代理商）的互动与合作，争取双赢 • 创新思路 • 加强数据库的宣传与培训，提高投资效益

42. Thank You！