第一章建设工程招投标概述

第一章建设工程招投标概述 • 第一节我国建设工程施工管理发展概述 • 第二节招标投标的概念、性质、历史沿革 • 第三节建设项目招投标范围、种类、方式 • 第四节建设工程招投标程序

第一节我国建设工程施工管理发展概述 • 1．1949年我国建国前的发展情况 • ２．1949年建国后至现在的发展情况

１．1949年我国建国前的发展情况 • 1880年上海杨斯盛氏在上海创办了“杨瑞记”营造厂随后，国人自营或与外资合营的营造厂在各大城市相继成立，逐渐形成了沿袭资本主义国家管理模式的建筑承包业。 • 当时的管理手段可归纳为以下四个方面： • （1）招标投标承包制。（2）严格管理的合同制。（3）明确的经济责任制。（4）推行业主、设计事务所、营造厂和官方有关部门（如上海租界内的公务局等）各派各自的监工人员进行质量监督的“监工制”。

２．1949年建国后至现在的发展情况 • ２．１　1949年至第一个五年计划完成承发包制：即由基本建设主管部门，按照国家计划，把建设单位的工程任务以行政指令方式分配给建筑企业承包。建设单位作为发包一方（甲方），建筑企业作为承包一方（乙方），双方签订承发包合同，合同中明确规定双方的权利、义务与经济责任。 • 区别：以行政手段分配工程施工任务，合同实质上是同为政府单位的甲、乙双方之间的约定，类似政府给双方下的任务单

２．1949年建国后至现在的发展情况 • ２．１　“二五”时期至1976年 • 大干快上、急于求成、盲目提高生产指标， • 建筑业工期拖延，经济效果每况愈下 • ２．２　1976年至今（1）颁布和实施了建筑法等法律规章（2）制定和完善建设工程合同示范文本（3）推行招标投标制，把竞争机制引入建筑市场。（4）创建建设监理制，改革建设工程的管理体制

第二节招标投标的概念、性质、历史沿革 1．招标投标的概念 2．招标投标的性质 3．招投标制度的历史沿革 4．招标投标的意义

1.招标投标的概念 • 招标投标是指招标人对工程建设、货物买卖、劳务承担等交易业务，事先公布选择采购的条件和要求，招引他人承接，若干或众多投标人作出愿意参加业务承接竞争的意思表示，招标人按照规定的程序和办法择优选定中标人的活动。 • 招标投标是在市场经济条件下进行工程建设、货物买卖、财产出租、中介服务等经济活动的一种竞争形式和交易方式，是引入竞争机制订立合同(契约)的一种法律形式。

1.招标投标的概念 • 建设工程招标是指招标人在发包建设项目之前，公开招标或邀请投标人，根据招标人的意图和要求提出报价，择日当场开标，以便从中择优选定中标人的一种经济活动。 • 建设工程投标是工程招标的对称概念，指具有合法资格和能力的投标人根据招标条件，经过初步研究和估算，在指定期限内填写标书，提出报价，并等候开标，决定能否中标的经济活动。

2．招标投标的性质 《合同法》明确规定：　　　　建设工程招标是要约邀请　　　　　　　投标是要约　　　　　　中标通知书是承诺

３．招投标制度的历史沿革 　　　从一九四九年建国以来，我国大型水电工程建设一直采用自营制方式：由国家拨款，国营工程局施工，建成后移交电力管理部门生产运行，收益上交国家。 • 八十年代初，经济建设成为发展重点 • 水电建设形成高潮____资金短缺 • 利用外资____世界银行贷款和政府贷款借款人必须履行的一些承诺和条件 ----------------体制和管理方式的改变

3.招投标制度的历史沿革 • 因此，当时利用外资的直接动因是解决国内资金不足，而出乎很多人预想的是，利用外资产生了比解决一时资金匮乏更重要、更深远的结果，这就是开放促进了改革， • 在引进外资同时也引进了国外长期在市场经济条件下形成的并为社会公认的规则，即被称为“国际惯例”的市场运作法则以及项目管理的理论和方法。 • ——这种国际惯例就是招投标制度。

鲁布革工程概况 • 第一部分首部枢纽拦河大坝为堆石坝，最大坝高103.5米。 • 第二部份为引水系统，由电站进水口、引水隧洞、调压井、高压钢管四部份组成，引水隧洞总长9.38公里，开挖直径8.8米，差动式调压井内径13米，井深63米。 • 第三部份为厂房枢纽，主付厂房设在地下，总长125米，宽18米，最大高度39.4米，安装15万千瓦的水轮发电机四台，总容量60万千瓦，年发电量28.2亿千瓦时。 • 鲁布革水电站工程是改革开放后我国水电建设方面第一个利用世行贷款、对外公开招标的国家重点工程。

鲁布革工程概况 • 这项工程按世界银行要求，对引水隧洞工程的施工及主要机电设备实行了国际招标。 • 引水隧洞工程标底为14958万元，日本大成公司以8463万元（比标底低43%）的标价中标 • 1984年10月15日就正式施工，从下达开工令到正式开工仅用了两个半月时间隧洞开挖仅用了两年半时间， • 于1987年10月全线贯通，比计划提前五个月， • 1988年7月引水系统工程全部竣工，比合同工期还提前了122天。 • 实际工程造价按开标汇率计算约为标底的60%。

鲁布革工程概况 • 鲁布革工程在施工组织上，承包方只用了30人组成的项目管理班子进行管理，施工人员是我国水电十四局的500名职工。在建设过程中，实行了国际通行的工程监理制（工程师制）和项目法人负责制等管理办法。 • 大成公司先进的施工机械、精悍的施工队伍、先进的管理机制、科学的管理方法引起了人们极大的兴趣。大成公司雇佣中方劳务平均424人，劳务管理严格，施工高效，均衡生产。当时曾流传过在大成公司施工的隧洞里，穿着布鞋可以走到开挖工作面的佳话。

鲁布革工程概况 • 作为市场竞争主体的国内建筑企业，综合竞争能力普遍低于国外同行水平，具体表现在： • 竞争动力不足，习惯于寻找保护，竞争意识淡薄； • 管理水平低下，管理模式落后；技术应用层次不高，技术含量较低； • 国际经营承包经验欠缺，相应人才不足。 • 国外公司靠的就是管理、是技术。

鲁布革工程概况 • 例子：鲁布革水电站工程8800米长、8米直径的引水隧洞开挖。日本大成公司采用圆形断面一次开挖方案，而我国历来采用马蹄形开挖方案，圆形断面与马蹄形断面开挖相比，每一米进度就要相差7 个立方米的工程量，即日本大成公司圆形断面开挖方案要减少6万立方米的开挖量，并相应减少6万立方米回填砼用量。 • 先进技术方案的节约效果是显而易见的。我们以减少1%砼用量这样一个保守的施工图设计优化比例推算，就可减少混凝土用量600万个立方，从而节省钢材4.8-9亿公斤（48-90万吨），水泥18-24亿公斤（180-240万吨）。简言之，1%就是70万吨钢材、200万吨水泥。

4.招标投标的意义 4.1形成了由市场定价的价格机制 4.2 不断降低社会平均劳动消耗水平 4.3工程价格更加符合价值基础 4.4 公开、公平、公正的原则

第三节建设项目招投标范围、种类、方式 1. 建设项目招标的范围 2. 建设工程招标的种类 3. 建设工程招标的方式

1.建设项目强制招标的范围 1.1 强制招标的范围 1.2 应当采用公开招标的工程范围 1.3 可以采用邀请招标的工程范围 1.4 可以采用议标的工程范围 1.5 可以不进行招标的工程范围

1.1强制招标的范围 • 我国《招标投标法》指出， • 凡在中华人民共和国境内进行下列工程建设项目，包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、，材料等的采购，必须进行招标。 • 一般包括： • 1)大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公共安全的项目； • 2)全部或者部分使用国有资金投资或国家融资的项目； • 3)使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。

1)关系社会公共利益、公众安全的基础设施项目的范围包括：1)关系社会公共利益、公众安全的基础设施项目的范围包括： • ①煤炭、石油、天然气、电力、新能源等能源项目； • ②铁路、公路、管道、水运、航空以及其他交通运输业等交通运输项目； • ③邮政、电信枢纽、通信、信息网络等邮电通讯项目； • ④防洪、灌溉、排涝、引(供)水、滩涂治理、水土保持、水利枢纽等水利项目； • ⑤道路、桥梁、地铁和轻轨交通、污水排放及处理、垃圾处理、地下管道、公共停车场等城市设施项目；， • ⑥生态环境保护项目； • ⑦其他基础设施项目。

2)关系社会公共利益、公众安全的公用事业项目的范围包括：2)关系社会公共利益、公众安全的公用事业项目的范围包括： • ①供水、供电、供气、供热等市政工程项目； • ②科技、教育、文化等项目； • ③体育、旅游等项目； • ④卫生、社会福利等项目； • ⑤商品住宅，包括经济适用住房； • ⑥其他公用事业项目。

3)使用国有资金投资项目的范围包括： • ①使用各级财政预算资金的项目； • ②使用纳人财政管理的各种政府性专项建设基金的项目； • ③使用国有企业事业单位自有资金，并且国有资产投资者实际拥有控制权的项目。

4)国家融资项目的范围包括： • ①使用国家发行债券所筹资金的项目； • ②使用国家对外借款或者担保所筹资金的项目； • ③使用国家政策性贷款的项目； • ④国家授权投资主体融资的项目； • ⑤国家特许的融资项目。

5)使用国际组织或者外国政府资金的项目的范围包括：5)使用国际组织或者外国政府资金的项目的范围包括： • ①使用世界银行、亚洲开发银行等国际组织贷款资金的项目； • ②使用外国政府及其机构贷款资金的项目； • ③使用国际组织或者外国政府援助资金的项目。

6)以上第(1)条至第(5)条规定范围内的各类工程建设项目，6)以上第(1)条至第(5)条规定范围内的各类工程建设项目， • ①施工单项合同估算价在200万元人民币以上的； • ②重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在100万元人民币以上的； • ③勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在50万元人民币以上的； • ④单项合同估算价低于第1)、2)、3)项规定的标准，但项目总投资额在3000万元人民币以上的。

1.2应当采用公开招标的工程范围 • 2003年3月8日七部委联合颁布的《工程建设项目施工招标投标办法》指出：国务院发展计划部门确定的国家重点建设项目和各省、自治区、直辖市人民政府确定的地方重点建设项目，以及部使用国有资金投资或者国有资金投资占控股或者主导地位的工程建设项目，应当公开招标。

1.3可以采用邀请招标的工程范围 • （1）项目技术复杂或有特殊要求，只有少量几家潜在投标人可供选择的； • （2）受自然地域环境限制的； • （3）涉及国家安全、国家秘密或者抢险救灾，适宜招标但不宜公开招标的； • （4）拟公开招标的费用与项目的价值相比，不值得的； • （5）法律、法规规定不宜公开招标的。 • 国家重点建设项目的邀请招标，应当经国务院发展计划部门批准；地方重点建设项目的邀请招标，应当经各省、自治区、直辖市人民政府批准。

1.4可以采用议标的工程范围 • (1)工程有保密性要求的； • (2)工施工现场位于偏远地区，且现场条件恶劣，愿意承担此任务的单少的； • （3）工程专业性、技术性高，有能力承担相应任务的单位有一家，或者虽有少量几家，但从专业性、技术性和经济性角度较，其中一家有明显优势的； • （4）工程中所需的技术、材料设划专利性质，并且在专利保护期之内的；

1.4可以采用议标的工程范围 • （5）主体工程完成后为配发挥整体效能所追加的小型附属工程； • （6）单位工程停建、缓建眉恢复建设的； • （7）公开招标或者邀请招标失败，不宜再次公开招标或者邀请招标的工程 • (8)其他特殊性工程。

1.5可以不进行招标的工程范围 • （1）涉及国家安全、国家秘密或者抢险救灾而不适宜招标的； • （2）属于利用扶贫资金实行以工代赈需要使用农民工的； • （3）施工主要技术采用特定的专利或者专有技术的； • （4）施工企业自建自用的工程，且该施工企业资质等级符合工程要求的； • （5）在建工程追加的附属小型工程或者主体加层工程，原中标人仍具备承包能力的； • （6）法律、行政法规规定的其他情形。

2.建设工程招标的种类 2.1建设工程项目总承包招标 2.2建设工程勘察招标 2.3建设工程设计招标 2.4建设工程施工招标 2.5建设工程监理招标 2.6建设工程材料设备招标

2.1建设工程项目总承包招标 • 建设工程项目总承包招标__建设项目全过程招标 “交钥匙”承包方式 • 它是指从项目建议书开始，包括可行性研究报告、勘察设计、设备材料询价与采购、工程施工、生产准备、投料试车，直到竣工投产、交付使用全面实行招标。 • 工程总承包企业根据建设单位提出的工程使用要求，对项目建议书、可行性研究、勘察设计、设备询价与选购、材料订货、工程施工、职工培训、试生产、竣工投产等实行全面投标报价。

2.2建设工程勘察招标 • 建设工程勘察招标是指招标人就拟建工程的勘察任务发布通告，以法定方式吸引勘察单位参加竞争，经招标人审查获得投标资格的勘察单位按照招标文件的要求，在规定的时间内向招标人填报标书，招标人从中选择条件优越者完成勘察任务。

2.3建设工程设计招标 • 建设工程设计招标是指招标人就拟建工程的设计任务发布通告，以吸引设计单位参加竞争，经招标人审查获得投标资格的设计单位按照招标文件的要求，在规定的时间内向招标人填报标书，招标人从中择优确定中标单位来完成工程设计任务。设计招标主要是设计方案招标，工业项目可进行可行性研究方案招标。

2.4建设工程施工招标 • 建设工程施工招标，是指招标人就拟建的工程发布公告或者邀请，以法定方式吸引建筑施工企业参加竞争，招标人从中选择条件优越者完成工程建设任务的法律行为。这是本书重点，将在第六章第二节中详细探讨。

2.5建设工程监理招标 • 建设工程监理招标，是指招标人为了委托监理任务的完成，以法定方式吸引监理单位参加竞争，招标人从中选择条件优越者的法律行为。

2.6建设工程材料设备招标 • 建设工程材料设备招标，是指招标人就拟购买的材料设备发布公告或者邀请，以法定方式吸引建设工程材料设备供应商参加竞争，招标人从中选择条件优越者购买其材料设备的法律行为。

3.建设工程招标的方式 • 从竞争程度进行分类，可以分为公开招标和邀请招标 • 从招标的范围进行分类，可以分为国际招标和国内招标

3.1 公开招标 • 公开招标，又称无限竞争性招标，是指由招标人通过报纸、枷物；广播、电视等大众媒体，向社会公开发布招标公告，凡对此招檄项目感兴趣并符合规定条件的不特定的承包商，都可自愿参加竞标的一种工程发包方式。 • 公开招标是最具竞争性的招标方式。 • 在国际上，谈到招标通常都是指公开招标。 • 公开招标也是所需费用最高、花费时间最长的招标方式。

3.1 公开招标 • 优点主要是：有利于开展真正意义上的竞争，最充分地展示公开、公正、平等竞争的招标原则，防止和克服垄断；能有效地促使承包商在增强竞争实力上修炼内功，努力提高工程质量，缩短工期，降低造价，求得节约和效率，创造最合理的利益回报；有利于防范招标投标活动操作人员和监督人员的舞弊现象。 • 缺点主要是：参加竞争的投标人越多，每个参加者中标的机率将越小，白白损失投标费用的风险也越大；招标人审查投标人资格、投标文件的工作量比较大，耗费的时间长，招标费用支出也比较多。应该肯定，

3.2邀请招标 • 邀请招标，又称有限竞争性招标或选择性招标，是指由招标人根据自己的经验和掌握的信息资料，向被认为有能力承担工程埔务经预先选择的特定的承包商发出邀请书，要求他们参加工程的投标竞争。

3.2邀请招标 • 邀请招标因邀请参加竞争的投标人人数有限，不仅可以节省招标费用，而且提高每个投标人的中标机率，所以对招标投标双方都有利。在撬国，目前邀请招标应用得相当普遍。但是，邀请招标也存在明显缺陷。它限制了竞争范围，由于经验和信息资料的局限性，会把许多可能的竞争者排除在外，不能充分展示自由竞争、机会均等的原则精神。

3.3议标 • 议标(有的地方也称协商议标、邀请议标)，又称非竞争性招标或谈判招标，是指由招标人选择两家以上的承包商，以议标文件或拟议合同草案为基础，分别与其直接协商谈判，选择自己满意的一家，达成协议后将工程任务委托给这家承包商承担。

第四节建设工程招投标程序 • 第一，招标准备阶段，从办理招标申请开始到发出招标广告或邀请批标函为止的时间段； • 第二，招标阶段，也是投标人的投标阶段，从发布招标广告之日起到投标截止之日的时间段； • 第三，决标成交阶段，从开标之日起到与中标人签订承包合同为止的时间段。

阶段主要工作步骤各方完成的主要工作招标人或招标人委托的招标代理机构承包商招标准备申请批准招标向建设主管部门的招标管理机构提出招标申请准备投标资料、项目资料、企业内部资料等；研究投标法规；组建招标机构自行组织招标小组或招标人委托招标代理机构选择招标方式 1．决定分标数量和合同类型 2．确定招标方式投标组建小组准备招标文件书拟定招标公告或投标邀请函 2．拟定资格预审文件及申请表 3．编制招标文件编制标底 1．编制标底 2．报主管部门审批招投标程序图

招标阶段公告承包商参加资格预审或发投标邀请函 1．刊登资格预审及招标公告 2．发出资格预审文件 3．发出投标邀请函对投标人进行资格预审 1．分析资格预审材料 2．提出合格投标商名单 3．通知合格投标商参加投标发售投标文件发售投标文件组织投标者考察现场 1．安排现场踏勘日期 2．现场介绍及答疑对招标文件澄清和补遗向投标者颁发招标文件的补遗文件投标者提问 1．接受提问，准备答复 2．答复（信件方式或会谈方式）投标书的提交和接收 1．接收投标书 2．退还过期投标书 3．保护有效投标书安全至开标招投标程序图

决标成交阶段开标开标参加开标会议评标 1．初步评标 2 投标文件评审 3．要求投标商提交澄清资料 4．召开澄清会议 5．编写评标报告 6 作出授标决定即定标提交澄清资料；加澄清会议授标 1．发出中标通知书 2．要求中标商提交履约保函 3．进行合同谈判 4．准备合同文件 5．签定合同 6 通知未中标者，并退回投标保函回函收到通知；提交履约保函；参加合同谈判；签定合同未中标者收到通知及回函；中标者签约招投标程序图

１．建设工程招标的一般程序 • １．１设立招标组织或者委托招标代理人 • １．２办理招标备案手续，申报招标的有关文件 • １．３发布招标公告或者发出投标邀请书 • １．４对投标资格进行审查 • １．５分发招标文件和有关资料，收取投标保证金 • １．６组织投标人踏勘现场，对招标文件进行答疑 • １．７召开开标会议 • １．８组建评标组织进行评标 • １．９择优定标，发出中标通知书 • １．１０签订合同

２．建设工程投标的一般程序 • ２．１向招标人申报资格审查，提供有关文件资料； • ２．２购领招标文件和有关资料，缴纳投标保证金； • ２．３组织投标班子，委托投标代理人； • ３．４参加踏勘现场和投标预备会； • ２．５编制、递送投标书； • ２．６接受评标组织就投标文件中不清楚的问题进行的询问，举行澄清会谈； • ２．７接受中标通知书，签订合同，提供履约担保，分送合同副本。

第一章 建设工程招投标概述