教育部科技查新工作站

1. 教育部科技查新工作站 兼职查新员培训班 江苏大学图书馆

2. 科技查新的政策、法律 信息咨询部 周金元

3. 科技查新相关法律制度内容 • 科技法律制度—科技基本法 • 合同法律制度—（合同概论、技术合同、科技查新合同 • 知识产权法律制度—专利种类（发明、实用新型、外观设计）、专利授权条件（新颖性、创造性、实用性） • 科学奖励制度、科技查新合同

4. 科技查新基本原则 • 自愿原则 • 依法查新原则 • 独立、客观、公正原则

5. 查新相关政策、法律等 • 科技政策、法律 • 知识产权 • 合同法 • 相关法规： 《科技查新机构管理办法》、 《科技查新规范》、《关于进一步规范科技查新机构的工作意见》2004、教育部教育部年检制度 • 查新工作流程

6. 查新工作流程 1、接受委托 2、签定合同 3、实施查新过程 4、完成查新报告 5、用户反馈制度

7. 查新报告的要点 1 查新员的责任 2 查新报告各部分的要点 3 查新报告的示例 4 查新员应熟悉的若干基本常识

8. 1 查新员的责任 查新机构对查新报告肩负法律责任 《科技查新机构管理办法》第二十八条规定：查新机构做出虚假科技查新报告给他人造成损失的，应当承担相应的法律责任；情节严重的，由认定机关取消其科技查新业务资质。 查新员必须意识到对查新报告所负的法律责任。

9. 1 查新员的责任 查新审核人员的资质要求—— 《科技查新规范》6.3 规定了查新员应当具备的基本条件: 拥护宪法； 遵守法律和社会公德； 丰富的专业知识和宽阔的知识覆盖面；熟悉查新规范；具备查新资格；具有三年以上查新经历；较高的外语和计算机水平；良好职业道德；高级职称。

10. 1 查新员的责任 查新员的职责—— 进行的查新程序是否规范；确定的检索工具书、数据库选择是否合适；选择的检索词及分类栏目是否恰当；检出的文献是否为同类研究文献；可比文献是否恰当；查新员收集到的相关文献是否齐全；对提出的文献判读是否正确；查新结论是否客观和准确；查新报告是否规范。

11. 1 查新员的责任 查新报告的要求——从总体上 应确保查新报告的严肃性、公正性： • 查新报告的各部分内容是否完整，不应存在政治、政策方面的失误； • 相关文献是否充实，是否具有可比性； • 查新结论是否论据翔实，体现客观、公正。

12. 1 查新员的责任 查新报告的要求——从细节上 应使查新报告具有科学性、规范性： • 从学术性、技术性方面：报告各环节的内容是否严谨、缜密，是否禁得起同行专家的推敲和质疑； • 从规范化角度：审查文字，术语，语言逻辑，数据，代号，计量单位等是否符合社会规范。

13. 1 查新员的责任 查新报告初稿中经常出现的疏漏, 如： • 查新合同中提供的技术资料存在缺陷； • 检索选词偏窄，检索策略考虑不周； • 对检出文献的筛选、分析、翻译不当； • 专业技术方面的问题； • 初稿中遗留的存疑与待定问题； • 报告中的其他规范化问题。

14. 2 查新报告各部分的要点2.1 科学技术要点、查新点 科学技术要点：应充分反映出查新项目的概貌、技术背景、要解决的技术问题、解决技术问题所采用的方案、主要技术特征、技术参数或指标、应用范围等相关技术内容。 查新点：体现查新项目新颖性的技术创新点（不要列入项目的一般性技术特征）。

15. 2 查新报告各部分的要点2.1 科学技术要点、查新点 ① 删除修饰性词语 课题名称：天然气改制技术的研究与开发 1. 将重油制气炉（ONIA-GEG1型）改造成天然气制气炉，在世界上尚未见报道，属于首创。 2. 将天然气改制成城市燃气，以适应城市原煤气旧管网的输气应用，本研究成果属国内首创。 3. 研制了天然气改制用镍高效催化剂，其效果达到国外催化剂水平，属国内首创。

16. 2 查新报告各部分的要点2.1 科学技术要点、查新点 ① 删除修饰性词语 课题名称：激光测距航天车定位系统 技术要点： ①采用激光测距的方式进行航天车定位系统的设计； ②采用OPC规范技术进行数据远程交换； ③为激光测距航天车定位系统专门设计的软件。 应用范围： ①工业企业物料和工具固定的场合； ②仓储具有货架结构的仓库； ③危险或者人不能进入的场合。

17. 2 查新报告各部分的要点2.1 科学技术要点、查新点 ② 修正技术性缺陷 课题名称：气缸内壁表面热喷涂耐磨技术产业化开发 用XYLAN 1010（绿色涂料）喷涂缸套内壁，喷一次的厚度为0.0005～0.001英寸，在200℉下干燥10 min；在450 ℉温度下烧结10 min。…… 修改：喷一次的厚度为12.7m～25.4m，在93 ℃下干燥10 min；在232 ℃温度下烧结10 min。

18. 2 查新报告各部分的要点2.1 科学技术要点、查新点 ③ 核实引用资料和技术数据 课题名称：WSE-系列逆变式交直流多用氩弧焊机 该项目主要研究CO2气体保护焊接熔滴过渡过程与飞溅的关系；研究设定引燃电子电抗器参数；研究设定短路电子电抗器参数；研究设定动态参数传感与延迟系。 修改：该项目主要研究氩弧焊接熔滴过渡过程与飞溅的关系……

19. 2 查新报告各部分的要点2.1 科学技术要点、查新点 ③ 核实引用资料和技术数据 注意技术要点中涉及的标准是否为现行标准： 例：“树脂基体的力学性能按GB 1040—79、GB 1042—79用日本岛津AG-2000A万能材料试验机测定”；“单向板的拉伸性能、弯曲性能、剪切性能分别按GB 3354—82、GB 3356—82、GB 3357—82用日本岛津AG-2000A万能材料试验机测定”。 （说明： GB/T 1040—1992， GB/T 3354—1999，GB/T 3356—1999已修订，并转变为推荐性标准。 GB 1042—1979，GB 3357—1982已淘汰!）

20. 2 查新报告各部分的要点2.1 科学技术要点、查新点的审核 ④ 根据查新要求及已经查出的相关文献内容, 必要时要求委托方补充相应的资料和数据 课题名称：扶正解毒口服液 扶正解毒口服液为一种复方中药制剂，现行生产处方工艺为：板蓝根、黄芪、淫洋藿。制法：以上3 味，加水煎煮3次，合并煎液，滤过，滤液浓缩，乙醇沉淀，滤过，回收乙醇，再用乙醇沉淀，滤过，回收乙醇，补足水量，调pH值至5.0，滤过，加水制成1000 mL，搅匀，灌装，灭菌即得。 (修改：现行生产处方工艺为：板蓝根、黄芪、淫洋藿总量1000 g。)

21. 2 查新报告各部分的要点2.2 查新范围、关键词、检索式 避免因检索范围过窄、文献资源不足、关键词或检索策略不当，导致文献漏检。密切相关文献漏检将会影响到查新结论的客观公正性！应注意： ① 通用基本数据库、相关专业数据库等文献源是否欠缺 ② 检索采用的中英文关键词能否反映查新点主题 ③ 分类号入类是否确切 ④ 检索式是否可行，逻辑组配能否涵盖查新项目核心内容

22. 2 查新报告各部分的要点2.2 查新范围、关键词、检索式 应以用户提供的关键词为参考，根据查新点重新提炼、筛选、补充检索用词。 ① 立足规范词，兼顾自由词 ② 词的全称、简称及缩写字母 ③ 必要时应向上下位类词扩检 ④ 注意外来词的译写变化 ⑤ 慎用词组或短语

23. 2 查新报告各部分的要点2.2 查新范围、关键词、检索式 词的全称、简称及缩写字母———— 聚氯乙烯 517 乙型病毒性肝炎12 PVC 473 乙型肝炎 285 ＰＶＣ 11 乙肝363 （以上自《中国专利数据库》题目中检出）

24. 2 查新报告各部分的要点2.2 查新范围、关键词、检索式 必要时应向上下位类词扩检——— 电阻焊 611 F 点焊1369 （点焊-电阻焊） 1244 缝焊863 （缝焊-电阻焊） 813 凸焊131 （凸焊-电阻焊）111 实际报道“电阻焊”的文献量： 611＋ 1244 ＋ 813 ＋ 111 ＝ 2779（篇）

25. 2 查新报告各部分的要点2.2 查新范围、关键词、检索式 注意外来词的译写变化———— 马尔柯夫 （引自词表）515 篇 马尔可夫 （引自辞海） 2200 篇 马尔科夫 （用户提供） 545 篇 马尔克夫 15 篇 马氏过程 310 篇 Markov 1518 篇

26. 2 查新报告各部分的要点2.2 查新范围、关键词、检索式 慎用词组或短语———— 课题名称：港口焦炭专业化连续输送设备关键技术的应用 • 皮带机滚筒轴承测温系统 temperature monitoring system of roller bearing in the belts carriers • 顶压固定式皮带机胶带硫化装置 jacking pressure type of fixed belts sulfuration equipment 课题名称：湘江株洲航电枢纽通航工程关键技术研究 • 连接段航道整治entrance and the connection area of approach channel regulation • 宽级配泥沙模拟方法broad graded sediment modeling procedures

27. 2 查新报告各部分的要点2.2 查新范围、关键词、检索式 例：荧光防伪点技术及防伪纸产品 荧光 fluorescence, fluorescent light 防伪 anti counterfeit prevent falsification anti imitation anti falsification anti forgery against imitation guard falsification • 荧光防伪——Fluorescen? and (anti or prevent or against or guard) and (counterfeit or falsificat? or imitat? or forger?)

28. 2 查新报告各部分的要点2.3 相关文献 ① 相关文献要与查新点具有可比性（去掉冗余文献） ② 对密切相关文献的分析要有一定深度 ③ 注意课题委托方发表的相关文献不要漏检 ④ 注意对国外文献中收录的我国学者文献的表述 ⑤ 注意国外文献的译文是否确切

29. 2 查新报告各部分的要点2.3 相关文献 文献检索的最大失误是没能检出可比性文献，或密切相关文献漏检，并由此导致新颖性判断失误！ 当检索结果中未见可比性文献时，应当慎重推敲检索词与检索策略！必要时审核员应进行复核检索！ 在个别情况下，还应考虑到是否检索到位？避免出现查新检索中的缺斤短两！

30. 2 查新报告各部分的要点2.4 查新结论 ① 尽量做到与技术要点(查新点)逐点分析对比，避免结论过于含糊、笼统、勉强（结论中的总结语示例） 课题名称： 微孔弹性体用聚合物聚酯多元醇的制备 （注：该课题的查新点共列出了三项内容） 综上所述，国内外均已见德国拜尔材料科学股份公司公开的聚酯多元醇中的聚合物分散体制备的专利报道，其专利保护权项使该项目上述查新点之一、之三失去了新颖性。但该项目查新点之二中加入的预制分散剂与已见专利报道有所不同。

31. 2 查新报告各部分的要点2.4 查新结论 ②结论中不宜提及未见相同技术指标的报道 • 课题名称：高速公路既有线扩堑深孔水压爆破 • 在上述检索范围内国内外均未见将深孔水压爆破技术应用于坡高60 m、坡长100 m的边坡、集中30万米3且无防护的高速公路既有线扩堑的文献报道。 • 在上述检索范围内国内外均未见将深孔水压爆破技术应用于与该项目类似规模（坡高60 m、坡长100 m的边坡、集中30万米3且无防护）的高速公路既有线扩堑的文献报道。 （技术指标建议用“相当”、“相近”或“可比”来描述）

32. 2 查新报告各部分的要点2.4 查新结论 ③ 不宜过分强调某些特别具体的局部的或冠以行政区划名称的地域性区别（一般应去除结论中的地域性、商标性、惟一性色彩） 课题名称：板桥油田增加油气可采储量研究与实践 总结语——在上述检索范围内，未见与该查新项目综合研究内容相同的板桥油田增加油气可采储量研究与实践的文献报道。（相关油田） 课题名称：子牙河自锚悬索桥施工工艺研究 总结语——综上所述，国内未见与该项目综合技术内容相同的子牙河自锚悬索桥施工工艺研究的文献报道。

33. 2 查新报告各部分的要点2.4 查新结论 ④ 凡查新结论中涉及的课题本身特征的内容，应在技术要点或查新点中有所述及，做到引证有据 例：电化学法加高温焙烧处理铬渣工艺技术 该项目研究的铬渣治理工艺，先采用还原剂二乙基羟胺、催化剂锆元素经电化学还原反应，将六价铬(Cr6+)转化为三价铬(Cr3+)，然后再进行干法稳定化处理，即在1200 ℃1400 ℃高温焙烧，达到永久无害化治理。…… （原技术要点中未具体说明还原剂、催化剂成分，应在技术要点中相应补充。）

34. 2 查新报告各部分的要点2.4 查新结论 ⑤不用赞誉之词, 措辞适当，忌绝对化 课题名称：战勤作业车 结论（节选）：国外有关军用指挥车的报道较多，如：适用于极地环境作业的军用补给及生活车，具有耐候性和防断电功能的轻型履带车野外流动作业指挥所，美军战斗车辆指挥和管理系统(CVC2)，C3I/C4I自动化智能型技术在军事后勤领域的应用；亦见较多军用车的专利技术介绍，如车载计算机和网络系统……等报道。但以上报道中所涉及的车辆均不是专门用于战勤指挥作业的，与该查新项目的应用领域、编配范围、功能组合和技术指标方面都有本质的区别。 （修改——与该查新项目的应用领域和功能组合都有较大区别。）

35. 2 查新报告各部分要点2.4 查新结论 ⑥ 对高新技术注册、认证项目查新结论的写法要实事求是，将相关背景查透，一般不加评述，供主管部门参考！ 政策性强，防止查新出证走过场！

36. 3 查新报告的审改示例 对查新报告的审核应主要着眼于查新报告总体上的完整性，查新过程的真实性，检出文献的相关性和充实程度，文献分析对比的合理性和说服力，查新结论的客观性和公正性，使查新报告符合鉴证性技术文件的基本要求。同时，对查新报告细节的审核也不能忽视，查新报告中细节上的缺陷往往会影响到查新报告的总体质量，影响到公证文件的严肃性。

37. 3 查新报告的审改示例3.1 切忌检出文献文不对题 ▲ 课题名称：铝镍铁青铜合金蜗轮 1 铝镍铁青铜合金高强度蜗轮. 中国科技成果库,0200550060 2 烟气轮机涡轮盘和叶片用WASPALOY合金研究. 中国材料科技与设备,2006,3 3 TiAl基合金的研制及其在汽车上的应用. 汽车技术,2005(3):29-31 4 TiAl基合金涡轮熔模型壳离心精密铸造. 稀有金属材料与工程,2002,31(4):295 5 用稀土镁复合锌基铝合金生产轴瓦、涡轮等零件. 安徽机电学院学报,2000,15(4) 6 稀土锌铝合金在精密蜗轮副上的应用. 中国科技成果库,97003502 7 高强度耐腐铸造锌合金复合蜗轮. 中国科技成果库,93203805 8 GH202合金涡轮球壳锻件成型工艺研究. 第二届全国塑性加工学术年会论文集, 9 用于先进燃气涡轮发动机的Ni-Cr-Co合金. CN 1743483, 2005-06-17 10 镍基合金. CN 1492065, 2004-04-28 11 涡轮发动机组件用耐侵蚀和磨损的保护结构. CN 1676884, 2005-13-16 12 高强韧耐磨铸造合金. CN 1130213, 1996-09-04

38. 3 查新报告的审改示例3.1 切忌检出文献文不对题 删除冗余文献 ▲课题名称：防止蛋禽产蛋率下降中药预混料产品的研制 陈隆达. 中药添加剂蛋鸡宝对蛋鸡产蛋性能的影响.吉林畜牧兽医,2006(2):10 魏世军. 中药添加剂对蛋鸡生产性能的影响.中国牧业通讯,2002(7):58-59 刘文莉. 纯中药散剂“增蛋灵”对蛋鸡生产性能的影响. 养禽与禽病防治,2000 戴永强. 中药制剂在肉仔鸡生产中的应用.养殖技术顾问,2003(11):42-42 祝国强. 复方中药对肉鸡生产性能和生化指标的影响.中国家禽,2004, 26(15) 刘凤华. 中药在肉鸡无公害生产中的应用研究.中兽医医药杂志,2003,22(5）

39. 3 查新报告的审改示例3.1 切忌检出文献文不对题 删除冗余文献 ▲课题名称：黄骅坳陷上第三系油气运聚规律与预探目标评价 渤海湾盆地上第三系油藏形成与勘探. 中国海上油气(地质), 2000,14(3):163 新构造运动与渤海湾盆地上第三系油气成藏. 石油与天然气地质,2004,25(2): 黄骅坳陷涧南潜山区含油气系统划分与勘探方向. 石油地球物理勘探, 2004 渤海下第三系层序地层特征及油气分布规律初探. 中国海上油气(地质),1997 （第三系：晚第三纪、乌恰群、喜马拉雅造山运动、早第三纪）

40. 3 查新报告的审改示例3.1 切忌检出文献文不对题 删除冗余文献 • 卧式燃油锅炉查新报告中，不应出现“立式”锅炉、“链条炉排”锅炉 • 热水锅炉系统查新报告中，不应出现“蒸汽锅炉” • 铝基合金研究查新报告中，不应与一般含铝合金比较 • 气体涡轮流量计查新报告中，不应与“液体” 涡轮流量计比较 • 给水用塑料复合管材查新报告中，不应出现下水管道用塑料复合管材 • 自来水厂污泥处置综合利用研究，与污水厂污泥处理无关 • 链斗式挖泥船的挖泥深度控制，不应与绞吸式、抓斗式挖泥船比较 • …………

41. 3 查新报告的审改示例3.2 杜绝政治性错误 ▲课题名称：原发性开角型青光眼致病基因分子遗传学研究 青光眼是现今主要的致盲疾病之一。估计全球约有670万人因患青光眼而双目失明。……然而，青光眼的致病原因至今尚未搞清，从而使青光眼缺乏根治手段。……目前致病性TIGR基因突变的报道大多数源自西方国家的白人和黑人。尽管中国人有不少侨居国外，台湾、香港、新加坡以及东南亚等地更有不少华裔，但全球范围内有关中国人TIGR致病性基因突变的报导很少，确切的仅有一已知的Pro370Leu突变。

42. 3 查新报告的审改示例3.2 杜绝政治性错误 ▲课题名称：猪繁殖与呼吸综合征活疫苗(R98株)研制与开发 猪繁殖与呼吸综合征是由猪繁殖与呼吸综合征病毒（PRRSV）感染引起的一种急性接触性传染病，主要引起妊娠母猪的繁殖障碍以及仔猪的呼吸道症状。本病自1987年首次在美国发现以来，已迅速蔓延到世界许多养猪国家和地区，给世界养猪业带来巨大的经济损失。该病毒于1991年在荷兰首次分离获得，之后美国、加拿大、欧洲国家、日本以及台湾等也陆续分离获得病毒。我国于1996年首次发现该病并分离获得PRRSV，并进一步证实我国分离的病毒属于美洲型毒株。目前，该病已流行于我国大部分养猪地区，使养猪业蒙受重大经济损失。 (我国台湾等也陆续分离获得病毒。我国内地于1996年首次发现该病)

43. 3 查新报告的审改示例3.2 杜绝政治性错误 ▲ 课题名称：出入境重要生产资料安全因子检测关键技术 台湾的一项跨边界危险废物管理报告，对从台湾进口废物的国家进 行了调查。美国从台湾主要进口冶金污泥；废印刷电路板、非电线电缆 及废金属电子产品混合物主要出口到中国。……在中央环境管理局的严 格限制条件下，中国废物处理厂严格管理环境问题。中国和台湾应该不 断地加强合作，共同进行跨边界危险废物管理。 ▲ 课题名称：乘客信息系统（项目创新点） • 数字音频自动播放装置，实现整个系统全自动播音; • 模块化车载自动信息管理系统装置; • 计算机远程控制的多通道语言可懂度处理装置; • …… …… • 能实现普通话、地方话、十种以上国外语言的多语种播音。

44. 3 查新报告的审改示例3.2 杜绝政治性错误 ▲课题名称：具有心率不齐测量功能的电子血压计 4 安徽中科智能高技术有限责任公司. 一种带血压测量的心血管功能检测装置: 中国, 2684762. 2005-03-16 5 百略系统有限公司(瑞士). 非侵入式血压测量及探测心律不整的方法及装置: 中国, 1249919. 2000-04-12 6 Uemura Masahiro, et al(JP). Sphygmomanometer with an arrhythmia detecting mechanism: US, 4262674. 1981-04-21 7 Uemura Masahiro, et al(JP). Method of arrhythmia detection with detecting mechanism: US, 4356827. 1982-11-02 8 MICROLIFE SYSTEMS AG (CH). A method and a device for non-invasive measurement of the blood pressure and for detection of arrhythmia: TW, 522004B. 2003-03-01 9 CRITIKON COMPANY L L C (US). Oscillometric blood pressure monitor with improved performance in the presence of arrhythmias: US, 6423010. 2002-07-23 （修改：将文献８上移至文献５之后！）

45. 3 查新报告的审改示例3.3 注意相关政策 ——关注国家有关政策，例： 产业政策 保护环境 循环经济 节约资源 知识产权保护 …………

46. 3 查新报告的审改示例3.3 注意相关政策 ——关注国家有关政策，例： ▲课题名称：城市雨洪水收集净化材料 ☆ 上海交通大学. 高等水生植物对城市污水净化效应的研究. 中国科技成果数据库，项目年度编号：883976 该项成果在城市富营养化的水体中采取了配置凤眼莲为主的人工复合生态系统，改善了环滨周围的生态环境，为城市景观水域的治理揭示了一条生态工程综合防治的途径。 其后加注解说明：（凤眼莲已于2003年被列入“入侵我国的外来物种名单”！ ——查新者注）

47. 3 查新报告的审改示例3.3 注意相关政策 ——不得宣传保健品的治疗作用, 例： ▲课题名称：晶体茶多酚单方胶囊制品 用晶体茶多酚申报的保健食品——茶多酚降脂胶囊用于高血脂患者每日服用600 mg晶体茶多酚，一至二个疗程（2个月）总胆固醇可趋于正常。用晶体茶多酚制成的津龙抗癌1号经动物实验证明肝癌每日以0.645 g/kg剂量灌胃给药1次，7 d有效率达41.7%（P<0.001〉。肺癌每日以500 mg/kg隔日给药1次共13次，有效率达40.6%(P<0.01)。 ▲课题名称：炉甘石功能纤维及其制造方法 该产品主要用于保健纺织品，可以收敛、治疗皮炎及其表面创伤。从而提高机体的调整能力和抗病能力，从而满足人体对服装卫生性、保健性的需求。

48. 3 查新报告的审改示例3.4 纠正文献中明显的技术错误 ▲ 纳米水合二氧化钛制备及在空气净化中的应用: 中国，1511788. 2004-07-14 本发明涉及一种纳米二氧化钛制备方法，是以含钛85%以上的金红石钛精矿为原料，经与矿化剂混合焙烧，水洗、酸解，采用外加纳米晶种的水解方法，制得了一种对有害气体吸附性能很好的纳米二氧化钛。…… (改为：含二氧化钛85%以上的金红石钛精矿)

49. 3 查新报告的审改示例3.4 纠正文献中明显的技术错误 ▲从鲜蒜中提取蒜氨酸生产工艺: 中国, 1425650. 2003-06-25 本发明适宜于以鲜蒜为原料批量化生产药用蒜氨酸。用本发明所得产品经熔点测定、与标准对照品作紫外光谱与红外光谱对照，各项指标确认产品为蒜氨酸。经高效液相色谱分析，本发明所得产品收率为1.0‰±10%，含蒜氨酸为91.2±2%。 (修改：产品收率为0.10%±0.01%, 含蒜氨酸为91.2%±2%)

50. 3 查新报告的审改示例3.4 纠正文献中明显的技术错误 ▲ 警惕由于镜像转变造成的数据错误—— 【题名】低松弛预应力钢绞线. 科学技术研究成果公报, 2003(2): 10-10 主要技术性能指标 结构：1×7；直径规格：99.50～17.80 mm；抗拉强度：1860 MPa；钢绞线1000 h松弛率42.5％ 。 • 镜像转变前—— 主要技术性能指标 结构：1×7；直径规格：φ9.50～17.80 mm；抗拉强度：1860 MPa；钢绞线1000 h松弛率≤2.5％。