国家自然科学基金申请书的撰写及注意事项

1. 国家自然科学基金申请书的撰写及注意事项 2010年2月

2. 报告提纲 背景概述 撰写课题申请书及注意事项 2010年申报工作指南 申评程序 课题申请的技巧

3. 背景概述 一、基金委简介 • 现为国务院直属事业单位。设有数理科学部、化学科学部、生命科学部、地球科学部、工程与材料科学部、信息科学部、管理科学部7个科学部,及其他职能局室。 • 基金委主要支持基础研究。着重支持科学发现、科学理论，具有较强探索性、创新性的基础科学研究，与应用课题差距较远。

4. 二、资助项目概述 研究项目体系 科研环境 创建 人才项目 体系

5. 面上项目 • 面上项目是国家自然科学基金研究项目体系中的主要部分，其定位是全面均衡布局，瞄准科学前沿，促进学科发展，激励原始创新。 　　 • 面上项目支持从事基础研究的科学技术人员在国家自然科学基金资助范围内自由选题，开展创新性的科学研究，力图通过研究得到新的发现或取得重要进展。鼓励开展具有前瞻性、勇于创新的探索性研究工作；注重保护非共识项目，支持探索性较强、风险性较大的创新研究。 • 2008年度国家自然科学基金面上项目共资助13030项，资助经费452450万，平均资助强度34.72万元/项。信息科学类平均资助强度33.08万元/项。

6. 青年科学基金项目 • 青年科学基金是青年科技工作者的起步基金，其定位是稳定青年队伍，培育后继人才，扶持独立科研，激励创新思维，不断增强青年人才勇于创新和开展协同研究的能力，促进青年科技工作者的成长。 • 　　青年科学基金项目申请、评审和管理机制与面上项目基本相同。申请人应能够独立开展研究工作，其项目组的主要成员以青年为主体。研究期限一般为3年。申请人在受理申请当年1月1日未满35周岁〔1973年1月1日（含）以后出生的〕；已获得过青年科学基金资助的（包括执行期为一年的小额探索项目），不能再次申请青年科学基金。 • 青年科学基金将资助强度一般控制在平均20万元/项。

7. 2011年项目申请的相关事项 • (一)依据《国家自然科学基金条例》的规定，自然科学基金委将在12月向社会公布《2011年度国家自然科学基金项目指南》（以下简称《2011年度项目指南》）引导申请。 • (二)本次集中接收申请的项目类型有：面上项目、青年科学基金项目、地区科学基金项目、重点项目、重大项目、国家杰出青年科学基金项目、国家基础科学人才培养基金项目、重大国际（地区）合作研究项目、联合资助基金项目、科学仪器基础研究专款项目等。

8. 2011年项目申请的相关事项 • (三)《国家自然科学基金项目申请书》须使用2011年新版本（以前版本均不接收），请于2011年1月1日后登录基金项目管理ISIS网络信息系统下载。申请时须同时提交电子申请书和签字盖章的纸质申请书原件一份（有特殊说明的项目类型除外），并保证纸质申请书和电子申请书的内容一致。 • (四)2011年度基金项目申请的集中接收工作，自2011年3月1日开始，3月20日16时截止（法定节假日不办公）。3月16-20日在我委组织现场集中接收申请。

9. 撰写课题申请书及注意事项 一、课题名称的拟定（申请书样本） • 课题名称是申请课题内容的高度总结，它是作者在对所研究问题的理论、内容及方法，经过全面细致思考，反复酝酿后拟定的。（简明、具体、新颖、醒目，一般题目控制在30个字数之内。） • 课题名称所反映的内容必须与申报内容相符。

10. 撰写课题申请书及注意事项 二、简表的填写 （1）项目名称英文名称应与中文名称一致。 （2）研究类型是指研究课题的性质，包括基础研究、应用基础研究。基础研究： 指以认识自然现象、探索自然规律为目的，不直接考虑应用目标 的研究活动。应用基础研究：指有广泛应用前景，但以获取新原 理、新技术、新立法为主要目的的研究。 （3）申报学科应填写申请项目所属的最基础学科，即申请指南中所列学科的 末级学科。如涉及多学科可填写两个，以名称1为主，名称2为辅。 （4）申请金额以万元为单位,用阿拉伯数字表示,注意小数点。 （5）起止年月重点重大项目研究年限为3～5年，其他为3年（特殊情况除外）。 起始时间从申请的次年1月算起，终止时间为完成年度的12月。

11. 二、简表的填写 （6）基地类别 指研究项目将利用的实验室，仅填写国家计委批准的国家重点实验室或部门批准的开放实验室。 （7）摘 要对字数要求400字内。摘要内容应包括使用的主要方法、研究内容、预期结果、理论意义及应用前景等。 主题词用分号隔开，不超过5个。中英文主题词应一致。 （摘要：针对---现状，提出---假说，用---方法 进行研究，探索---问题，对阐明---机制/揭示---规律具有意义。

12. 撰写课题申请书及注意事项 三、项目主要成员 （1）项目组主要成员 指在项目组内对学术思想、技术路 线的制订与理论分析及对项目的完成起重要作用的人 员（不包括项目申请者）。重点重大项目组成员可根 据具体研究内容多少配备，而一般项目组成员宜在 3～8人左右。 （2）项目中的分工指项目组成员具体承担的工作和时间。 （3）签章项目组成员本人应在申请书上亲笔签名。

13. 撰写课题申请书及注意事项 成员填写注意以下几点 1、项目组成员必须形成合理梯队，既有设计指导者，又有 工作的主要操作者，还应有必要的辅助人员，分工必须 明确，工作不互相重复。 2、项目分工中应写明承担工作的名称，如“动物饲养”、 “膜片钳技术”等，而不要只填“负责”或 “参加”、 “参与”。 3、高级职称人员不得超项。 4、同时参加两个项目（包括在研项目）的成员，其参加月 数之和必须小于12个月。 5、在读博士、中级职称人员申请时要有2名高级职称人员推 荐（附推荐信）。

14. 撰写课题申请书及注意事项 四、经费预算 （一）研究经费 1、科研业务费 主要指测试、计算、分析费；国内调研和参加学术会议费；论 文印刷、出版费；仪器有偿使用费；水、电、气费。 2、实验材料费 指原材料、试剂、药品等消耗品购置费；实验用动植物购置和 种植、饲养费。标本、样品、模型采集加工、包装运输费等。 3、仪器设备费 项目中专用仪器设备的购置、运输、安装费；自制专用仪器设 备的材料、配件购置和加工费。大型仪器、较昂贵的仪器和行政办公设备不 属其列。 4、实验室改装费 为改善资助项目研究的实验条件而对实验室进行的简易改装 所需费用。不得将实验室扩建、土建、维修等费用列入其中。 5、协作费 指外单位协作承担项目的研究在实验工作中开支的实验经费。

15. 撰写课题申请书及注意事项 四、经费预算 （二）国际合作与交流费 1、项目组成员出国合作交流 按国家标准计算花费 2、境外专家来华合作交流 负责往返机票及吃住补助 （三）劳务费 不超过总经费的15%。 （四）管理费 按总经费的5%计算。

16. 报告正文（4000-8000字） 1、介绍本课题研究背景，对新的研究领域，应做一些必 要的科普介绍，以使评审者能对课题先“入门了解”， 作出客观的判断。介绍本课题研究的现状、水平和最新 技术成就，必要时包括不同学派的观点及其比较。介绍 本课题当前国内外研究的动向和趋势。着重阐述未解决 的问题，分析未能解决的原因，在分析存在问题的基础 上，找出本课题研究领域中的空白点、未知数、焦点、 难点、技术关键，确立本课题的着眼点，形成清晰严密、合乎逻辑的假说和设想。表明你准备在哪一方面展开研 究。 五、立项依据

17. 报告正文 五、立项依据 2、你的研究工作将会在理论或实际应用中解决什 么问题，将会给本领域贡献什么，增加哪些新的认 识，对学术理论或国民经济和社会发展起到什么样 的作用及具有多大价值。基础研究项目重在结合国 际上本学科领域的发展动态，论述项目的科学意义 及创新的学术思想；应用基础研究项目重在结合学 科发展的同时，围绕我国国民经济和社会发展中重 要科技问题，论述其潜在的应用前景。

18. 报告正文 3、列出引用的主要文献，文献数量不要过 多，一般控制在10～20条左右为宜。引用文 献一定要按正式发表论文的要求，正确标明 引用作者顺序、年、卷、期、页，以免评审 专家核查不到此文献时，会对申请者产生 “弄虚作假”的误会。引用文献应涵盖国内 外文献，也可引用自己的文章，但不宜过多。 引用文献应是近10年内的文献，特别是3～5 年的文献。 五、立项依据

19. 报告正文 1、格式清晰、逻辑合理。能让评议专家对你要阐明的项目研 究意义、国内外研究现状和研究目标一目了然。对研究意义 的叙述要简明扼要，叙述恰当，是“填补空白”、“国内首 创”，还是“国际领先”，用语一定要谨慎，实事求是。 2、对国内外研究现状的分析要全面、透彻；对提出的研究目 标要合理、适当，避免太分散。 3、对理论依据的推测和假设必须严谨、科学，特别是对创新 性内容的提出和分析，必须考虑到其理由的充分和合理。 4、语言要科学、准确，切忌含糊。 5、设立小标题，分段渐进，环环相扣，可读性要强。 6、注意是否有当年发表的相关进展的文章。 7、文字要充分校对，包括参考文献的格式。 立项依据注意事项

20. 报告正文 六、项目的研究内容、研究目标,以及拟解决的关键科学问题 1、研究目标 即通过研究要达到的具体目的，是项目申请的精 髓。这段内容主要是阐述通过本课题研究将达到什么目标，其 理论意义，学术价值，直接或潜在的应价值以及可能产生的社 会和经济效益。 注意事项： ①目标要具体，不要太大、太空。 ②有些与成果混淆，如获什么奖，发多少论文等。 ③目标不宜太多，2~4个足矣。

21. 报告正文 六、项目的研究内容、研究目标,以及拟解决的关键科学问题 2、研究内容包括课题研究的范围、内容和可供考核的指标等。要求内容具体、完整、紧扣主题，使评审者了解拟做哪些工作，是否值得做，这样做是否能达到申请者提出的目标。 注意事项： ①你准备从哪几个方面的研究来论证你提出的问题，即本课题由哪些分题深入扩展。 ②明确从哪个角度、哪些范围、哪个水平进行研究。 ③每个方面或分题计划选择什么样的可供考核的技术或经济指标。 ④不要写成方法。

22. 报告正文 六、项目的研究内容、研究目标,以及拟解决的关键科学问题 3、拟解决的关键科学问题即整个研究要解决的主要科学问 题，而这个问题是值得研究解决的。 注意事项： ①要提炼出科学问题来。 ②关键科学问题和关键技术不能等同起来。 ③列出的关键科学问题要能通过本研究得以解决。

23. 报告正文 七、拟采取的研究方案及可行性分析 1、实验方法根据实验内容分段说明：实验名称、所用仪器 名称，具体实验方法的依据、制剂名称、剂量，明确处理因 素的数目、水平和强度，并探讨因素“相互关系”，实验条 件、操作程序和步骤、中间质控标准、实验数据的处理。 注意事项： ①要适度的详细，尤其不是通用方法。 ②要与技术路线一致，分步进行。 ③尽可能地应用先进技术手段和方法。

24. 报告正文 七、拟采取的研究方案及可行性分析 2、技术路线 指具体实验中的技术路线及进行实验的程序 和操作步骤。按实验过程依次摘要叙述，每一步骤关键点 要讲清楚，要具有可操作性。医药制剂和药物的合成等要 注明主要工艺流程路线和框图。对于步骤明确、连贯，相 互关系紧密的技术路线的书写也可采用流程图或示意图， 其中要说明可能遇到的问题和解决办法。 注意事项： ①技术路线要清晰，简练。 ②要与研究内容一致，把内容串起来。 ③ “按一般人的了解，此技术路线是行不通的”或“前人曾经 使用并遇到挫折而放弃的”部分，却是申请者的独到之处时， 申请者必须表明自己的学术思想，提出处理和解决的措施。

25. 报告正文 七、拟采取的研究方案及可行性分析 3、实验手段是指研究中说采用的技术手段和方法。 要表明通过那些实验手段达到试验目的，获取试验结果。 注意事项： ①实验手段要有先进性。 ②所采用的技术手段要能得到预期实验结果。 ③ 所采用的技术手段一般尽可能地使用成熟 的或已有证实可行的。如是自己发明，要有 说明。

26. 报告正文 七、拟采取的研究方案及可行性分析 4、关键技术 即在整个研究过程中的主要技术环节，关 系着整个实验成败的核心技术等问题。要说明技术关键的 主要技术特征和指标、控制条件和掌握程度、可能出现的 问题及处理措施。 注意事项： ①技术关键不能太多，只能一两条。 ②主要关键技术和技术诀窍不能等同起来，后者不宜说明。如果技术关键与技术保密有关，对于保密部分可简明概述，必要时可附函向主管单位说明。中医药临床和新药开发研究中，中医药处方一般不能列为关键技术，提取制剂工艺若有必要可列为关键技术。 ③关键技术要准确、具体，紧紧围绕研究内容和方法。

27. 报告正文 七、拟采取的研究方案及可行性分析 5、可行性分析 对技术路线的关键步骤、新的或关键的技术方法、实验中涉及的实验动物模型的建立等技术问题以 及对可能出现问题的解决措施及实施方 案，做一可行性的分析或自我评价。 注意事项： ①阐明理论上可行。 ②说明所采用的技术、方法可行。 ③ 表明基础（前期工作、人员技术等）与条件可行。

28. 报告正文 八、项目的特色与创新之处 1、项目特色即项目的独到之处和与众不同。 可能是把其他领域的技术或方法引入到本项目中而独具匠心；或项目本身就具有特色，解决前人没有解决或没有很好解决的问题。 注意事项： ①项目特色不要与创新混同起来。 ②不要过分渲染，实事求是。 ③ 特色不宜太多，1~2点就可以了。

29. 报告正文 八、项目的特色与创新之处 2、项目的创新之处 项目的创新之处即本课题在选题、设计、方法、技术、路线、成果、应用等方面与众不同之处。在书写时应着重于与他人研究的主要不同之处和本项目的自身特点。 注意事项： ①创新点应在充分查阅资料的基础上提出，切忌弄虚作假，或想当然提出。 ②创新点应具有必要性和可行性，不可为创新而创新。 ③创新不可过多，一般为2～4条，创新点过多会失去真实性或被认为实施困难。

30. 报告正文 九、年度研究计划及预期研究结果 1、年度研究计划 即根据课题技术路线对研究内容作一阶段 性的安排。一般以年度为单位，也可以根据课题研究中具有 代表性的研究内容预期完成的时间来分割，如以3～6个月为 一个工作单元安排计划，一个工作单元可以并列安排不同分 题任务。 注意事项： ①每一工作单元的研究内容应具体、可行，并有明确、具体、客观的进度考核指标，如观察病例的例数等。 ②对有特殊要求的实验内容的安排时间应合理、具体，如观察某一昆虫的生态，观察时间应与该昆虫的季节消长相一致。 ③各工作单元之间应具有连续性。

31. 报告正文 九、年度研究计划及预期研究结果 2、预期研究结果不同类型的课题，预期结果的 侧重也不同。基础研究或应用基础研究可以是拟发 表何种水平的文章若干篇或获什么专利、成果等， 但更重要的是学术上预期解决什么问题，得到什么 技术成果或学术论点等。应用基础研究课题，除上 述外还应则说明潜在的应用前景。 注意事项： ①不要笼统地说发表高水平论文，要写明SCI或国内核心期刊。 ②可以将研究生培养若干写在此处。 ③ 不宜说获什么奖，可说拟申报专利几项。

32. 撰写课题申请书及注意事项 十、研究基础与工作条件 1、研究工作基础 与本项目相关的研究工作积累和已取得 的研究工作成绩。特别是与本项目立项、顺利进行而做的前 期工作，包括必要的预实验、实验方法的建立、动物模型的 建立等工作和成绩，以及开展本课题研究以来已做的工作及 取得的初步成绩。必要时附上相关文章或材料。 注意事项： ①将工作积累和成绩分开来写。 ②工作积累从相关研究工作、人员技术情况及相关前期工作方面入手。 ③ 工作成绩指获奖、专利、发表的论文等。

33. 撰写课题申请书及注意事项 十、研究基础与工作条件 2、实验条件 包括已具备的实验条件，尚缺少的实 验条件和拟解决的途径，包括利用国家实验室、国 家重点实验室和部门重点实验室等研究基地的计划 与落实情况。 注意事项： ①仪器设备、关键性的试剂药品、合格的实验动物（来源、品系和等级）。 ②已有的协作条件，原材料及加工条件。 ③相关资源，如单位其他实验室条件。

34. 撰写课题申请书及注意事项 十、研究基础与工作条件 3、申请人简介包括申请人和项目组主要成员的学历和研究工作简历，近期已发表与本项目有关的主要论著目录和获得学术奖励情况及在本项目中承担的任务。论著目录要求详细列出所有作者、论著题目、期刊名或出版社名、年、卷（期）、起止页码等；奖励情况也须详细列出全部受奖人员、奖励名称等级、授奖年等。 注意事项： ①分申请人简历（包括在本项目中承担的任务）、科研获奖、图书专著、发表论文逐项列出 。 ②未发表的文章不必列出。 ③参加者的业绩不宜明显比主持人强。

35. 撰写课题申请书及注意事项 十、研究基础与工作条件 4、承担科研项目情况 申请人和项目组主要成员正在承担的科研项目情况，包括自然科学基金的项目，要注明项目的名称和编号、经费来源、起止年月、与本项目的关系及负责的内容等。 注意事项： ①有国自然的一定要写，写出概要、进展、关系和你的任务。 ②课题多的也不宜全列出，有一两项说明你的水平即可，多了认为你无暇顾及。 ③参加者的课题也不宜多。

36. 撰写课题申请书及注意事项 十、研究基础与工作条件 5、完成自然科学基金项目情况 对申请者负责的前一个已结题科学基金项目（项目名称及批准号）完成情况、后续研究进展及与本申请项目的关系加以详细说明。另附该已结题项目研究工作总结摘要（限500字）和相关成果的详细目录。 注意事项： ①最好是上一课题的延续。 ②关系到你的信誉。

37. 撰写课题申请书及注意事项 十一、经费申请说明 购置5万元以上固定资产及设备等，须逐项说明与项目研究的直接相关性及必要性。 注意事项： ①预算说明要详细逐项解释。 ②预算依据要符合规定和市场行情。

38. 撰写课题申请书及注意事项 十二、其他附件清单 附件材料复印后随纸质《申请书》一并上交 随纸质申请书一同报送的附件清单，如：不具有高级专业技术职务、同时也不具有博士学位的申请人应提供的推荐信；在职研究生申请项目的导师推荐信等。 注意事项： 在导师的推荐信中，需要说明申请项目与学位论文的关系，承担项目后的工作时间和条件保证等。

39. 撰写课题申请书及注意事项 十三、签字盖章 1、申请者承诺签字。 2、项目组成员承诺签字。 3、依托单位及合作单位承诺盖章 常见问题： ①合作单位没盖章 。 ②参加者超项。 ③别人代替签字，出现纠纷。

40. 自然基金的评审过程 一审 由基金委学科组向国内外小同行发放3份申请书，同行专家评阅后返回相应学科组。 统计打分，由高到低选项 进入二审

41. 自然基金的评审过程 二审 由基金委学科组组织国内外大同行专家评审组评审 每份申请书有一名主审 集体讨论 投票

42. 科研课题申请的技巧 课题申请中经常出现哪些问题？ 1、形式审查不合格（硬伤） 2、缺乏创新性 3、参考文献陈旧 4、细节上错误较多 5、标书可读性差 6、过分渲染 7、过分依赖合作单位 8、技术路线设计不合理 9、缺乏研究基础 10、涉及研究内容太多

43. 科研课题申请的技巧 课题申请有技巧吗？ 1、提前准备 2、滚动式申请 3、留心新技术新方法 4、注意在工作和科研中发现问题 5、平时注重积累 6、多参加本领域的活动，广泛接触同行专家 7、写好的标书请专家修改 8、总结经验完善标书

44. “国家自然科学基金委员会”网站 • 地址：http://www.nsfc.gov.cn/nsfc2008/index.htm • 《国家自然科学基金条例》 • 《2010年度国家自然科学基金项目指南》

45. 谢谢！