第 6 章特种文献检索

第6章特种文献检索 • 6.1 专利文献 • 6.2 标准文献 • 6.3 会议文献 • 6.4 科技报告

6.1 专利文献 1. 有关专利的基本知识 2. 专利文献的特征及利用 3. 国内外专利文献的检索 4. 有关资源及参考资料一览

1.有关专利的基本知识 • 专利—是国家按专利法授予申请人在一定时间内对其发明创造成果所享有的独占、使用和处分的权利。(《中华人民共和国专利法》1985年4月1日起施行。1992年、2000年进行过二次修正，日趋完善。）

1.有关专利的基本知识(续) • 专利制度—国际上通行的一种利用法律和经济的手段推动技术进步的管理制度。其基本内容是依据专利法，对申请专利的发明，经过审查和批准，授予专利权。发明人就在法律规定的有效期限内，对其发明创造享有制造、使用和销售的独占权，以此作为公开其技术的交换条件，同时又把申请专利的发明内容公诸于世，以便进行技术情报交流和技术有偿转让。

1.有关专利的基本知识(续) • 专利制度--其作用是国家利用法律手段保护发明权益、鼓励发明的技术公开、促进竞争、激发人们的创造精神、打破技术封锁、促进新技术成果的推广应用。其特征是法律保护、科学审查、公开通报、国际交流。（世界上最早的专利制度起源于欧洲1474年威尼斯共和国《专利法令》－－1624年英国的《垄断法》。《中华人民共和国专利法》1985年4月1日起施行。1992年、2000年进行过二次修正）

1.有关专利的基本知识(续) • 专利技术（成果）的特点独占性——权利人对其专利成果具有独立的占有、使用、处分权。排他性——同一技术内容及复杂程度的专利申请只能授予一次专利权。地域性——在一定的国家或地区享有专利权。时间性——在一定的时间内享有专利权。

1.有关专利的基本知识(续) • 专利战略--科技竞争力的重要标志是其企业对核心技术的拥有情况，在很大程度上反映为发明专利、自主知识产权等。当前，发达国家在世界范围内进一步将其技术独占优势转化为市场垄断优势。在国内，外国企业，特别是大的跨国公司和企业集团也在高技术领域以大量的发明专利申请作为抢占中国市场的前导。

1.有关专利的基本知识(续) • 截至2000年12月，在我国的发明专利申请中，外国为169,886件，而国内仅为126,945件。在信息通迅、航空航天、医药制造等高技术领域，国外专利申请的比例均占60％―90％左右。这使我国产业发展在很大程度上受到发达国家的专利制约。实施专利战略，就是要有效地运用有关知识产权的法律法规，努力提高原始性创新能力，更多地掌握具有自主知识产权的核心技术和关键技术，迅速提高我国发明专利的数量和质量，从而增强我国的科技、经济竞争力。

1.有关专利的基本知识(续) • 专利国际合作组织与有关条约 (一）《巴黎公约》和巴黎联盟 (二）《专利合作条约》《Patent Cooperation Treaty》PCT .在Paris Convention原则的基础上缔结的专利领域的专门性国际条约，由WIPO国际局管辖。1994.1.1我国正式成为PCT成员国，PCT对Paris Convention起补充作用，是巴黎公约下属的一个专门性国际条约。

1.有关专利的基本知识(续) • 专利国际合作组织与有关条约（三）世界知识产权组织 World Intellectual Property Organization，简称WIPO，是一个政府间组织，是联合国组织系统的十六个专门机构之一。1970年成立，1974年成为联合国的一个专门机构，我国于1980年6月3日正式成为第90个成员国。

1.有关专利的基本知识(续) • 不丧失新颖性的三种情形（申请专利的发明创造在申请日以前六个月内，有下列情形之一的，不视作丧失新颖性）（一）在中国政府主办或者承认的国际展览会上首次展出的；（二）在规定的学术会议或者技术会议上首次发表的；（三）他人未经申请人同意而泄露其内容的。

1.有关专利的基本知识(续) • 中国专利的种类

1.有关专利的基本知识(续) • 相关的专利概念基本专利：指申请人就同一发明在最先的一个国家申请的专利。同等专利：指发明人或申请人就同一个发明在第一个国家以外的其他国家申请的专利。同族专利：某一发明其基本专利和一系列同等专利的内容几乎完全一样，它们构成一个专利族系，属于同一个族系的专利称为同族专利。非法定相同专利：第一个专利获得批准后，就同一个专利向别国提出相同专利的申请，必须在12月内完成，超过12个月的则成为非法定专利。

1.有关专利的基本知识(续) • 不授予专利权的几种情形：（一）科学发现；（二）智力活动的规则和方法；（三）疾病的诊断和治疗方法；（四）动物和植物品种；（五）用原子核变换方法获得的物质。对第四项所列产品的生产方法，可以依照本法规定授予专利权。另外对违反国家法律、社会公德或者妨害公共利益的发明创造，不授予专利权。

1.有关专利的基本知识(续) • 中国专利权获得的一般过程发明专利申请初审（经18个月）公布（申请公开说明书）实审（3年）实用新型专利申请初步审查授予专利权外观设计专利申请初步审查

1.有关专利的基本知识(续) • 授予专利权的条件⑴实质性条件（专利性）1.新颖性，所谓新颖性是指发明创造必须是新的、前所未有的技术。 2.创造性，与以前已有的技术相比，该发明有突出的实质性特点和显著的进步。 3.实用性，是指能够制造或者使用并能产生积极效果。⑵形式条件指专利局对专利申请进行初步审查、实质审查及授予专利权所必须的文件格式和应履行的必要手续。如：专利申请文件撰写要求、缴纳专利申请费用等。

1.有关专利的基本知识(续) • 职务发明与非职务发明执行本单位的任务或者主要是利用本单位的物质条件所完成的发明创造，属于职务发明, 申请专利的权利属于该单位；如果不是执行本单位的任务或是主要利用本单位的物质条件所完成的发明创造,属于非职务发明创造，申请专利的权利属于发明人或者设计人。

2.专利文献的特征及利用 • 专利文献——（专利数据库） (1)发明专利公报、实用新型专利公报和外观设计专利公报； (2)发明专利申请公开说明书、发明专利说明书； (3)实用新型专利说明书； (4)专利年度索引。

2.专利文献的特征及利用 • 专利文献的特点（1）内容新颖、实用并富于创造性。（2）反映内容具体、详尽。（3）报道速度快、时间性强。（4）格式规范、语言严谨。（5）分类科学、检索方便。（6）大量重复报导——等同专利。世界知识产权组织的研究结果表明，全世界最新的发明创造信息，90%以上首先都是通过专利文献反映出来的。

2.专利文献的特征及利用 专利文献利用中的常见概念 1）几种“人”: 申请人——对专利权提出申请的单位或个人（职务发明与非职务发明）。发明人（设计人）——实际开展工作的人。专利权人——对专利具有独占、使用、处置权的人。代理人——代为办理专利权申请的人。

2.专利文献的特征及利用 专利文献利用中的常用概念 2）几种“号”：申请号——发明专利申请号（99119638.4）公开号——发明专利公布编号（1251835）公告号——三种专利授权公告号（CN1093184C) 专利号——三种专利原申请号（99119638.4）国际专利分类号（IPC)——国际上公认的按专利文献的技术内容或主题进行分类的代码。如：F15B13/043

2.专利文献的特征及利用 国际专利分类号(IPC)的构成和检索——（A-H）例如：F 机械工程，照明，加热，武器，爆破 F15B一般流体工作系统；流体压力执行机构，如伺服马达；未列入其它类的流体压力系统的部件(马达、涡轮机、压缩机、鼓风机、泵入F01至F04；流体动力学入F15D；流体离合器或制动器入F16D；流体弹簧入F16F；流体传动装置入F16H；活塞、缸、密封入F16J；阀、输水器、旋塞、致动浮子入F16K；用于对主阀的辅助流体操纵的安全阀入F16K17/10；阀的流体操纵装置入F16K31/12；管子、管接头入F16L；润滑入F16N) *F15B13/043——压力控制设备（85109250） *准确扩大检索结果

2.专利文献的特征及利用 专利文献利用中的常用概念 3）几种“日”：申请日——专利机关受到申请说明书之日。公开日——发明专利申请公开之日。公告日——三种专利授权公告之日。优先权日——是指专利申请人就同一项发明在一个缔约国提出申请之后，在规定的期限内又向其他缔约国提出申请，申请人有权要求以第一次申请日期作为后来提出申请的日期，这一申请日就是优先权日。（《保护工业产权巴黎公约》1883缔约，中国于1985年3月19日加入）

2.专利文献的特征及利用 充分合理地利用专利（技术）文献 1）不以盈利为目的利用行为——用于学习、科研。 2）失效专利可无偿使用——法律状态。 3）不受本国专利法保护——地域性。 4）通过专利权转让——合法使用。 5）在现有技术的基础上开发、创新。

失效专利检索网址 • http://www.exin.net/patent/search.jsp

3. 国内外专利文献的检索 • 中华人民共和国国家知识产权局 • http://www.spio.gov.cn

中华人民共和国国家知识产权局首页

3. 国内外专利文献的检索 • 国外专利检索系统简介 http://ep.espacenet.com/ 1）收录欧洲专利组织(EPO)所属国家/地区及美国、世界知识产权组织 (WIPO)所属重要工业国家及地区的专利文献。 2）主要可通过发明名称、专利号、申请人途径查询。 3）可以进行题录、文摘以及全文（包括插图、表格）浏览、打印、拷贝。 4）中国专利不能查看全文（需进入中国专利检索系统）。 5）可以了解等同专利的情况。

3. 国内外专利文献的检索 • 国外专利检索系统简介 USPTO Patent Full-Text & Image Database 1) 全面反映美国专利1790-的文献情况。 2）可以通过发明名称、申请号等11条途径检索。 3）允许全文（本格式及TIFF格式）下载、拷贝。 4）1790-1975年的文献只能通过专利号及美国专利分类号进行检索。

美国专利数据库检索的三种途径

29种检索字段

检索结果列表

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3. 国内外专利文献的检索 国内专利检索系统简介中国国家知识产权局中国专利检索 1) 全面反映中国专利1985—的文献情况（包括外国申请人在我国申请专利的情况）。 2）可以通过申请号、发明名称等16条途径检索。 3）可以进行题录、文摘及全文（TIFF)下载拷贝。 4）可以及时了解每件专利的法律状态。

3. 国内外专利文献的检索 • 国内专利检索系统简介万方数据资源系统专利数据库 http://www.wanfangdata.com.cn(1985-) 中国专利网 http://www.cnpatent.com

6.2 标准文献 • 标准是对重复性事物和概念所做的统一规定，它以科学、技术和实践经验的综合成果为基础，经有关方面协商一致，由主管机构批准，以特定形式发布，作为共同遵守的准则和依据。

标准文献 • 标准文献主要是指与技术标准、生产组织标准和管理标准有关的文献，也包括国家颁布的环境保护法、森林法、消费品安全保障法、药典、政府标准化管理机构的有关文件以及与标准化工作有关的其他文献。 • 标准文献除了以标准命名外，还常以规范、规程、建议等名称出现。国外标准文献常以Standard（标准），Specification（规格、规范），Rules、Instruction（规则），Practice（工艺），Bulletin（公报）等命名。

标准文献 • 标准文献检索 1.万方中外文标准数据库 http://www.wanfangdata.com.cn 2.中国标准咨询网 http://www.chinastandard.com.cn 3.中国标准服务网 http：//www.cssn.net.cn 4.中国质量信息网 http：//www.cqi.net.cn/

6.3 会议文献 • 会议文献中的会议一般是指学术会议，而会议文献则是指由各种学术会议产生的各种文字资料。按照出版时间的先后，会议文献可分为会前、会中、会后三种类型。

会议文献 • 会前文献会议论文预印本（Preprints）会议论文摘要（Advance Abstracts）议程和发言提要（Program and Summary）会议近期通讯或预告（Current Program or Forthcoming Conference or Future Meeting） • 会中文献（Literature Generated during the Conference） • 会后文献（Post Conference Literature）

会议文献 会后文献会议录（Proceeding）、会议论文集（Symposium）、学术讨论文集（Colloquium Papers）、会议论文汇编（Transactions）、会议记录（Records）、会议报告集（Reports）、会议文集（Papers）、会议出版物（Publications）、会议辑要（Digest）等。

会议文献 • 会议文献的出版形式 • 图书 • 期刊 • 科技报告 • 视听资料 • 在线会议

会议文献 • 检索国内会议文献的主要数据库 1.中国学术会议论文文摘数据库（http：//www.wanfangdata.com.cn） 2.中国重要会议论文全文数据库（http：//www.cnki.net） 3.上海数字图书馆科技会议录（http：//www.library.sh.cn/skjs/hyzl/）

会议文献 • 检索国外会议文献的主要数据库 IEEE/IEE Electronic Library ISI Proceeding(ISTP)

6.4 科技报告及其检索 • 科技报告的基本概念 • 科技报告是报道研究工作和开发调查工作的成果或进展情况的一种文献类型。 • 科技报告传播研究成果的速度较快。 • 注重详细记录科研进展的全过程。大多数科技报告都与政府的研究活动、国防及尖端科学技术领域育关。（保密度）

科技报告及其检索 • 其撰写者或提出者，主耍是政府部门、军队系统的科研机构和一部分由军队、政府部门与之签订合同或给予津贴的私人公司、大学等，即所谓“合同户’或资助机构。 • 科技报告所报道的内客一般必须经过有关主管部门的审直与鉴定，因此具有较好的成熟性、可靠性和新颖性，是一种非常重要的学术信息资源。

科技报告及其检索 • 科技报告的出版形式 • 报告（Report）一般公开出版，内容较详尽，是科研成果的技术总结。 • 札记（Notes）内容不太完善，是编写报告的素材，也是科技人员编写的专业技术文件。 • 备忘录（Memorandum）内部使用，限制发行。包括原始试验报告，有数据及一些保密文献等，供行业内部少数人沟通信息使用。 • 论文（Paper）指准备在学术会议或期刊上发表的报告，常以单篇形式发表。 • 译文（Translations）译自国外有参考价值的文献。

科技报告及其检索 • 按研究度进度划分的科技报告 • 初期报告（primary Report），研究单位在进行某研究项目的一个计划性报告。 • 进展报告（Progress Report），报道某项研究或某研究机构的工作进展情况。 • 中间报告（Interim Report），报道某项研究课题某一阶段的工作小结以及对下一阶段的建议等。 • 最终报告（Final Report），科研工作完成后所写的报告。

科技报告及其检索 • 科技报告的保密性 • 保密报告（Classifical），按内容分成绝密、机密和秘密三个级别，只供少数有关人员参阅。 • 非保密报告（Unclassifical），分为非密限制报告和非密公开报告。 • 解密报告（Declassfical），保密报告经一定期限，经审查解密后，成为对外公开发行的文献。

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