103 年度公共建設計畫先期作業 編擬說明

1. 103年度公共建設計畫先期作業編擬說明 行政院經濟建設委員會管制考核處 101年12月19~21日

2. 目 錄 一、什麼是重大公共建設年度預算先期作業 二、公共建設先期作業為什麼很重要 三、103年度先期作業與以往年度不同之處 基本觀念 四、有那些計畫要提重大公共建設先期作業審查 五、什麼時候應該提送先期作業計畫 範圍及時程 六、103年度可以提報多少經費 七、提送先期作業計畫應該包括之要項及其注意事項 八、計畫之編報原則及退件要項 編擬要項

3. 一、什麼是重大公共建設年度預算先期作業-前言(1/5)一、什麼是重大公共建設年度預算先期作業-前言(1/5) (一)前言 ◇目的是什麼 －主要功能：個案計畫核定後，進行年度預算的審查， 　　　　　　　　協助匡列年度概算 －考量重點：計畫急迫性、年度預算執行能力與預算支用效率 ◇中程個案計畫與先期作業審查的差異 年度預算先期作業 (同一時點、審核所有 計畫單一年度預算） 中程個案計畫審查 (在不同時點、審核單一 計畫及其多年計畫經費需求） 配搭編列預算 ．遇案隨即辦理 ．個案計畫審核 性別影響評估、財務計畫書

4. 一、什麼是重大公共建設年度預算先期作業－程序區分(2/5)一、什麼是重大公共建設年度預算先期作業－程序區分(2/5) (二)新興計畫報核與年度預算先期作業關聯 新興公共建設計畫審議階段 視需要交議 經建會 民間參與可行性研究 計畫構想 可行性研究 陳報行政院 綜合規劃報告 核定 公共建設計畫先期作業程序 年度個案計畫 經費需求 (先期作業) 次類別建設計畫 經建會 與會審 機關審議 提報委員 會議後陳 報行政院 行政院核 定後送請 立法院審議 預算 執行 個案計畫初審

5. 一、什麼是重大公共建設年度預算先期作業－程序區分(3/5)一、什麼是重大公共建設年度預算先期作業－程序區分(3/5) 計畫引導預算、預算支援計畫 －新興計畫核定：決定「計畫要不要做，做的內容為何」 －年度預算先期作業：決定「計畫年度預算」

6. 一、什麼是重大公共建設年度預算先期作業(4/5)一、什麼是重大公共建設年度預算先期作業(4/5) 中長程個案計畫 (2年以上) 年度預算先期作業 社會發展(研考會) 社會發展計畫 部會預算 (基本需求) 其他施政計畫 其他計畫(主計處) 公共建設預算 公共建設(經建會) 公共建設計畫 科技發展預算 科技(國科會) 科技計畫 依「中央政府總預算編製辦法」第11條規定，現行政府年度預算先期作業審議分工

7. 一、什麼是重大公共建設年度預算先期作業(5/5)一、什麼是重大公共建設年度預算先期作業(5/5) 各機關概算編製階段 中央政府總預算編製階段 經建會先期審議階段 時程 101.11 起 經建會分析 ․分析公共建設計畫及 預算需求 行政院(主計處) ．103年度公共建設計畫額度幕僚作業 103年度預算籌編準備 ․匡計總預算規模 ․匡計重大公共建設計畫成長幅度 研擬103年度 重大公共建設計畫 ․102.2.28完成個案計畫需求 ․102.4.15完成次類別主辦機關評估意見 各機關編製103年度 公共建設年度概算 1.編列個案計畫年度概算 2.依據施政方針檢討修正個案計畫年度概算 3.依據經建會審議結果檢討修正個案計畫年度概算 4.依據各次預算審議會議結論檢討修正個案計畫年度概算 行政院會 ․訂定103年度施政方針、預算籌編原則 102.4.15前 審議103年度 重要公共建設計畫 ․會同主計總處、財政部、工程會、研考會審議 ․102.6中下旬將個案計畫年度概算審議結果陳報行政院 ․各部會依經建會審議結果修正計畫經費 行政院103年度 計畫及預算審核會議 ․總資源供需估測報告 ․核定103年度總預算歲出規模及機關概算額度 103年度中央政府總預算案 ․主計處綜合各機關歲出、歲入彙編103年度中央政府總預算案 ․向 總統簡報後，送院會 ․總預算案及施政計畫提院會後， 送立法院審議 各機關編製103年度 單位預算案 ．依據院會結論檢討修正公共建設個案計畫年度概算 ．公共建設個案計畫年度概算納入年度單位預算案 102.6.30前 102.8.31前

8. 二、公共建設先期作業為什麼很重要 資源分配把關工作(以公務預算為例)

9. 三、103年度先期作業與以往年度不同之處(1/3) 1.微幅調整各階段審議時程 計畫執行機關編報：　2月底（或配合該次類別主辦機關需要時程前） 次類別主辦機關初核：4月中旬前 經建會初審：5月上旬 經建會複審：5月底 經建會會審：6月上旬 副首長協商會議： 6月中旬 提委員會議並報院： 6 月中下旬

10. 三、103年度先期作業與以往年度不同之處(2/3) 2.強化中程歲出概 算規劃結果與預 算編審之連結 各計畫主辦機關應於編報資料及電腦系統中，覈實填列各計畫中程歲出概算規劃結果，以利查核； 並供各次類別主辦機關參考各部會所提中程歲出概算規劃結果，進行次類別初核。 各項經費之提報應以黃金十年計畫及花東、離島地區為優先編報計畫； 各項計畫應覈實呈現其配合「跨域加值公共建設財務規劃方案」之辦理情形，若已有初步成果者，併請呈現； 配合行政院工程會推動PFI制度之示範案例者，優先編報計畫經費。 3.配合重大政策， 強化相關計畫之 優先編報及審議

11. 三、103年度先期作業與以往年度不同之處(3/3) 4.為加速計畫報核，未奉院核定計畫 原則不納入編列經費 尚未奉行政院核定之新興(或修正)計畫，請迅於102年4月中旬前依照程序陳報行政院審議，超過期限者，本會得予退回； 截至102年5月底前未奉院核定計畫原則不納入編列經費。

12. 四、有那些計畫要提重大公共建設先期作業審查(1/3)四、有那些計畫要提重大公共建設先期作業審查(1/3) (一)公共建設計畫定義 □中央政府各機關所推動之實質建設計畫 □計畫總經費之經常門經費<資本門之經費1/2 □表列9大部門別及23次類別為範圍 □例外原則：為因應國家政事發展重點所需，得在行政院核定年度公共建設計畫額度範圍內，不受前項個案計畫經資門比例限制 □流量管制：各年度公共建設計畫經常門經費總額仍應以不超過當年度公共建設計畫總經費10％為限

13. 四、有那些計畫要提重大公共建設先期作業審查(2/3)四、有那些計畫要提重大公共建設先期作業審查(2/3) (二)公務及基金預算計畫審議範圍(公共建設計畫額度或特種基金支應) 1.新興或延續性計畫，計畫總經費在10億元↑ 2.其他配合政府施政之重大公共建設計畫，包括： (1)行政院函示，或經院會、年度計畫預算會議通過納入 (2)其他符合國家重大政策、屬國家重要綱要計畫，經先期作業複審、會審、委員會議討論通過者 中央 公務預算 非營業基金 3.非營業基金計畫符合1.及2.之一者 4.當年度特種基金計畫涉及中央公務預算增撥，並符合1.及2.之一者 營業基金 5.營業基金計畫如當年度符合下列規定者： (1)新興計畫，列入國家重大公共建設計畫或總投資100億元↑ (2)已奉核定計畫，內容部分變更，或因外在因素，致投資總額增 加超過20億元且超過原投資總額20％者 (3)其他涉及政府重要政策之計畫

14. 四、有那些計畫要提重大公共建設先期作業審查(3/3)四、有那些計畫要提重大公共建設先期作業審查(3/3)

15. 五、什麼時候應該提送先期作業計畫(1/2) (一)計畫主辦機關 • ★102年2月28日前（或配合該次類別主辦機關需要時程前） ，應完成103年度個案計畫之研擬並函送次類別主辦機關，副知經建會 (二)次類別主辦機關 ★102年4月15日前，應完成次類別建設計畫、所屬個案計畫之初審、個案計畫優先順序表，並以正本函送本會，副知財政部、行政院主計處、研考會及工程會 (三)經建會審議 ★102年4月中旬起辦理初審、複審、會審，提報本會委員會，預計6月中下旬間陳報行政院

16. 五、什麼時候應該提送先期作業計畫(2/2)

17. 六、103年度可以提報多少經費？(1/2) (一)考量政府目前財政狀況，103年度公共建設各次類別提報上限總額，擬以102年度公共建設預算行政院核列數扣除撥充農村再生基金及資訊通信次類別移出經費後，成長10%取整數計算，即1,960億元。 (二)各次類別提報上限係指可提出之最高初核申請數，並非額度分配數。 (三)基金預算，依各基金財務情形審慎提出。

18. 六、103年度可以提報多少經費？(2/2)

19. 七、提送先期作業計畫應該包括之要項及其注意事項七、提送先期作業計畫應該包括之要項及其注意事項

20. 七、提送先期作業計畫應該包括之要項及其注意事項(1/12)七、提送先期作業計畫應該包括之要項及其注意事項(1/12) (一)計畫主辦機關：報送內容(上網及書面函送) 系統報表(以下各表可自網路系統111表合併列印) 1.基本資料摘要表(系統101表) 2.公共工程及房屋建築經費概算表(系統102表) 3.基金財務狀況表(系統103表) 4.經濟效益評估及財務計畫摘要表(系統104表，新興或需修正財務計畫必備，其餘免送) 5.土地取得經費摘要表(系統105表) 6.上年度審議結果回應(系統106表) 附 表 1 附 表 2 103年度計畫書(以WORD檔登打後，上傳至網路系統。) 附 表 3 財務計畫書(新興或需修正財務計畫必備，其餘免送。)

21. 七、提送先期作業計畫應該包括之要項及其注意事項(2/12)七、提送先期作業計畫應該包括之要項及其注意事項(2/12) (一)計畫主辦機關：計畫編報注意事項 1.中程歲出概算規劃結果請務必覈實填列 將供各次類別主辦機關初核，及本會初審、複審、會審等過程重要參考

22. 七、提送先期作業計畫應該包括之要項及其注意事項(3/12)七、提送先期作業計畫應該包括之要項及其注意事項(3/12) 2.各計畫之編報，務請配合行政院重大施政計畫 以黃金十年計畫及花東、離島地區為優先編報計畫； 各計畫隸屬專案，請務必覈實填報，將作為經費核列之重要參考。

23. 七、提送先期作業計畫應該包括之要項及其注意事項(4/12)七、提送先期作業計畫應該包括之要項及其注意事項(4/12) 3.凡採取創新財務計畫者，優先編列 各項計畫應覈實呈現其配合「跨域加值公共建設財務規劃方案」之辦理情形，若已有初步成果者，併請呈現； 配合行政院工程會推動PFI制度之示範案例者，優先編報計畫經費。 請務必將附表2上傳至網路系統中

24. 七、提送先期作業計畫應該包括之要項及其注意事項(5/12)七、提送先期作業計畫應該包括之要項及其注意事項(5/12) 4.請詳予檢視是否確實填列下列資料，俾利審議重要參考 (1)各計畫必要性經費資料：請填列於附表2。 必要性經費項目(詳編擬手冊第35頁) 1.已發生權責數 2.屆期經費需求數 3.防救災需求數 4.原住民地區經費需求數 5.離島地區經費需求數 …………

25. 七、提送先期作業計畫應該包括之要項及其注意事項(6/12)七、提送先期作業計畫應該包括之要項及其注意事項(6/12) 4.請詳予檢視是否確實填列下列資料，俾利審議重要參考 (2)各計畫預算執行相關資料：請於電腦系統中確實填報各計畫截至101年底預算執行情形、保留款、節餘數及挪支數等。 25

26. 七、提送先期作業計畫應該包括之要項及其注意事項(7/12)七、提送先期作業計畫應該包括之要項及其注意事項(7/12) 4.請詳予檢視是否確實填列下列資料，俾利審議重要參考 (3) 103年度須由中央編列預算撥補基金計畫，或103年度以基金預算支應之計畫，請於電腦系統內詳填該計畫所涉基金之財務狀況，俾利審議參考。 26

27. 七、提送先期作業計畫應該包括之要項及其注意事項(8/12)七、提送先期作業計畫應該包括之要項及其注意事項(8/12) 4.請詳予檢視是否確實填列下列資料，俾利審議重要參考 (4) 103年度中央公務預算需求之執行方式：請於電腦系統中確實填報其分屬「中央辦理」、「計畫型補助款」及「撥補基金」等各類執行方式之經費需求。 27

28. 七、提送先期作業計畫應該包括之要項及其注意事項(9/12)七、提送先期作業計畫應該包括之要項及其注意事項(9/12) 5.請協助調查各計畫上(102)年度預算縣市別分配情形 為確實瞭解政府公共建設計畫預算之縣市別配置情形，作為未來年度公共建設預算配置參考，請協助調查並於網路系統填列各計畫上(102)年度預算縣市別分配情形。 28

29. 七、提送先期作業計畫應該包括之要項及其注意事項(10/12)七、提送先期作業計畫應該包括之要項及其注意事項(10/12) (二)「非次類別主辦機關」之中央主管機關：編審要件 送 審 必 備 對「計畫主辦機關」送件資料，加註個案計畫初審意見： 中央主管機關初核(網路系統表200) 。 公共工程及房屋建築經費初核(網路系統表203)。 經濟效益評估及財務計畫初核(網路系統表204) 。 各項初核意見，均請列印出報表（表200、203、204），隨同計畫主辦機關送件內容各項資料，於102年2月28日前函送次類別主辦機關。 說 明

30. 七、提送先期作業計畫應該包括之要項及其注意事項(11/12)七、提送先期作業計畫應該包括之要項及其注意事項(11/12) (三)次類別主辦機關：計畫初核提報內容及格式(上網及書面函送) 系統報表： 次類別主管機關初核意見表(系統201表) 公共工程及房屋建築經費概算初核表(系統203表) 鼓勵民間投資初審意見表、經濟效益評估及財務計畫初核意見表(系統202、204表，新興或需修正財務計畫必備，其餘免送) 次類別優先順序(系統205表) 附 表 4 附 表 5 次類別建設計畫(參照附表5格式項目登打於系統2001及2002表，或以WORD檔登打後，上傳至網路系統。) 附 件 該次類別之個別計畫資料(詳上欄：附表1至附表3)

31. 七、提送先期作業計畫應該包括之要項及其注意事項(12/12)七、提送先期作業計畫應該包括之要項及其注意事項(12/12) (三)次類別主辦機關：初審注意事項 －審核個案計畫年度經費需求、工程項目及民間參與等，並檢討所屬個案計畫之優先順序及財務計畫 ．參考編擬手冊所訂「編審指導原則」、「經費初核參考原則」，考量當前施政重點、該次類別103年度提報上限、個案計畫保留款、實際需求、執行能力等，審核個案計畫年度經費需求、工程項目及民間參與等； ．務請於該次類別提報上限範圍內，切實檢討並提報所屬個案計畫之優先順序。 －101年度預算達成率未達九成之計畫，執行機關應提出102、103年度預估執行預算能量，主管機關並應善盡審查之責，並提出初核意見。

32. 八、計畫之編報原則及退件要項(1/2) (一)計畫編報原則 －應與各計畫中程歲出概算規劃結果連結 與中程概算連結 －黃金十年、花東、離島地區及PFI示範案例應優先提報 計畫優先性 －本零基預算精神，覈實檢討各計畫必要性經費需求 －檢視所管基金可調度彈性，具自償性者應靈活調度財源 －採用創新財務規劃方案者，應具體呈現並優予考量 資源效率性 未奉核計畫 原則不納入 －經費需求原則應依程序報院核定後提出，截至102年5月底前未奉院核定計畫原則不納入編列經費 計畫經費 考量重點 －經濟效益評估、財務計畫及土地取得經費 －經費需求應符合經資門比例限制 • －考量民間參與、性別平等評估、無障礙空間、再生能源 －應加強執行及達成各年度計畫目標、預算執行 －應加強考量計畫執行進度與預算保留、節餘及挪支數等 預算執行 能量控管 競爭機制 －補助型計畫，應成立計畫評比小組進行審查評比作業 －次類別主辦機關應檢討所屬個案計畫之優先順序 －先行製作選擇方案及替代方案之成本效益分析報告

33. 八、計畫之編報原則及退件要項(2/2) (二)退件要項 各次類別主辦機關未依規定辦理下列事宜，本會得予退回： 該次類別中央公務經費需求超出規定提報上限者。 該次類別計畫優先順序未分類（A、B、C類）、未明確標示個案計畫優先順序（A01、A02…等）者。 個案計畫尚未奉行政院核定之新興（或修正）計畫，且未於102年4月中旬前依照程序陳報行政院審議者。 個案計畫非屬公共建設計畫性質，或屬以前年度已移出至其他類（基本需求、科技發展）預算者。 該次類別未確實完成個案計畫初審者。 超過送審限期致無法納入審議者。

34. 　　報 告 完 畢 恭祝大家工作順心 事事如意．新年快樂