科技型中小企业技术创新基金项目申报须知

1. 科技型中小企业技术创新基金项目申报须知 自治区科技厅高新处　赵珊瑚

2. 前 言 资金是制约企业发展的最大“瓶颈”，通过申报科技计划项目获得国家财政公共资金的资助是缓解企业研发资金短缺的有效途径。每年，自治区财政拿出数亿元用来扶持企业的科技进步、创新发展，在企业的不同时期、不同发展阶段的科技创新活动给予必要资助（不同科技计划支持重点不同） 。 　　 建议企业要学会 “借力远航”。

3. 自治区科技计划体系构成 科技计划体系 基础性 研究 科技攻关 高技术 研 究 研究开发 条件建设 产业化 环境建设 自然科学基 金项目计划 科学研究与技 术开发计划 高技术研究 发展计划 基础条件平 台建设计划 产业化环境 建设计划 R D

4. 自治区科技计划体系构成 产业化环境建设计划 政策性工作 “星火”计划工作 “火炬”计划工作 科技兴新项目计划工作 新产品试制鉴定工作 专利技术实施项目工作 科技成果转化专项资金 项目计划工作 中小企业技术创新基金 项目计划工作 科研院所改革与发展专 项资金项目计划工作 少数民族科技人才特殊培养科研专项资金项目计划工作 中介机构(孵化器)工作 高新技术开发区工作

5. 创新基金项目评审方式不同于其它科技计划 自治区创新基金是扶持我区科技型中小企业创新创业的政府专项资金，企业可以通过申报技术创新项目的形式来获得财政资金的支持。 　　　创新基金项目评审采用“专家组长专责制”、“背靠背”模式（企业不汇报，专家通过申报材料获知项目相关信息）。创新基金对项目申报材料要求较高，材料是否符合申报要求，附件资料是否完备，质量好坏很重要。 地方立项支持的项目可推荐申报国家立项。

6. 我区获得国家级创新基金项目情况 （累计立项381项、获得财政拨款23997万元）

7. 自治区级创新基金项目情况 （累计立项403项、获得财政拨款9900万元）

8. 立项项目领域分布 这些项目主要分布在电子与信息（占16%）、生物与医药（占35%）、新材料（占18%）、光机电一体化（占13%）、资源与环境（占13%）、新能源与高效节能等高新技术领域（占5%）。

9. 提 纲 一、自治区创新基金项目申报须知 二、自治区创新基金项目支持重点 三、项目申报流程 四、专家评审指标体系 五、申报材料的编制说明

10. 一、创新基金项目申报须知 1.创新基金概况 2.支持对象 3.支持方式

11. 1.创新基金概况 __政府专项基金 　　　自治区科技型中小企业技术创新基金是继1999年国务院批准设立国家科技型中小企业技术创新基金之后，于2000年经自治区党委、自治区人民政府批准，每年拿出500万元用于支持我区科技型中小企业技术创新的政府专政资金。 __国家级技术创新基金(1999.6) __自治区级技术创新基金(2000.8)

12. 1.创新基金概况 2011年，国家加大财政资金对企业技术创新的引导和支持，扶持科技型中小企业的发展，国家创新基金总额达30亿元，自治区进一步增加自治区创新基金资金额度至每年2500万元。

13. 2.创新基金的支持对象 科技型 • 主要从事高新技术领域的研究、开发、生产和服务； • 领导班子有较强的市场开拓能力和较高的经营管理水平，并有持续创新的意识； • 有研究开发能力，具有大专以上学历的科技人员占职工总数30%以上，直接从事科技开发的研究人员占职工总数的比例不低于10％； • R&D经费占销售额5%以上。(当年注册的新办企业不受此款限制) 中小企业 • 具备独立企业法人资格；职工人数500人以下；有良好的经营业绩，负债率不超过70%； • 财务管理制度健全。

14. 2.创新基金的支持对象 注意：不支持的企业 －－外商独资企业和中方拥有股权未超过50%的中外合资企业； －－已经上市的企业及上市企业占有50%以上股份的企业. 不支持的项目 　　　－－无自主创新的单纯技术引进项目，低水平重复项目，一般加工工业项目和单纯的基本建设项目； 　　　－－知识产权不清晰或有权属纠纷的项目； 　　　－－实施周期过长或投资规模过大的项目。

15. 3.创新基金的支持方式 • 根据企业的不同特点和项目所处的不同阶段,采取不同支持方式 • 无偿资助 • 　　技术创新产品在研究、开发及中试阶段的必要补助。 • 贷款贴息 • 　　有一定创新性，要中试或扩大，形成批量生产，银行已给予贷款或意向给予贷款的项目； • 资金本投入 • 采用无偿资助及股权投入的形式，培育科技型中小企业。　

16. ——无偿资助项目  注册资本大于30万元，职工人数小于300人，净资产额小于5000万元，年销售额小于5000万元。  项目阶段投资1000万元以下，执行期两年  在项目计划新增投资中，企业需有与申请地方资金、国家创新基金等额以上的自有资金匹配，申请额不大于净资产。  创新基金资助数额一般不超过30万元。

17. ——贷款贴息项目  职工人数小于500人，净资产不高于8000万元；年销售额不超过8000万元；项目新增投资一般在3000万元以下，实施周期不超过三年；  贴补贷款有效期内实际发生贷款的利息（如项目执行期2012－2013年，贷款有效期自2011年至2012年）；  贴息总额一般不超过30万元。

18. 二、创新基金项目申报重点 为了充分体现政府基金的宏观政策导向，明确创新基金项目年度支持重点和技术领域发展方向，引导科技型中小企业申请创新基金支持，科技厅制定了《自治区科技型中小企业技术创新基金年度申报指南》。

19. 重点支持的领域 • 电子信息 • 生物、医药 • 新材料 • 光机电一体化 • 资源与环境 • 新能源与高效节能 • 高技术服务业

20. 《指南》中规定了该技术领域、子领域重点支持的项目。 • 《指南》中明确规定了不支持项目。 • 《指南》中规定了申报各领域项目应具备的条件（如申请时光机电一体化领域的项目，应有样机、应有示范工程等提示）和提供的相关附件材料（如许可证、批文、检测报告、用户报告等）。

21. 三、 项目申报流程 第一步：学习领会项目支持重点、申报要求； 第二步：登录自治区科技厅网站www.xjkjt.gov.com ，点击新疆科技计划管理信息系统或“网上申报”，下载项目申报材料； 第三步：完成项目申报材料编制； 第四步：上报新疆科技信息情报所及自治区创新基金管理办公室

22. 四、专家评审指标体系 自治区同国家采用同一套项目评审指标体系，分别从项目评价和企业财务评价两方面打分。 评审指标强调技术创新和技术与经济的结合；强化对项目承担单位后期的市场运作能力的关注，如企业运作团队、企业家精神和商业模式。

23. 四、专家评审指标体系 项目评价和财务评价部分都包括筛选性指标和评价性指标 ★项目筛选性指标即专家有一票否决权。如否决，专家只需对其否定的理由和事实作充分论述，不再对项目评价，分数即为０分。 ★项目评价指标有五个方面： （1）项目技术是否有创新？ （2）项目技术是否可行？(原理．工艺．技术) （3）知识产权是否清晰？（关键是使用权限） （4）是否符合国家鼓励发展的方向？ （5）对环保的影响？

24. 四、专家评审指标体系 财务筛选性指标有二方面： （1）新增资金筹措方案是否严重不可行？ 　 （2）财务信息是否严重失真、不完整或错误？ 财务评价依据：　 （1）企业历史财务分析 （2） 项目投融资 （3）项目经济效益分析

25. 五、项目申报材料编写说明 内容分七部分： 一、项目概述（凝练要点，500字内） 二、 企业概况（２５分） 　三、项目技术与产品实现 （２５分） 　四、项目产品市场与竞争（２５分） 五、商业模式 （２５分） 　六、企业财务与项目融资 　七、附件（按要求提前做好准备） 注：申报材料每一章节下方有材料编制说明

26. 例如：项目概述部分即对项目总体情况的描述，包括：例如：项目概述部分即对项目总体情况的描述，包括： 1、采用的关键技术 2、技术的创新点 3、权威部门的技术鉴定情况 4、环保评价等内容

27. 附件要求： 　（1）可以说明项目情况的证明文件（如技术报告、查新报告、鉴定证书、检测报告、用户使用报告等）；　（2）高新技术企业认定证书（限高新技术企业提供）　（3）国家专卖、专控及特殊行业的产品，须附相关主管机构出具的批准证明；　（4）留学人员投资（含独资和合资）创办的企业，须提供留学就读学校出具的学位（学历）证书、本人有效身份证明、中国驻外使领馆教育处或省级以上留学人员服务中心出具的有效证明文件、投资资金证明或股权证明等文件；

28. 附件要求： （5）能说明项目知识产权归属及授权使用的具有法律效力的证明文件（如：专利证书，软件著作权登记证书、技术合同等）。 　（6）与项目和企业有关的其它参考材料 (如环保证明、奖励证明、用户定单、产品照片等)；　（7）曾列入国家或自治区科技经费支持的科技计划项目，提供有关的立项批准文件和验收结论（报告）；

29. 附件要求： （8）当年的国内查新报告； 　（9）经会计师事务所（或审计师事务所）审计的企业上两个年度的会计报表和相应的审计报告（含会计师事务所营业执照、注册会计师证书的复印件），最近一个月的会计报表。会计报表必须包括资产负债表、损益表、现金流量表及报表附注等；经过审计的财务报表每页需加盖审计单位印章（或盖骑缝章）。2011年注册的新办企业，须报送企业注册时的验资报告和本年度最近一个月的企业会计报表。

30. 申报材料的注意事项 1.　创新性是项目立项的核心。准确把握申报材料内容，技术创新点清晰、准确、严密的描述。 材料的内容和形式同样重要，申报材料形式上注意一是简洁明了，让人能在较短时间内对项目作出判断；二是用事实说话，引用权威性数据，有时可采用图表、图片形式来表述；三是需要技术、管理、财务人员共同协作完成，但保持写作风格和分析深度一致四是大量的技术细节、精细的设计方案、完整的分析报告最好以附件形式处理。

31. 申报材料的注意事项 　２. 一个企业只能申请一个项目。项目申报材料中企业应根据拟申报项目所处的阶段和企业的具体情况，选择一种相应的支持方式，并填写相应经费的主要用途。 即无偿资助项目：主要包括仪器设备购置和安装费、商业软件购置费、租赁费、试制费、材料费、燃料及动力费、鉴定验收费、培训费等与技术创新项目相关的支出。贷款贴息项目：主要贷款贴息及与项目直接有关的其他支出。

32. 申报材料的注意事项 　　３.　项目材料就专家一票否决指标内容要认真填写。企业领导班子的市场开拓能力、经营管理水平、持续创新意识等也是项目能否立项的基本条件。企业财务状况很重要，健全的财务管理机构、严格的财务管理制度和合格的财务管理人员是基础。认真核对申报材料中科技人员所占的比例、研发投入、企业资产负债率等指标。新增资金筹措一定合理可行。

33. 申报材料的注意事项 4．对于能促进当地特色产业发展并列入当地科技计划的项目，在同等条件下自治区中小企业技术创新基金优先支持。 5. 申报材料按A4纸张尺寸印制，要装订在一起（不必单独分装），上报一式七份。 6. 项目申报的时间进度：项目文字材料受理截止时间10月31日前；12月完成项目专家评审论证，2月下达计划、签订合同、拨付资金，同时组织立项项目推荐申报国家创新基金。

34. 申报材料的注意事项 　初创期企业是指2008年10月1日以后（含）工商注册的企业； 　 成长期企业是指2008年9月30日以前（含）工商注册的企业； 　 创新项目附2009、2010年企业的审计报告； 项目执行期为两年，都请统一填写2011年11月1日至2013年10月31日

35. 科技型中小企业技术创新基金 联系电话：0991-3832818 、3836818 传 真：0991-3824870 E-mail：kjthjb@126.com 谢谢