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经济学原理. 第 25 章 生产与增长. 经济水平及其增长差异存在的客观性. 世界各国经济发展水平的差异十分巨大，按照人均 GDP 衡量，一些国家往往是另一些国家的几倍到十几倍；另一方面，经济增长速度差异也十分显著，有些年均增长甚至达到 10% 以上，而另一些只有 1-2% ，更有处于停滞状态的国家。. 为什么会存在这些差异. 这些差异存在的原因是我们非常感兴趣的，本章我们将讨论实际 GDP 水平及其增长的决定因素，主要内容包括： 人均 GDP 的国际数据 决定一国生活水平的劳动生产率的决定因素 生产率和一国采取经济政策之间的关系. 1. 世界各国的经济增长.
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经济学原理 第25章 生产与增长
经济水平及其增长差异存在的客观性 • 世界各国经济发展水平的差异十分巨大，按照人均GDP衡量，一些国家往往是另一些国家的几倍到十几倍；另一方面，经济增长速度差异也十分显著，有些年均增长甚至达到10%以上，而另一些只有1-2%，更有处于停滞状态的国家。
为什么会存在这些差异 • 这些差异存在的原因是我们非常感兴趣的，本章我们将讨论实际GDP水平及其增长的决定因素，主要内容包括： • 人均GDP的国际数据 • 决定一国生活水平的劳动生产率的决定因素 • 生产率和一国采取经济政策之间的关系
1.世界各国的经济增长 • 100年前，世界各国的起点存在很大差异，人均GDP高的国家一般相当于低的2倍左右，最高的英国相当于最低的孟加拉国的7.9倍。100年来，各国的增长率差异也比较明显，最高的接近3%，最低的只有1%稍多。2000年，最高的美国相当于最低的孟加拉国的20.8倍，英国则相当于孟加拉国的14.3倍。这说明由于增长率的不同，绝对和相对差距都拉大了。
表1：不同的增长经历 （1）实际GDP按1997年美元衡量
讨论：改革开放以来中国经济的高速增长意味着什么？讨论：改革开放以来中国经济的高速增长意味着什么？ • 如果将改革开放之初的1978年人均GDP看作100，则按照可比价格，2002年为639.7，24年内增长了5.4倍，年均增长8.04%。 • 如果以2000年中国和美国的人均GDP为基数，中国按照8.04%的增长速度，而美国按照130年来的年均增长速度1.81%计算，多少年后中国能够赶上美国？
鼓舞人心的消息 • 如果我告诉您，35年后，我们的人均GDP将赶上美国，您相信吗？ • 也就是说不是到2050年我们达到中等发达国家水平，而是2040年我们就能达到发达国家水平。是否太鼓舞人心了？
计算后的讨论 3940（1+8.04% )x =34260(1+1.81%)x 1.0647 x =8.96543 X=35 按照这样的计算，35年后中国的人均GDP就能赶上美国。 关于这样的计算结果，您有什么看法？
理性的认识 • 第一，短期的高增长率实施上很难在长期内持续，事实上我们看到的以上国家100多年来的年均增长率在1-3%之间，很难达到8%以上的增长速度。 • 第二，数字的增长并不能代表生活福利的同步提高，包括环境质量、精神生活、人的素质等等，另外背后的工作强度、闲暇等也可能非常不同。 • 中国靠什么获得持续性的高增长？在低起点、生产要素的低成本等因素发生改变以后，靠什么支撑？
2.生产率：作用及决定因素 2.1为什么生产率如此重要 • 生产率（productivity）指一个工人每小时能生产的物品与劳务的数量。 • 我们已经明白，一个经济的GDP同时衡量经济中所有人赚到的总收入或经济中物品与劳务的总支出。 • 显然，一个国家只有生产出大量的物品与劳务，它才能享受更高的生活水平——还记得经济学十大原理之一：一个国家的生活水平取决于其生产物品和劳务的能力？
2.2生产率是如何决定的 • 抽象地看，劳动生产率取决于物质资本、人力资本、自然资源和技术知识。 技术知识 人力资本 物质资本 自然资源
(1)物质资本 • 用于生产物品与劳务的设备和建筑物存量物质资本（physical capital）,简称资本。 • 工厂内的机床、电动机，农场的拖拉机、收割机等都是物质资本，他们都是已经生产出来的生产要素。
中国与美国农民人均产出的粮食相比要少得多，原因之一是物质资本的巨大差异。中国与美国农民人均产出的粮食相比要少得多，原因之一是物质资本的巨大差异。
（2）人力资本 • 人力资本（human capital）并非指一般的劳动数量，它是指工人通过教育、培训和经验而获得的知识 与技能。 • 人力资本同样是生产出来的生产要素，因为一个经济体要投入大量的教师、图书馆等才能培训出工人所需要的知识与技能。
（3）自然资源 • 自然资源（natural resources）指自然界提供的生产投入，如土地、河流和矿藏等，包括可再生资源与不可再生资源。 • 自然资源的差别引起了世界各国生活水平的一些差别，但是这并不是决定因素。例如日本自然资源贫乏，但利用国际贸易进口资源出口产品仍然使其成为世界上最富有的国家之一。
日本自己的森林资源为何不用 • 日本几乎所有的木材来自海外，事实上日本自己的森林资源还是很丰富的，但日本几乎不使用自己的森林资源。 • 主要原因除了保护生态环境以外，主要是它的人力资源成本远远高于海外。中国的森林工人每天工资大约40元，而日本的工人折合为1200元人民币，让日本工人上山将木材运到山下比进口海外的木材价格更贵。
（4）技术知识 • 技术知识（technological knowledge）指社会对生产物品与劳务的最好方法的了解。 • 技术知识有多种形式：一种是普通技术，即很快可以模仿的技术（如福特的流水线）；二是私人拥有的技术，他不解密别人很难掌握（可口可乐配方）；三是短期内私人拥有的技术，一定时期后技术解密公众都可以掌握（如各种专利届满以后）。
生产函数 • 经济学通常用生产函数来表述投入产出之间的关系： Y=AF(L,K,H,N) 其中的Y表示产量， L,K,H,N分别表示劳动、物质资本、人力资本和自然资源量，A表示一个可得到的生产技术的变量。
生产函数揭示的生产率秘密 • 在规模收益不变的情况下，上述生产函数可写成： xY=AF(xL,xK,xH,xN) 设x=1/L 则： Y/L=AF(1,K/L,H/L,N/L) Y/L表示的就是劳动生产率，可以看出，它与每个工人占有的物质资本、人力资本和自然资源相关，当然，生产率还取决于变量A表示的技术状况。
3.经济增长和公共政策 • 在以上讨论的基础上，我们转向对决策者政策选择的讨论，即我们虽然知道了生产率取决于物质资本、人力资本、自然资源和技术知识，但是政府采取什么样的政策能够提高生产率和生活水平呢？
(1)储蓄和投资的重要性 • 既然产出与资本数量相关，这就意味着今天如果增加更多的资本，明天就会有更多的产出。 • 但是，资本是生产出来的生产要素，即增加资本就需要增加今天的投入，而一定时期内可用的现期资源是一定的，于是人们就必须在投资与消费之间做出取舍。 • 通常情况下，鼓励储蓄与投资是政府促进经济增长的一种方法。实证研究也表明，较高的投资通常引起较高的增长。
我们还需要更多的投资 • 中国2002年投资为37460.8亿元人民币，占GDP的38% • 美国2001年投资 为 15860亿美元，占GDP的16% • 尽管我们的投资比重已经非常高，但我们的绝对投资量大约只相当于美国的30%
（2）收益递减和追赶效应 • 投资的持续高增长能否保持产出的持续高增长呢？ • 事实上，资本要受到收益递减（diminishing returns）规律的制约，即随着资本存量的增加，从增加的一单位资本中生产的额外产量减少，这也叫做资本的边际收益递减。
资本收益递减带来的追赶效应 • 追赶效应（catch-up effect）：指穷国由于初始资本存量较少，在增加资本投入时会比富国有较快的投入增长，这源于资本的边际收益递减。
进一步的讨论 • 不仅资本的边际收益递减是由于随着每个工人占有的资本增加太多以后，资本实际发挥的作用下降，还在于资本存量很大以后，每年新增投资还有相当一部分用于更新原有的资本。 • 例如：美国有1000万台电脑，中国有100万台电脑，电脑的使用年限是5年，即每年平均折旧20%，这意味着两国每年新添置同样多的电脑，比如200万台的情况下，美国的资本存量不变，中国增加了180万台。 • 所以，资本存量越大，更新的负担也越大。
这种解释对落后国家是一个极大的鼓舞，据实证研究，通过高储蓄高投资能够换来几十年的高增长，当然这种增长也不是没有限制的。这种解释对落后国家是一个极大的鼓舞，据实证研究，通过高储蓄高投资能够换来几十年的高增长，当然这种增长也不是没有限制的。 • 有兴趣和余力的同学可以先看一看索罗模型。
（3）来自国外的投资 • 通常情况下，穷国用于投资的资源非常少，即使人们非常省吃俭用，省下来用于投资的部分也少得可怜。 低购买力 低生产率 投资不足 需求方面 的循环 低收入 资本短缺 供给方面 的循环 低生产率 低储蓄率 贫困恶性循环示意图
利用外国投资的形式 • 于是，大多数经济学家都承认，利用国外投资是打破落后国家贫困恶性循环的重要途径。 • 利用外国投资的形式通常包括（1）外国直接投资（FDI），如美国的通用公司在中国建立自己的工厂，即由外国实体拥有并经营的资本投资；（2）外国有价证券投资，它是用外国货币筹资，但由国内居民经营的投资，如宝钢到美国证券交易所发行股票筹资。
外国投资的作用 • 尽管外国投资者将投资回报带回了自己的国家，用GDP衡量和GNP衡量对于东道国的意义也不相同，但是，来自外国的投资仍然是一国增长的一种方法，它增加了东道国的资本存量，这就提高了生产率和工资。另外，东道国也能学习开发并运用先进技术的方法、管理的方法等。
外资对中国经济发展的意义 • 改革开放以来，中国吸引外资的数量不断增长，至2004年，中国已经成为吸引FDI最多的国家。全年批准设立外商直接投资企业 43664 个，比上年增长 6.3% ；合同外资金额 1535 亿美元，增长 33.4% ；实际使用外商直接投资 606亿美元，增长13.3%。外资对中国经济增长的贡献绝对不容忽视。 • 在中国的发达地区，许多地方经济的增长几乎对外资有着绝对的依赖性。这也产生了一些问题，必须引起重视。
1998年以来中国和上海实际利用外资数量（亿美元）1998年以来中国和上海实际利用外资数量（亿美元） 与上海每年实际利用外资60亿美元相比，广大的西部10省区每年实际利用外资只有30亿美元，这也是西部地区发展缓慢的一个重要原因。
（4）教育 • 对于人力资本的投资——教育，从长期来看对于一国的经济增长至少与物质资本的投资同样重要。 • 人力资本对经济增长特别重要在于人力资本能够带来正的外部性。于是正规教育的社会收益远远大于个人的收益，所以政府通常都对公共教育进行补贴。
穷国关于教育投资的困境 • 穷国用非常有限的投资培养的最优秀人才往往流到富国去。 • 穷国希望派自己的优秀学生到富国深造，这些人学成后往往留在了那里。 • 于是外部性被富国享受了。 • 要改变这种窘境需要一个过程，中国改革开放以后送到国外的优秀人才以前有大量留在了国外，但近年来随着国内经济的发展，人才回流的高潮开始出现，现在已经出现了最优秀的人才回国，没本事的人不敢回国的现象。
国内的情况 • 国内发达地区对落后地区之间教育资源的“剥削”也非常明显。通常的情况是，落后地区花费于义务教育阶段的投资以及大学阶段的投资培养出的优秀人才流向了发达地区。“孔雀东南飞”“一江春水向东流”直到今天仍然没有逆转的迹象。
发达地区与落后地区高校毕业生就业的区域不均衡性发达地区与落后地区高校毕业生就业的区域不均衡性 落后地区 发达地区 发达地区高校 落后地区高校 4 2 3 1 结果：发达地区得到的毕业生数量是①+②，而落后地区得到的是③+④。
课外的研究 • 有兴趣的同学可以做一个研究：针对某个高校（如上海交大）或几个高校发达地区与落后地区生源与就业地区的区域不均衡性。 • 一种是调查过去几年的情况，一种是对现有的尚未毕业的同学进行问卷调查，了解他们的就业倾向性（可以选择东部、中部和西部各一所或几所学校，与这些学校的同学合作搞一个问卷调查）。
（5）产权和政治稳定 • 决策者可以加快经济增长的另一个方法是保护产权，促进政治稳定。 • 这是因为明晰的不会被侵犯的产权以及稳定的政局会鼓励人们储蓄并投资，反之则会打击人们储蓄和投资的积极性。 • 另外产权如果不能受到保护，政治动荡，那么国外的投资也会敬而远之。
(6)自由贸易 • 片面地强调保护民族工业，实行贸易保护政策，会降低一国的生产率和居民福利。 • 实证表明，韩国、新加坡、香港、台湾等国家和地区的自由贸易是他们经济快速起飞的重要因素，而中国大陆改革开放前的自我封闭政策则是其发展缓慢的一个重要原因。
（7）研究与开发 • 索罗模型实际上揭示了支撑经济长期持续增长的源泉是技术进步。 • 虽然多数技术进步来自企业和个人，但政府的支持、引导和促进也非常重要。政府可以对R&D活动进行直接的投入，同时对新的发明进行专利保护。
年度 中国 美国 日本 韩国 德国 法国 英国 1980 —— 2.32 2.19 0.57 —— —— —— 1981 —— 2.40 2.33 0.64 2.46 1.97 2.37 1982 —— 2.54 2.42 0.87 2.45 2.07 —— 1983 —— 2.58 2.55 1.00 2.54 2.21 2.19 1984 —— 2.72 2.63 1.09 2.53 2.22 —— 1985 —— 2.87 2.77 1.46 2.73 2.27 2.23 1986 —— 2.87 2.74 1.64 2.75 2.25 2.25 1987 0.62 2.88 2.80 1.81 2.86 2.28 2.19 1988 0.67 2.84 2.83 1.87 2.85 2.29 2.15 1989 0.67 2.72 2.94 1.91 2.84 2.34 2.17 1990 0.68 2.77 3.03 1.88 2.72 2.43 2.21 1991 0.68 2.81 2.99 1.95 2.59 2.43 2.15 1992 0.64 2.74 2.92 2.10 2.47 2.44 2.14 1993 0.75 2.61 2.86 2.32 2.43 2.48 2.22 1994 0.67 2.52 2.82 2.61 2.34 2.40 2.12 1995 0.61 2.61 2.96 2.71 2.31 2.35 2.04 1996 0.61 2.64 2.80 2.82 2.30 2.33 1.95 1997 0.66 2.63 2.71 2.89 2.31 2.25 2.00 1998 0.69 2.79 2.83 —— 2.33 2.32 —— 1999 0.80 —— 2.91 —— 2.40 —— —— 若干国家研发经费占GDP比重
R&D经费支出（亿元） 年份 R&D经费支出（亿元） 年份 63.75 1992 17.48 1999 76.73 1993 23.04 2000 88.08 1994 27.61 2001 102.36 1995 32.60 2002 128.92 1996 40.96 2003 170.56 1997 49.76 2004 1998 55.69 上海1992年以来R&D经费支出 上海2004年GDP为7450.27亿元 ，R&D投入为170.56亿元，后者占前者的2.29%，比重还是较高的。
年份 国内申请专利 国内授权专利 发明 实用新型 外观设计 合计 发明 实用新型 外观设计 合计 1985~1991 182683 34267 134650 13766 34700 31320 927 2543 1992 61788 10022 44198 7568 5347 4387 171 789 1993 68153 12084 47252 8817 9123 7534 247 1342 1994 67807 11191 45188 11428 9928 7876 323 1729 1995 350 1518 588 2456 72 1025 339 1436 1996 396 1773 985 3154 74 1024 512 1610 1997 484 1670 966 3120 88 1025 773 1886 1998 573 1724 1122 3419 97 1219 1018 2334 1999 1047 1950 1608 4605 189 1994 1482 3665 2000 4713 2760 3864 11337 304 2083 1663 4050 2001 3268 3610 5899 12777 242 2220 2909 5371 2002 3968 4952 11050 19970 341 2805 3549 6695 2003 5936 5993 10444 22373 880 3844 11947 16671 2004 6737 6131 7603 20471 1687 4040 4898 10625 1995-2004 27472 32081 44129 103682 3974 21279 29090 54343 上海1985年以来国内申请与授权专利
上海与国际上先进地区每百万人专利授权量对比上海与国际上先进地区每百万人专利授权量对比
案例研究：关于生产率放慢的讨论 • 从全球或很多国家长期发展的历史看，生产率并不能保持长期稳定高速增长，关于其中的原因，很多经济学家将其归结为技术进步的不确定性。 • 我本人也赞同这样的观点。
我的观点 1、反映经济增长的生产率并不能保证长期的快速增长，原因在于技术进步的不确定性。 2、具有全球意义的技术革命数十年年乃至上百年才能孕育一次，在同一次技术革命大周期内，技术进步会有高峰和低谷之分。 3、在其他有形的生产要素的利用在制度、管理等趋近最优化以后，经济持续增长的主要源泉将只能来自于技术进步。 4、在下一次大的技术革命来临前，现实技术框架下虽然不能完全被突破，但局部的技术改进仍然能够保证经济的继续增长。尤其是还没有充分利用现有技术的落后国家，这恰恰是他们赶超的最好机会。 5、据我的预测，接替本轮信息技术革命之后的重大技术革命将是生物技术的重大突破。
技术进步节律与赶超机会 • 技术进步的节律性给后发国家提供了赶超机会。 • 正如跳高一样，从直跳到背越式的技术革命使一些人超过了2.3米的限制。现在随着该技术的普及，越来越多的人越过了这个高度，乃至更高的2.4米。 • 但是，在新的跳高技术革命发生之前，还没有人能过越过2.5米的限制，也许在新的“头向下跳”或“俯身跳”技术的出现，这一限制才会被打破，但在这之前，越来越多掌握背越式技术的人将跳过2.4米，而原来的冠军成绩将很难再有较大提高。
（8）人口增长 • 人口增长对经济增长的意义是经济学家和社会学家争论得最热烈的话题。具有影响性的观点包括： • 使自然资源紧张 • 淡化了资本存量 • 促进技术进步
人口增长对自然资源构成压力 • 马尔萨斯在《人口原理》一书中指出：人口的力量远远大于地球上生产人的必需品的力量，因为以算术级数增长的食物面对以几何级数增长的人口，最终会完全无能为力。 • 显然，马尔萨斯的预言是错误的，事实证明，人类创造力的增长抵消了人口增长的压力，并且人们远比马尔萨斯时代生活得更好。 • 不过，马尔萨斯的警示还是有意义的，人口对自然资源的压力确实不能忽视。
人口的过快增长使得人均资本存量的增长下降 • 过高的人口增长率降低了人均GDP的增长，因为工人数量的迅速增长使资本存量被摊薄了，从而使劳动生产率也相对的降低了。 • 从实际情况看，世界各国人口增长率相差悬殊，非洲等落后国家高达3%的人口增长率使得他们很难向工人提供实现高生产率水平所需要的生产工具和技能。 • 但是，关于如何控制人口，还有很多争论。
