四川信托 - 汇证集合资金信托计划

1. 川汇沧海 信达天下 • 四川信托-汇证集合资金信托计划 2014年8月 SICHUAN TRUSTCO.,LTD

2. 1 2 3 5 4 信托计划基本要素 交易对手介绍 风控措施 四川信托简介 项目亮点 川汇沧海 信达天下

3. 信托项目基本信息

4. 郑跃文 科瑞集团 汇证 集合资金信托计划 溢价回购 质押担保 资金 股票收益权 科瑞天诚 上海莱士股票 交易结构 合格自然人及机构 连带责任担保 投资 收益 莱士中国 RAAS CHINA LIMITED 持有 股票收益权转让协议

5. 基本信息介绍

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7. 交易对手简介

8. 生物制药领域 矿产资源领域 • 上海莱士血液制品股份有限公司 • 1、是一家遵循美国食品药品管理局（FDA）规程、世界卫生组织（WHO）指导方针、美国及欧洲药典，采用先进的生产技术生产的一流企业。 • 2、为上海市外商投资先进技术企业及上海市科学技术委员会认定的高新技术企业。 • 3、主要生产人血白蛋白、静注射人免疫球蛋白、人凝血酶原复合物、人凝血因子VIII、冻干人凝血酶、冻干人纤维蛋白原、外用冻干人纤维蛋白粘合剂共7个品种23个规格的产品。 • 科瑞诚北京矿业公司&科瑞金川矿业 • 1、辽宁铅锌矿储量共136万吨； • 2、辽宁宽甸铜金矿矿石储量512万吨； • 3、四川会东-金锁桥金矿：铁矿石419万吨金金属量18251千克。 科瑞天诚简介 科瑞天诚投资产业

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10. 风控措施（1） 上海莱士（002252）股票质押 截至2014年度第一季度，公司前十大股东情况如下：

11. 风控措施（1） 上海莱士（002252）股票质押 上海莱士财务摘要：

12. 风控措施（1） 上海莱士（002252）股票质押 设置警戒线及补仓机制 为有效防控风险，设定市场风险控制指标为： 质押的上海莱士股票市值（按收盘价计算）不得低于警戒线，警戒线按照质押合同签署日前一日标的股票20日均价计算的标的股票市值的0.85折计算。 当上海莱士股票价格（按收盘价计算）下跌导致质押股票的市值低于警戒线时，科瑞天诚未在48小时内（若期间遇非交易日的，则时间相应顺延）采用现金补偿或追加股票质押的方式补仓至警戒线，我司有权要求其根据双方约定的回购价格计算方式并按照12个月的存续天数在10个工作日内支付回购价款，否则我司可直接处置质押标的股票，处置所得不足按照12个月的存续天数计算的回购价款的，科瑞天诚应在10个工作日内补足差额。 当上海莱士股票市值连续三个交易日（按收盘价计算）高于警戒线时，则将科瑞天诚追加的保证金或补仓的股票于48小时内（若期间遇非交易日的，则时间相应顺延）将超过警戒线的部分予以返还或解押。

13. 风控措施（1） 上市公司上海莱士重大事件 2013年底收购郑州邦和药业（现郑州莱士血液制品有限公司）

14. 风控措施（2） 科瑞集团提供连带责任保证 2013年年底资产总额：61.34亿元，销售收入总额8.81亿元； 主要的投资项目： 生物制药领域：科瑞集团通过其控股公司科瑞天诚投资控股的上海莱士血液制品股份有限公司（以下简称上海莱士，股票代码为002252 ）是由科瑞天诚和莱士中国有限公司共同投资组建的合资公司。 矿产领域：科瑞集团通过其控股公司科瑞天诚设立了北京科瑞诚矿业投资有限公司和科瑞金川矿业投资有限公司，作为矿业投资的运作主体。 金融领域：入股大连银行；私募股权基金管理业务，在香港成立了科瑞基金管理有限公司（“科瑞基金”），与国际知名投资人J·罗斯柴尔德勋爵与科瑞集团签署了协议，正式启动罗斯柴尔德—科瑞基金的合作，共同成立了规模为7.5亿美元的私募股权基金。

15. 风控措施（3） 实际控制人郑跃文提供连带责任保证 法人代表郑跃文先生，金融学博士，全国政协委员，曾任全国工商联副主席，现任中国民间商会副会长、 中国民营经济国际合作商会会长、中国民营科技实业家协会常务副理事长。简历如下： 姓名：郑跃文 性别：男 籍贯：福建罗源 出生日期：1962年1月11日 婚姻状况：已婚 身份证号码：110108196201114952 学历： 1981.7 - 1985.7：江西财经学院工业经济管理专业，获学士学位。 1992.5 - 1995.10：亚洲（澳门）国际公开大学MBA专业，获工商管理硕士学位。 1996.7 – 1999.6：东北财经大学金融学专业，获博士学位。 工作经历： 1985.8 – 1986.5：国家铁道部财务局会计 1986.6 – 1988.7：国家地震局财务处会计 1988.8 – 1992.4：江西省科力新技术研究所副所长 1992.5 – 2002.9：科瑞集团有限公司执行总裁 2002.9-至今：科瑞集团有限公司董事长

16. 风控措施（3） 实际控制人郑跃文提供连带责任保证 社会职务： 全国政协委员 中国民间商会副会长 中国民营经济国际合作商会会长 中国民营科技实业家协会常务副理事长 中国光彩事业促进会常务理事 获奖情况： 荣获1992年中国优秀民办科技实业家称号 荣获1995年中国优秀民营企业家称号 荣获1995年江西省“争光荣、比贡献”十佳民营企业家称号 荣获1997年光彩事业奖章 荣获2000年香港紫荆花杯杰出企业家成就奖 荣获2001年中国民营科技企业“开拓奖” 荣获2004年中国优秀民营科技企业家称号

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18. 项目亮点 交易对手 实力雄厚 • 注册资本2.6亿，总资产46.06亿，净资产12.05亿。 • 持有上市公司37.39%的股权 • 投资科瑞北京矿业及科瑞金川矿业公司。 完善的 风控措施 • 上海莱士股票质押 • 郑跃文及科瑞集团有限公司提供连带责任保证 • 科瑞集团总资产61.34亿，净资产16.65亿。 • 投资产业广泛，设计血液制品、矿业、新华联、私募基金等行业。 集团担保

19. 1 2 3 5 4 信托计划基本要素 借款人及担保人介绍 项目简介 四川信托简介 抵押物介绍 四川信托公司简介

20. 四川信托有限公司 四川信托有限公司是在四川省信托投资公司、四川省建设信托投资公司经过资产重组，吸收和兴证券股权、华西证券股权和川信大厦等资产，重新设立的信托公司。自2010年11月重新开业至今，依托宏达集团（宏达股份600331的母公司）的产业优势、中海信托（央企中海油集团的下属企业）的信托管理经验，公司业务发展迅速，截止2013年年末管理信托资产规模2186.76亿元。 刘沧龙 20亿

22. THANKS !!! 如有意向，请联系四川信托华北财富中心工作人员。