2010 年 4 月

1. 2010版北京市科技计划项目（课题）　　管理办法情况介绍2010版北京市科技计划项目（课题）　　管理办法情况介绍 农村科技服务港 2010年4月 农村科技服务港

2. 主要内容 一、管理办法概况 二、立项管理 三、实施管理 四、验收（结题）管理 农村科技服务港 2

3. （一）历史回顾 近年来共有三版项目管理办法： 2002版：对外公开发布，沿用至今 2005修订版：根据“科技工作主题计划”管理模式的要 求对02版进行了修订，科委内部试行，但未公开发布 2010版：已初步完成并对外发布，于3月5日开始试行， 原管理办法废止 一、管理办法概况 农村科技服务港

4. （二）新管理办法制订的总体考虑 1.以改革为基点，突出政务需求 工作方向：根据市委市政府中心工作确定重点任务 组织方式：强调由“申报-审批”转变为“凝练-组织” 立项决策：行政决策在前，专家论证在后 主动管理：任务下达、可主动调整、终止 预算重点：与市财政经费预算方式保持一致，重点预算下一年经费 一、管理办法概况 农村科技服务港

5. （二）新管理办法制订的总体考虑 2.以目标为导向，提高管理效率 项目层面的管理作为首要目标：项目论证、验收 重点管理影响项目的结果、目标和内容 其它方面给承担单位一定的自主权 强化对财政经费的审计和管理，配套经费总量控制 减少层次、进行扁平化管理 一、管理办法概况 农村科技服务港

6. （二）新管理办法制订的总体考虑 3.以评价为手段，加强绩效管理 年度评价：跨年项目年度评议，确定下一年经费拨款 成果评价：要求项目提出成果转化及产业化推广计划，增 强对科技成果的统计 主体评价：将对承担单位、负责人、专家进行信用记录 强化对承担主体的制约作用、奖惩机制 一、管理办法概况 农村科技服务港

7. （三）新管理办法的适用范围 一、管理办法概况 • 适用范围： • 项目：重大项目 • 课题： • 　项目下设课题 • 　其他工作任务（专项）确定的课题 • 涉及三类主体 1 市科委 主管部门 2 实施主体 课题承担单位 项目主持单位 专家 3 咨询评议 农村科技服务港

8. （四）新管理办法的结构 一个主办法，三个配套细则，四个配套管理办法，其它内部规定 一、管理办法概况 2 信用管理办法 立项管理细则 受托管理办法 经费管理办法 制定或修改中 1 实施管理细则 主办法 招投标办法 经费监督暂行办法 按原内部规定执行 验收（结题）管理细则 档案管理办法 农村科技服务港

9. （五）项目管理的全流程 结题 验收 一、管理办法概况 立项管理 实施管理 验收（结题）管理 验收前调度 日常沟通 调度 年度评议 监督检查 变更备案 提出年度项目（课题） 验收准备 项目可行性研究 实施方案论证 专家验收 调整、终止决策 财政预算评审 验收确认 申请终止结题 申请调整 报告重大事件 下达项目任务通知 签订任务书 《立项管理细则》 《实施管理细则》 《验收（结题）管理细则》 农村科技服务港

10. 主要内容 一、管理办法概况 二、立项管理 三、实施管理 四、验收（结题）管理 农村科技服务港 10

11. （一）立项的基本程序（7步） 需求调研、提出项目（课题） 项目可行性研究 行政论证及行政决策 项目（课题）实施方案论证 财政预算评审 下达项目任务 组织课题招标、签订课题任务书 二、立项管理 农村科技服务港

12. 二、立项管理 日常工作 6月初 8月初 10月初 11月初 第二年3月 12月底 需求调研 提出项目与可行性研究 行政论证与行政决策 方案论证 财政评审 下达任务 　签订任务书 项目建议表 可行性研究报告 项目实施方案 课题实施方案 招标说明 项目任务通知 主任办公会 课题任务书 主任办公会 农村科技服务港 12

13. （二）项目提出与可行性研究(3-8月) 需求调研确定年度重点工作和任务及经费总预算 组织有资质的单位提出年度项目（课题） 研究拟定项目及主持单位 主持单位组织项目可行性研究，并进行专家咨询和评议，编制形成《可行性研究报告》 二、立项管理 农村科技服务港

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15. （三）行政论证及行政决策（8-10月) 由科委领导和相关处室组成行政论证小组，各处室汇报项目 按照行政论证意见修改，由主任办公会进行决策 二、立项管理 农村科技服务港

16. 【项目提出决策环节新特点】 行政决策与专家论证相结合的立项机制 行政决策在前：重点论证和决策项目的方向 　专家论证在后：重点论证实施方案的可行性 增加可行性研究环节：由主持单位组织，根据财政局要求编制 加强项目立项前期的准备 　对接财政要求，每年10月初报财政 农村科技服务港

17. （四）方案论证（10-11月） 由主持单位落实任务确定课题，编制《项目实施方案》，根据项目要求提出课题承担单位和需招标的课题： 不招标：主持单位组织承担单位进行课题可行性研究并编制《课题实施方案》并进行专家咨询 招标：主持单位编制《招标课题任务说明》并进行专家咨询 二、立项管理 农村科技服务港

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19. （四）方案论证（续） 市科委审查《项目实施方案》、《课题实施方案》及《招标课题任务说明》 市科委研究确定论证专家组和论证方案 专家确定：由市科委确定 论证形式：一般采取会议形式；对科技经费总额小于50万的课题，承担单位也可申请通讯论证，但须经市科委批准后执行 到会人员：论证专家组、项目负责人、主持单位科技负责人、课题负责人、承担单位科技负责人等 二、立项管理 农村科技服务港

20. 【论证会专家构成】 专家组应由单数专家组成 原则上项目论证专家人数不少于七名，课题不少于五名 可包括科技、经济、管理等方面的专家，并设组长一名 应明确专家组成员内部的分工 农村科技服务港

21. 【论证会程序】 市科委说明项目（课题）任务要求，提出论证的原则和要点 项目负责人做《项目实施方案》和《招标课题任务说明》报告，课题负责人做《课题实施方案》报告 专家组对报告人进行质询、现场考察 专家组审查项目（课题）的论证材料 专家组进行讨论，给出项目（课题）实施方案论证的专家组意见。同时论证专家给出项目（课题）实施方案论证的个人意见 论证意见应包括方案内容的可行性评价、存在的问题等，并提出完善方案的具体建议 论证专家在项目（课题）实施方案论证专家签字表上签字 农村科技服务港

22. 【项目论证内容】 （一）项目任务目标与考核指标 目标是否体现落实科技工作任务的要求，是否完整、明确，能否考查任务完成的程度和实际效果 考核指标能否体现项目目标预期完成程度和水平，能否对各项研究开发内容预期完成情况进行考核，指标体系是否系统、完整，是否客观可检查 农村科技服务港

23. 【项目论证内容】 （二）项目主要措施 • 项目主要研发工作、关键技术及创新点，对完成项目目标和考核指标的重要性 • 技术方案和技术路线是否科学合理、可行 • 课题设置是否合理，能否落实配套条件，项目负责人能否切实履行职责 • 项目计划进度与阶段目标是否合理，能否保证按时完成项目任务 • 总预算能否保障项目完成，经费支出是否与项目实施内容相关，是否经济合理，其他经费能否按时到位 农村科技服务港

24. 【课题论证内容】 （一）课题任务目标与考核指标 课题目标和考核指标能否切实满足项目对课题的要求，能否系统、完整地表达任务完成情况 课题目标内容是否完整、明确，能否考查课题完成的程度和实际效果 考核指标能否体现课题目标预期完成程度和水平，能否对课题各项研究开发内容预期完成情况进行考核，指标体系是否系统、完整，是否客观可检查 农村科技服务港

25. 【课题论证内容】 （二）课题主要措施 • 主要研发内容、关键技术及创新点，对完成课题目标和考核指标的重要性 • 技术方案和技术路线是否科学合理、可行 • 课题的组织管理和协调措施能否保障课题按计划实施，能否落实配套条件，课题负责人能否切实履行职责 • 委托任务的受托单位能否确保委托任务的完成，如有多家单位承担课题任务，是否明确分工 • 课题计划进度与阶段目标是否合理，阶段任务目标是否明确、可考核，并能够满足项目及相关课题计划进度的要求 • 预算总额能否保障课题任务的完成，经费支出是否与课题实施内容相关，是否经济合理，其他经费来源是否有保障 农村科技服务港

26. 【通讯论证】 条件： 其他工作任务确定的课题 对科技经费总额小于50万的课题 申请通讯论证，须经市科委批准后执行 要求： 专家组应由七人以上（含七人）单数专家 通过书面信函或网络信息系统送达论证材料 论证专家审查论证材料（审查时间不少于五天） 反馈书面形式的项目（课题）实施方案论证专家个人意见 论证专家组组长汇总各专家的个人论证意见，给出项目（课题）实施方案论证的专家组意见 农村科技服务港

27. 【项目课题论证新特点】 项目、课题一并论证 专家组要求： 项目论证专家人数7人以上 要求对专家组分工，技术专家管理专家结合，多方参与 专家意见除可行、不可行外，要求提出修改建议 除专家组外，要求专家提出的个人意见，将作为对专家信用记录的依据 到会人员：要求承担单位科技负责人 农村科技服务港

28. （五）方案上报及财政预算评审（11月） 主持单位（承担单位）根据专家论证意见完善《项目（课题）实施方案》后上报市科委审核，并附根据专家论证意见修改方案的说明材料 对通过审核的，按要求进行财政预算评审。对于未通过专家论证或审核的项目（课题），由市科委另行议定 其他工作任务确定的课题通过方案论证后，需财政预算评审的《课题实施方案》按要求进行财政预算评审 二、立项管理 农村科技服务港

29. （六）下达项目任务（第二年3月开始） 市科委审核确认《项目实施方案》、《课题实施方案》及《招标课题任务说明》 年度预算下达后，向主持单位下发《关于下达××年度北京市科技计划“××××”项目任务的通知》 通知主要内容： 项目任务、目标、考核指标、研发内容（要点） 项目经费总额以及构成 项目起止时间 项目课题设置和经费 二、立项管理 农村科技服务港

30. 相关流程 二、立项管理 附：项目实施方案、课题实施方案、招标说明，根据论证意见修改的说明 专业处起草 研提意见与专业处会商 计划处会签 主管主任审批 领导审批后下达 主任审批 农村科技服务港

31. （七）签订《课题任务书》 不招标课题： 项目下属课题：主持单位组织承担单位依据确认的《课题实施方案》编制《课题任务书》并审核签署意见后，审核签订后执行 其它任务确定的课题：根据确认的《课题实施方案》编制《课题任务书》并报送市科委审核，签订后执行 需招标的课题： 由市科委组织、主持单位协助开展招标工作。中标人即为招标课题承担单位，由主持单位组织其编制《课题实施方案》并报市科委审核确认，签订后执行 二、立项管理 农村科技服务港

32. 【项目文本新特点】 八种项目任务书 项目任务通知 八种项目建议方案 实施方案 农村科技服务港

33. 【课题文本新特点】 四种课题任务书 课题任务书 四种课题建议方案 课题实施方案 农村科技服务港

34. 主要内容 一、管理办法概况 二、立项管理 三、实施管理 四、验收（结题）管理 农村科技服务港 34

35. （一）总体情况 管理依据：《项目任务通知》和《课题任务书》 时间阶段：《项目任务通知》和《课题任务书》规定的任务期内，即项目（课题）立项之后、验收之前 管理形式： 组织开展调度评议和监督检查 审查批准调整、变更备案、终止结题申请 处理重大事件等 三、实施管理 农村科技服务港

36. （二）实施管理的主要形式 根据主持单位（承担单位）定期或不定期向市科委汇报项目（课题）的实施情况，处理出现的问题 市科委采取调研、现场考查、文件材料审核、专家评议等形式，对项目（课题）进行调度和检查 对于跨年度项目（课题），要求主持（承担）单位进行年度工作总结和经费期中审计 ，市科委组织进行调度评议和监督检查，研究确定下一年度课题计划的实施及后续经费的拨付。 三、实施管理 农村科技服务港

37. 【实施管理新特点】 强化“年度评议”：对于跨年度的项目（课题），进行年度评议，确定下一年经费拨款 3个重要的新概念 农村科技服务港

38. 【调整与变更】 调 整 审 批 主任审批 变更（原） 变 更 备 案 主管处确认 农村科技服务港

39. （三）项目（课题）调整 定义：指对《项目任务通知》、《课题任务书》中影响任务完成的内容进行实质性的改变 分类：项目调整、课题调整 审批：项目调整需报主任审批，课题调整需报主管主任审批 三、实施管理 农村科技服务港

40. 【项目调整】 必须报调整的事项： 项目的目标、考核指标、成果形式变化 项目的起止时间变化 项目下设课题名称、承担单位、项目负责人变化 经费调整（按《经费管理办法》规定执行） 其他影响任务完成的变化 农村科技服务港

41. 【课题调整】 必须报调整的事项： 课题的目标、考核指标、主要研发内容、成果形式变化 课题起止时间、计划进度变化 课题承担单位、课题负责人变化 经费调整（按《经费管理办法》规定执行） 其他影响任务完成的变化 农村科技服务港

42. （四）项目（课题）变更 定义： 须报市科委批准的调整内容外，不影响完成任务的《项目任务通知》及《课题任务书》其他内容发生变化 要求： 事先沟通 提交《变更备案确认表》，经市科委确认后执行 课题变更涉及项目的，一并上报备案 三、实施管理 农村科技服务港

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44. 【终止】 撤销 中止 验收不通过 正 常 通过验收 项目结束 非正常 终止结题 农村科技服务港

45. （五）项目（课题）终止 定义：指项目（课题）不再继续实施，停止市科技经费支出，并办理结题手续 终止分为三种情况： 撤销 中止 未通过验收 三、实施管理 农村科技服务港

46. 【项目（课题）撤销】 定义：由于主持单位（承担单位）在项目（课题）执行过程中发现或发生导致项目（课题）无法完成原定任务且不能解决的重大问题（主观原因）。如下列情况： 市场、技术预测不准确，任务继续实施将导致原定目标不能实现或技术失效 所选技术路线经过实践证明已不可行或无任何实用价值 实施过程中遇到在一定时期内不能解决的科技难题 组织管理不力，不能落实配套经费或其他配套支撑条件 严重违反市财政科技经费管理有关规定 发生重大问题或其他原因经市科委处理后决定撤销 农村科技服务港

47. 【项目（课题）中止】 定义：由于客观不可抗力因素造成项目（课题）不能继续实施，市科委对项目（课题）予以中止（客观原因） 。如下列情况： 国家及北京市经济社会发展变化或年度财政科技经费预算发生调整； 自然灾害及其他不可预测和不可抗力因素 农村科技服务港

48. 【项目（课题）未通过验收】 项目（课题）未通过验收则视同项目（课题）终止，详见《北京市科技计划项目（课题）验收（结题）管理细则》 农村科技服务港

49. （六）项目（课题）调整、终止的程序 根据承担单位申请进行：对经努力确无法解决的问题，主持单位（承担单位）应及时向市科委提交项目（课题）调整、终止结题的书面申请： 其中项目（课题）的完成时间调整申请应至少在任务期满前一个月上报 项目涉及课题、课题涉及项目的一并上报 根据实际进展情况决定：市科委也可结合实际情况直接做出项目（课题）调整、终止的决定，并下达处理意见 三、实施管理 农村科技服务港

50. （七）重大事件报告 定义：“重大事件”指项目（课题）在实施过程中取得重大进展，以及在项目（课题）的实施中严重违反《管理办法》有关规定，或出现严重影响《项目任务通知》、《课题任务书》实施效果并难以协调解决的重大问题等事件 分类：重大进展、重大问题 三、实施管理 农村科技服务港