ประชุมชี้แจง Broker 23 มิถุนายน 2549 (ปรับปรุง)

1. ความต้องการข้อมูลตราสารหนี้ ตราสารทุน ประชุมชี้แจง Broker 23 มิถุนายน 2549 (ปรับปรุง)

2. วาระการประชุม 1. ภาพรวมความต้องการข้อมูลตราสารหนี้ และตราสารทุน 2. ชี้แจงรายละเอียดและสาธิตกระบวนการรับ-ส่งข้อมูล

3. ภาพรวมความต้องการข้อมูลตราสารหนี้และตราสารทุนภาพรวมความต้องการข้อมูลตราสารหนี้และตราสารทุน เหตุผลความจำเป็น : ใช้เพื่อประกอบการศึกษาความต้องการตราสารของนักลงทุนประเภทต่างๆ การเคลื่อนย้ายเงินทุนของนักลงทุนต่างประเทศ วิเคราะห์แนวทางการถือครองตราสารหนี้ ตราสารทุน แนวทางการนำเสนอนโยบายในการเพิ่มสภาพคล่องในตลาดรองตราสารหนี้ที่มีประสิทธิภาพ และประกอบการตัดสินใจในการดำเนินนโยบายการเงิน

4. ภาพรวมความต้องการข้อมูลตราสารหนี้และตราสารทุนภาพรวมความต้องการข้อมูลตราสารหนี้และตราสารทุน • ข้อมูลยอดคงค้างตราสารหนี้จำแนกตามกลุ่มผู้ถือ • ข้อมูลยอดคงค้างตราสารทุนจำแนกตามกลุ่มผู้ถือ • ข้อมูลการถือครองตราสารหนี้ ตราสารทุน ของนักลงทุนต่างชาติที่ลงทุนในตราสารไทย และนักลงทุนไทยที่ลงทุนในหลักทรัพย์ต่างประเทศ

5. 1. ข้อมูลยอดคงค้างตราสารหนี้จำแนกตามกลุ่มผู้ถือ • ข้อมูลยอดคงค้างตราสารหนี้ (Outstanding) ณ. วันสิ้นเดือนของบัญชีฝากตราสารหนี้เพื่อลูกค้าจำแนกตามกลุ่มผู้ถือ (Corporation Type) ตามที่ ธปท. กำหนด • ความถี่ในการส่ง : รายเดือน • กำหนดเวลาในการส่ง : ภายในวันที่ 7 ของเดือนถัดไป • เริ่มส่ง : 1-7 สิงหาคม 2549 • ช่องทางการส่ง : DMS DA Extranet / DA Internet • รูปแบบ : Excel file

6. 1. ข้อมูลยอดคงค้างตราสารหนี้จำแนกตามกลุ่มผู้ถือ • ประเภทตราสารหนี้ • ตราสารหนี้ที่ออกโดยหน่วยงานของรัฐ เช่น • พันธบัตรรัฐบาล • พันธบัตร ธปท. • พันธบัตรเพื่อการฟื้นฟูและพัฒนาสถาบันการเงิน • ตั๋วเงินคลัง , ตั๋วสัญญาใช้เงิน • ตราสารหนี้ที่ออกโดยรัฐวิสาหกิจ เช่น • พันธบัตรรัฐวิสาหกิจ • ตราสารหนี้ที่ออกโดยภาคเอกชน เช่น หุ้นกู้, บัตรเงินฝาก, ตั๋วแลกเงิน,FRN

7. 1. ข้อมูลยอดคงค้างตราสารหนี้จำแนกตามกลุ่มผู้ถือ ประเภทกลุ่มผู้ถือ (Corporation Type)

8. 1. ข้อมูลยอดคงค้างตราสารหนี้จำแนกตามกลุ่มผู้ถือ Format : ข้อมูลยอดคงค้างตราสารหนี้รายเดือน หมายเหตุ : ถ้าไม่มี ISIN ขอให้ใส่ TBDC Symbol หรือชื่อตราสาร

9. 1. ข้อมูลยอดคงค้างตราสารหนี้จำแนกตามกลุ่มผู้ถือ การตั้งชื่อ File Name ข้อมูลยอดคงค้างตราสารหนี้รายเดือน MDISXXX_YYYYMMDD_ODS.XLS • ตัวอย่าง • ธ. กรุงเทพส่งข้อมูลตราสารหนี้งวด สค. 2006 => MDIS002_20060831_ODS.XLS • ODS : Outstanding Debt Securities • XXX = FI code (รหัสสถาบันการเงิน) ที่ส่ง เช่น ‘002’ => ธ. กรุงเทพ

10. 1. ข้อมูลยอดคงค้างตราสารหนี้จำแนกตามกลุ่มผู้ถือ ความพร้อมในการส่งข้อมูล : DA Internet • เครื่องคอมพิวเตอร์ที่เชื่อม Internet • สมัครใช้บริการ DA Internet • ได้รับ UserID/Password และ FI code จาก ธปท.

11. 1. ข้อมูลยอดคงค้างตราสารหนี้จำแนกตามกลุ่มผู้ถือ • แผนการทดสอบการส่งข้อมูล : 17- 28 กรกฎาคม 2549 • ข้อมูลยอดคงค้างตราสารหนี้จำแนกตามกลุ่มผู้ถือ รายเดือน • โดยใช้ข้อมูลทดสอบเดือน พ.ค. 2549 • ตัวอย่างชื่อไฟล์ : MDIS002_20060531_ODS.XLS • การส่งข้อมูลจริง (Production) 1-7 ส.ค. 2549 • ส่งข้อมูลย้อนหลัง งวดเดือน พ.ค.มิ.ย. ก.ค. 49 ภายใน 1– 7 ส.ค. 49

12. ภาพรวมความต้องการข้อมูลตราสารหนี้และตราสารทุนภาพรวมความต้องการข้อมูลตราสารหนี้และตราสารทุน • ข้อมูลยอดคงค้างตราสารหนี้จำแนกตามกลุ่มผู้ถือ • ข้อมูลยอดคงค้างตราสารทุนจำแนกตามกลุ่มผู้ถือ • ข้อมูลการถือครองตราสารหนี้ ตราสารทุน ของนักลงทุนต่างชาติที่ลงทุนในตราสารไทย และนักลงทุนไทยที่ลงทุนในหลักทรัพย์ต่างประเทศ

13. 2. ข้อมูลยอดคงค้างตราสารทุนจำแนกตามกลุ่มผู้ถือ • ข้อมูลยอดคงค้างตราสารทุน (Outstanding) ณ. วันสิ้นเดือนจำแนกตามกลุ่มผู้ถือ (Corporation Type) ตามที่ ธปท. กำหนด • ความถี่ในการส่ง : รายเดือน • กำหนดเวลาในการส่ง : ภายในวันที่ 7 ของเดือนถัดไป • เริ่มส่ง : มกราคม 2550 • ช่องทางการส่ง : DMS DA Extranet / DA Internet • รูปแบบ : Excel file

14. 2. ข้อมูลยอดคงค้างตราสารทุนจำแนกตามกลุ่มผู้ถือ • ประเภทตราสารทุน เช่น • หุ้นสามัญ • หุ้นบุริมสิทธิ์ • หน่วยลงทุน • NVDR • Warrant

15. 2. ข้อมูลยอดคงค้างตราสารทุนจำแนกตามกลุ่มผู้ถือ ตัวอย่าง Format : ข้อมูลยอดคงค้างตราสารทุน หมายเหตุ : ถ้าไม่มี ISIN ขอให้ใส่ TBDC Symbol หรือชื่อตราสาร

16. 2. ข้อมูลยอดคงค้างตราสารทุนจำแนกตามกลุ่มผู้ถือ การตั้งชื่อ File Name ข้อมูลยอดคงค้างตราสารทุนรายเดือน MDISXXX_YYYYMMDD_OES.XLS • ตัวอย่าง • ธ. กรุงเทพส่งข้อมูลตราสารทุนงวด มค. 2007 => MDIS002_20070131_OES.XLS • OES : Outstanding Equity Securities • XXX = FI code (รหัสสถาบันการเงิน) ที่ส่ง เช่น ‘002’ => ธ. กรุงเทพ

17. ภาพรวมความต้องการข้อมูลตราสารหนี้และตราสารทุนภาพรวมความต้องการข้อมูลตราสารหนี้และตราสารทุน • ข้อมูลยอดคงค้างตราสารหนี้จำแนกตามกลุ่มผู้ถือ • ข้อมูลยอดคงค้างตราสารทุนจำแนกตามกลุ่มผู้ถือ • ข้อมูลการถือครองตราสารหนี้ ตราสารทุน ของนักลงทุนต่างชาติที่ลงทุนในตราสารไทย และนักลงทุนไทยที่ลงทุนในหลักทรัพย์ต่างประเทศ

18. 3. ข้อมูลการถือครองตราสารหนี้ ตราสารทุน ของนักลงทุนต่างชาติที่ลงทุนในตราสารไทย และนักลงทุนไทยที่ลงทุนในหลักทรัพย์ต่างประเทศ • ข้อมูลการถือครองตราสารหนี้ ตราสารทุน ของผู้มีถิ่นที่อยู่ต่างประเทศ รายบุคคล • ความถี่ในการส่ง : รายไตรมาส • กำหนดเวลาในการส่ง : ภายในวันที่ 7 ของเดือนถัดไป • เริ่มส่งข้อมูลงวด Q1 2550: ภายในวันที่ 7 เมษายน 2550 • ช่องทางการส่ง : DMS DA Extranet / DA Internet • รูปแบบ : Excel file

19. ตัวอย่าง Format : ข้อมูลการถือครองตราสารหนี้ ตราสารทุน ของนักลงทุนต่างชาติที่ลงทุนในตราสารไทย และนักลงทุนไทยที่ลงทุนในหลักทรัพย์ต่างประเทศ ตัวอย่าง Format : หมายเหตุ : ถ้าไม่มี ISIN ขอให้ใส่ TBDC Symbol หรือชื่อตราสาร

20. วาระการประชุม 1. ภาพรวมความต้องการข้อมูลตราสารหนี้และตราสารทุน 2. ชี้แจงรายละเอียดและสาธิตกระบวนการรับ-ส่งข้อมูล

21. ผู้ประสานงาน : 1. คุณสุรจิตรรังสิกุล ทีมสถิติการคลังฝ่ายบริหารข้อมูล โทร. 0-2283-5141 mailto:Surachir@bot.or.th 2.คุณเขมิกาบุณยพัชรินทร์ทีมสถิติการคลังฝ่ายบริหารข้อมูล โทร. 0-2283-6485 และ 0-2283-5638 mailto:Khemikab@bot.or.th DMS-DA/Internet : 1. คุณพรรณพิชญ์ สุรพันธุ์สกุล ทีมสนับสนุนระบบการบริหารข้อมูล ฝ่ายบริหารข้อมูล โทร. 0-2283-5120 mailto:PanpichS@bot.or.th 2. คุณเอกชัย เลิศพนารักษ์ ทีมสนับสนุนระบบการบริหารข้อมูล ฝ่ายบริหารข้อมูล โทร. 0-2283-5126 mailto:EkkachaL@bot.or.th เอกสารที่เกี่ยวข้อง : หัวข้อ เอกสารตราสารหนี้ ตราสารทุนhttp://www.bot.or.th/bothomepage/databank/Financial_Institutions/DMS/index.htm